Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych ma awarię i nie można dokonywać zgłoszeń. Ministerstwo Finansów przesuwa ustawowe terminy do czasu usunięcia trudności. Problem w tym, że przesunięcie to nie dotyczy spółek zarejestrowanych do 13 października 2019 roku. Te powinny dokonać zgłoszenia do 13 lipca. Za jego brak grozi milion złotych kary i to mimo awarii sytemu.

Instytucje finansowe muszą się przygotować na nowe regulacje dotyczące przeciwdziałaniu praniu pieniędzy. Ministerstwo Finansów upubliczniło właśnie projekt ustawy implementującej dyrektywę AML V. Niestety zawiera on wiele nieprecyzyjnych sformułowań i nowych obowiązków. Jakich piszą Juditha Majcher i Wojciech Kapica, eksperci z SMM Legal.

Najnowsza dyrektywa o ochronie sygnalistów, to przykład regulacji, która wymaga od objętych nią podmiotów zwrócenia uwagi nie tylko na same przepisy i ich zastosowanie w pisemnych procedurach, ale również na nowoczesne i bezpieczne rozwiązania technologiczne. Bez tych ostatnich dostosowanie do nowych wymogów wydaje się możliwe - piszą Adam Kwiecień i Olga Wąsowska

Czy kryzys po pandemii zaprzepaści rozwój compliance? Szukając odpowiedzi trzeba pamiętać, że ustawy nakazujące podejmowanie określonych działań prewencyjnych w zakresie nieprawidłowości, były uchwalane właśnie w następstwie kryzysów. Dlatego obecnie szczególne znaczenie ma śledzenie przez oficera compliance najnowszych trendów - pisze dr Bartosz Jagura

Zapoznanie się z polityką prywatności programu, sprawdzenie czy rozmowy będą nagrywane i przechowywane, ograniczenie ilości podawanych danych osobowych - to niektóre z rad prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych dla uczestników wideokonferencji. A po zakończeniu udziału w takim spotkaniu UODO radzi szybko wyłączyć mikrofon i kamerę.

Zarówno fundacje, jak i stowarzyszenia współpracują często z instytucjami obowiązanymi, takimi jak banki. Z tego powodu powinny przygotować się na to, że zostaną poproszone o wskazanie swojego beneficjenta rzeczywistego. A jeśli same przyjmują lub dokonują płatności w gotówce o wartości równej lub przekraczającej równowartość 10 000 euro, uważane są za instytucje obowiązane - pisze Magdalena Bartosiewicz, radca prawny

Udostępnienie norm europejskich dla urządzeń medycznych i sprzętu do ochrony osobistej wszystkim zainteresowanym producentom - to jedno z działań Komisji Europejskiej w ramach przedsięwzięć na rzecz zapewnienia bezpieczeństwa podczas rozprzestrzeniania się koronawirusa.

Dobrze skonstruowany system samoregulacji może być bardziej skuteczny niż twarde prawo - ocenia Krajowa Rada Radiofonii i Telewizji podsumowując stosowanie Porozumienia nadawców telewizyjnych w obszarze reklamy żywności skierowanej do dzieci. W ogłoszonym w piątek raporcie jest mowa o ponad 98 proc. skuteczności samoregulacji.

Zgłoszenie do Centralnego Rejestru Beneficjentów Rzeczywistych musi być opatrzone kwalifikowanym podpisem elektronicznym lub profilem zaufanym ePUAP. Członków zarządu nie wyręczy pełnomocnik. Tak wynika z właśnie opublikowanego podręcznika Ministerstwa Finansów.

Od 2 stycznia 2020 roku podmioty nadzorowane przez Urząd Komisji Nadzoru Finansowego mogą stosować wyłącznie wskaźniki referencyjne opracowywane przez administratorów znajdujących się w rejestrach prowadzonych przez ESMA - przypomina Urząd Komisji Nadzoru Finansowego. I ostrzega, że za naruszenie tego wymogu rozporządzenia BMR grożą sankcje.

KNF właśnie opublikowała liczący w sumie ponad 200 stron dokument określający kryteria oceny członków zarządów i rad nadzorczych wybranych instytucji finansowych. Urząd radzi szybko się z nim zapoznać i wdrożyć. Ostrzega też, że pracuje nad metodykami dla kolejnych sektorów i stanowisk.

Większość banków w Polsce pracuje nad przejściem do chmury, czyli zastąpieniem własnych serwerów zewnętrznymi, pozwalającymi zdalnie przechowywać i przetwarzać dane. Z najnowszych wytycznych Komisji Nadzoru Finansowego wynika jednak, że powinny zacząć od rozważenia oferty Operatora Chmury Krajowej.

Zgodnie z unijnymi trendami, państwa członkowskie będą zobligowane do opracowania przepisów zapewniających kompleksową ochrony osobom zgłaszającym nieprawidłowości i nadużycia. Przedsiębiorcy będą musieli je wdrożyć. Mogą się wzorować na rozwiązaniu wybranym przez Urząd Ochrony Konkurencji i Konsumentów - piszą Julia Ziemska i Konrad Orlik z Kancelarii Zięba & Partners.

Prezes Urzędu Ochrony Danych Osobowych zatwierdził plan kontroli sektorowych na rok 2020. Lista branż jest krótka, liczy tylko trzy pozycje. Wśród nich są banki, gdzie przeprowadzone zostaną kontrole pod kątem kopiowania dokumentów tożsamości.

Od 1 stycznia 2020 r. firmy zatrudniające co najmniej 50 osób będą musiały zacząć stosować ustawę o pracowniczych planach kapitałowych. Zdaniem ekspertów, to ostatni moment na opracowanie procedur, które określą funkcjonowanie PPK w organizacjach. A to nie wszystkie nowe zadania i obowiązki pracodawców.

Kontakty Komisji Nadzoru Finansowego z nadzorowanymi instytucjami to głównie wymiana papierowych dokumentów. To ma się jednak zmienić, bo KNF planuje w ramach cyfrowej agendy stworzenie elektronicznego system obiegu dokumentów, w tym centralnego repozytorium. Komisja zamierza też dokonać przeglądu swoich wytycznych dla rynku.

Co roku do UOKiK wpływa ponad 1500 zgłoszeń od sygnalistów, w tym ponad tysiąc drogą mailową, o zmowach wśród przedsiębiorców wpływających na konkurencję. Wiele z nich jest jednak bezwartościowych. Zmienić to ma nowy system zgłaszania – gwarantujący pełną anonimowość.

Ostatnie zmiany w przepisach nadały Urzędowi Ochrony Konkurencji i Konsumentów dodatkowe uprawnienia. Będzie mógł badać jednolite pliki kontrolne przedsiębiorców. Od stycznia przyszłego roku firmy będą musiały przesyłać dokumenty na żądanie urzędu. Zdaniem ekspertów, te uprawnienia wcale nie są potrzebne.

Podczas internetowych licytacji w czasie rzeczywistym dane osobowe użytkowników, w tym płeć, wiek, lokalizacja i historia przeglądania, są gromadzone i przekazywane tysiącom firm w branży reklamy internetowej. Organizacja Liberties wzywa Google i IAB do zaprzestania naruszania naruszania w ten sposób prywatności.

Po raz dziesiąty odbędzie się Polsko – Niemieckie Forum Compliance. Tym razem uczestnicy spotkają się na Giełdzie Papierów Wartościowych, by porozmawiać między innymi o tym, jakie wyzwania przyniesie przyszłość.