Rozporządzenie delegowane 2023/1192 uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2021/23 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających treść pisemnych uzgodnień i procedur dotyczących funkcjonowania kolegiów ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) 2023/1192

z dnia 14 marca 2023 r.

uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2021/23 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających treść pisemnych uzgodnień i procedur dotyczących funkcjonowania kolegiów ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

KOMISJA EUROPEJSKA,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,

uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2021/23 z dnia 16 grudnia 2020 r. w sprawie ram na potrzeby prowadzenia działań naprawczych oraz restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do kontrahentów centralnych oraz zmieniające rozporządzenia (UE) nr 1095/2010, (UE) nr 648/2012, (UE) nr 600/2014, (UE) nr 806/2014 i (UE) 2015/2365 oraz dyrektywy 2002/47/WE, 2004/25/WE, 2007/36/WE, 2014/59/UE i (UE) 2017/1132 ¹ , w szczególności jego art. 4 ust. 7 akapit czwarty,

a także mając na uwadze, co następuje:

(1) Aby zapewnić jednolite zarządzanie restrukturyzacją i uporządkowaną likwidacją CCP w całej Unii, kolegia ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji ustanowione zgodnie z art. 4 rozporządzenia (UE) 2021/23 powinny funkcjonować w oparciu o wspólny zbiór zasad dotyczących funkcjonowania.

(2) Obowiązkiem kolegiów ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji jest ułatwianie współpracy między właściwymi organami a organami ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w szczególności na etapach przygotowawczych procesu naprawy oraz restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w drodze zgromadzenia wszystkich odpowiednich właściwych organów, odpowiednich członków Europejskiego Systemu Banków Centralnych, banków centralnych emitujących odpowiednie waluty unijne rozliczanych instrumentów finansowych, odpowiedniego ministerstwa, Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) oraz Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego (EUNB).

(3) Aby zapewnić sprawne i skuteczne podejmowanie decyzji, procesy wymiany informacji i współpracę między organami, pisemne uzgodnienia i procedury dotyczące funkcjonowania kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji powinny obejmować niezbędne przepisy organizacyjne. W szczególności kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji powinno uznawać potrzebę ustanowienia elastycznych podstruktur w ramach kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na potrzeby wykonywania jego funkcji i zapewnienia, aby członkowie kolegium mogli wnosić odpowiedni wkład w różne działania kolegium.

(4) Pisemne uzgodnienia i procedury dotyczące funkcjonowania kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji powinny również obejmować niezbędne przepisy operacyjne. Te przepisy operacyjne powinny umożliwić organom ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji koordynację ich wkładu w działania kolegium nadzorczego ustanowionego zgodnie z art. 18 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 ² , które zajmuje się bieżącą działalnością CCP. Ponadto te przepisy operacyjne powinny ułatwiać organom ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji realizację zadania polegającego na zorganizowaniu procesu analizy, rozważenia i oceny danych, jakie otrzymają od kolegium nadzorczego. Pisemne uzgodnienia i procedury powinny zatem obejmować proces komunikacji między kolegium nadzorczym a kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

(5) Aby zapewnić sprawne funkcjonowanie kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, skuteczność jego wewnętrznych procesów oraz skuteczną koordynację z kolegium nadzorczym, kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji powinno działać w oparciu o zbiór przepisów operacyjnych regulujących posiedzenia kolegium, wymianę informacji w ramach kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz ustalenia dotyczące komunikacji.

(6) Aby zapewnić skuteczność procedur operacyjnych w przypadku wystąpienia sytuacji nadzwyczajnej, organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP powinien przeprowadzić odpowiednie testy gotowości kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji do działania i reagowania w takiej sytuacji.

(7) Terminowe i realistyczne planowanie wszystkich procedur wspólnej decyzji jest niezbędne, aby zapewnić sprawne i skuteczne podejmowanie decyzji. Każdy organ zaangażowany w te procedury powinien zapewnić organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwemu dla danego CCP swój wkład w odniesieniu do odpowiedniej wspólnej decyzji w sposób terminowy i skuteczny oraz zgodnie z harmonogramami uzgodnionymi w odniesieniu do odpowiedniej wspólnej decyzji.

(8) Należy zapewnić, by wspólne decyzje były podejmowane szybko i terminowo. Jest to szczególnie istotne w przypadku decyzji dotyczących restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, ale jest również ważne w odniesieniu do planowania restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz dokonywania oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji. Jednocześnie wszystkim organom uczestniczącym w podejmowaniu wspólnej decyzji należy zapewnić wystarczający czas na wyrażenie opinii. Należy określić etapy podejmowania wszelkich wspólnych decyzji, uznając jednocześnie, że niektóre z tych etapów można realizować równolegle, a inne kolejno.

(9) W celu zapewnienia porównywalności procedur i ich wyników, a tym samym osiągnięcia konwergencji praktyk stosowanych przez poszczególne kolegia ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, konieczne jest określenie jednolitych przepisów dotyczących procedury i dokumentacji wymaganych do podejmowania wspólnych decyzji w ramach kolegiów ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

(10) Ponadto konieczne jest określenie ram proceduralnych umożliwiających organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, organom będącym członkami kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz, w stosownych przypadkach, właściwym organom i organom ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji będącym osobami trzecimi dążenie do skutecznego i wykonalnego planowania restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji nawet w przypadku braku wspólnych decyzji.

(11) Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt regulacyjnych standardów technicznych przedłożony Komisji przez ESMA.

(12) ESMA przeprowadził otwarte konsultacje publiczne na temat projektu regulacyjnych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, dokonał analizy potencjalnych powiązanych kosztów i korzyści oraz zwrócił się o opinię do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych powołanej zgodnie z art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 ³ ,

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

ROZDZIAŁ  1

ORGANIZACJA DZIAŁALNOŚCI KOLEGIÓW DS. RESTRUKTURYZACJI I UPORZĄDKOWANEJ LIKWIDACJI

Artykuł  1

Wskazanie członków oraz potencjalnych obserwatorów kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

1. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP wskazuje członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, o których mowa w art. 4 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2021/23, oraz wskazuje potencjalnych obserwatorów, o których mowa w art. 4 ust. 4 rozporządzenia (UE) 2021/23, zgodnie z procedurą określoną w art. 2 niniejszego rozporządzenia.

2. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przekazuje kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji wykaz członków i potencjalnych obserwatorów oraz wszelkie jego późniejsze zmiany.

3. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP dokonuje przeglądu i aktualizacji wykazu członków i potencjalnych obserwatorów co najmniej raz w roku, a w każdym razie w przypadku jakiejkolwiek zmiany w tym wykazie.

Artykuł  2

Organy z państwa trzeciego w charakterze obserwatorów w kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

1. Po otrzymaniu stosownego wniosku o udział w kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji od właściwego organu lub organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla członków rozliczających mających siedzibę w państwach trzecich lub właściwego organu lub organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla CCP z państw trzecich, z którymi dany CCP zawarł uzgodnienia interoperacyjne, o których to organach mowa w art. 4 ust. 4 rozporządzenia (UE) 2021/23, lub gdy organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP zamierza zaprosić wspomniane organy do udziału w kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przekazuje ten wniosek kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji lub informuje je o zamiarze zaproszenia do udziału.

2. Komunikatowi towarzyszą wszystkie poniższe elementy:

a) opinia organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP, również z uwzględnieniem ust. 2 lit. b) i c), odnosząca się do równoważności wymogów dotyczących poufności mających zastosowanie do potencjalnych obserwatorów;

b) warunki udziału obserwatorów w kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, o których mowa w art. 5 ust. 2 lit. f) tego rozporządzenia;

c) opinia organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP na temat znaczenia ekspozycji odpowiednich członków rozliczających z państw trzecich lub interoperacyjnych CCP;

d) wyznaczenie terminu, w którym kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji ma podjąć decyzję w sprawie wniosku o udział lub zamiaru zaproszenia do udziału w kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, po upływie którego zakłada się, że kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji wyraziło zgodę. W terminie określonym w niniejszym ustępie lit. d) każdy organ niewyrażający zgody, o którym mowa w art. 4 ust. 2 lit. b) i c) rozporządzenia (UE) 2021/23, może zgłosić w pełni uzasadniony sprzeciw wobec opinii organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP, o którym mowa w lit. a). Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP uwzględnia wszelkie sprzeciwy przed podjęciem ostatecznej decyzji. Ostateczna decyzja organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP w sprawie wniosku o udział lub zamiaru zaproszenia do udziału musi być w pełni uzasadniona i podana do wiadomości wszystkich członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz, w stosownych przypadkach, odzwierciedlać przyczyny nieuwzględnienia rozbieżnych opinii.

3. Jeżeli organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP podejmie decyzję o zaproszeniu organu z państwa trzeciego do udziału w kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, jak przewidziano w art. 4 ust. 4 rozporządzenia (UE) 2021/23, wysyła zaproszenie do potencjalnych obserwatorów. Zaproszeniu towarzyszą warunki udziału obserwatorów w kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, o których mowa w art. 5 ust. 2 lit. f) tego rozporządzenia. Potencjalnego obserwatora, który otrzymał zaproszenie, uznaje się za obserwatora od chwili przyjęcia przez niego zaproszenia, co jest równoznaczne z akceptacją warunków udziału obserwatorów, o których mowa w art. 5 ust. 2 lit. f) tego rozporządzenia.

4. Po przyjęciu zaproszenia organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przekazuje kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zaktualizowaną wersję wykazu, o którym mowa w art. 1 tego rozporządzenia.

Artykuł  3

Komunikacja z CCP

1. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP zapewnia regularne kontakty z CCP w celu zwiększenia sprawności i skuteczności funkcjonowania kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

2. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP powiadamia CCP o ustanowieniu kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz przedstawia mu wykaz członków i obserwatorów kolegium, jeśli tacy istnieją, jak również wszelkie zmiany w tym wykazie.

Artykuł  4

Utworzenie i aktualizacja wykazów danych kontaktowych

1. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przechowuje i udostępnia członkom i obserwatorom kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji dane kontaktowe osób wyznaczonych przez każdego członka do celów wykonywania zadań kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, jak również dane kontaktowe osób wyznaczonych przez obserwatorów.

Dane kontaktowe, o których mowa w akapicie pierwszym, obejmują również dane na potrzeby kontaktu poza normalnymi godzinami pracy na wypadek sytuacji nadzwyczajnych.

2. Wszyscy członkowie i obserwatorzy kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zapewniają, aby organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP otrzymał wszystkie dane kontaktowe odpowiednich osób wyznaczonych do kontaktów i był bez zbędnej zwłoki informowany o wszelkich odnośnych zmianach.

Artykuł  5

Treść pisemnych uzgodnień i procedur dotyczących funkcjonowania kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

1. Pisemne uzgodnienia i procedury, o których mowa w art. 4 ust. 5 lit. a) rozporządzenia (UE) 2021/23, obejmują co najmniej wskazanie członków i obserwatorów kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 1 i 2 niniejszego rozporządzenia, a także określają ramy współpracy między członkami kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz koordynacji działań i zadań tego kolegium.

2. Ramy współpracy i koordynacji obejmują wszystkie następujące elementy:

a) przepisy dotyczące zarządzania kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, jego języka roboczego i procedur głosowania;

b) zadania i decyzje podejmowane przez kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w tym prawo tego kolegium do ustanawiania komisji oraz procedury uzyskiwania zgody na ustanawianie takich komisji i przekazywanie im zadań, wraz z wszelkimi mającymi zastosowanie warunkami;

c) obowiązki organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP jako przewodniczącego kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, o którym mowa w art. 4 ust. 5 rozporządzenia (UE) 2021/23, oraz w odniesieniu do zadań i decyzji, o których mowa w lit. b) niniejszego ustępu;

d) strukturę kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w szczególności wszelkie komisje ustanowione zgodnie z lit. b), oraz wskazanie członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji uczestniczących w takich komisjach i obserwatorów, którym zezwolono na udział w tych komisjach;

e) warunki udziału członków w kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w tym ich udziału w realizacji zadań i podejmowaniu decyzji określonych w lit. b);

f) warunki udziału obserwatorów w kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w tym ich udziału w dialogach i działaniach tego kolegium, a także ich prawa i obowiązki w zakresie wymiany informacji, z uwzględnieniem art. 4, 8 i 80 rozporządzenia (UE) 2021/23. W tym celu organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP zapewnia, by warunki udziału obserwatorów nie były bardziej korzystne niż warunki ustanowione dla członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;

g) uzgodnienia w zakresie zarówno bieżącej, jak i prowadzonej w sytuacjach nadzwyczajnych komunikacji, współpracy i koordynacji, takie jak regularnie aktualizowane informacje na temat struktury korporacyjnej i działalności biznesowej CCP, w tym rodzaju świadczonych przez niego usług, produktów, klas aktywów i rodzajów transakcji, które rozlicza, CCP, systemów obrotu, systemów płatności i centralnych depozytów papierów wartościowych oraz systemów rozrachunku papierów wartościowych, z którymi jest powiązany, a także geograficznej struktury uczestników bezpośrednich i istotnych uczestników pośrednich znanych CCP;

h) procedury przyjmowania wspólnych decyzji, o ile nie jest to objęte rozporządzeniem (UE) 2021/23, oraz procedury umożliwiające osiągnięcie porozumienia, w przypadku gdy wspólna decyzja nie jest wymagana, ale takie porozumienie w ramach kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji lub w ramach którejkolwiek z jego komisji wydaje się niezbędne organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwemu dla danego CCP;

i) uzgodnienia dotyczące wymiany informacji poufnych i jawnych, o których mowa w art. 8, w tym odpowiedniego zakresu i częstotliwości takiej wymiany oraz kanałów komunikacyjnych, które należy stosować, z uwzględnieniem art. 8, 73 i 80 rozporządzenia (UE) 2021/23 oraz, w stosownych przypadkach, roli organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP jako koordynatora odpowiedzialnego za gromadzenie i rozpowszechnianie informacji wśród członków i obserwatorów kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;

j) opis istotnych informacji, które należy udostępniać członkom i obserwatorom kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w szczególności w odniesieniu do planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz innych zadań, o których mowa w art. 4 rozporządzenia (UE) 2021/23, z uwzględnieniem art. 8, 73 i 80 tego rozporządzenia oraz roli organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP;

k) uzgodnienia dotyczące traktowania informacji poufnych, z uwzględnieniem art. 8, 73 i 80 rozporządzenia (UE) 2021/23;

l) procedury dotyczące zwoływania i odbywania regularnych posiedzeń i posiedzeń ad hoc, o których mowa w art. 7;

m) uzgodnienia dotyczące współpracy między kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji a kolegium nadzorczym, o którym mowa w art. 2 pkt 24 rozporządzenia (UE) 2021/23, w tym koordynacji danych pochodzących od członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz przekazywania tych danych temu kolegium nadzorczemu, jeżeli jest to wymagane do celów wykonywania przez nie ich zadań na mocy tego rozporządzenia;

n) procedury dotyczące polityki komunikacyjnej, o której mowa w art. 9 tego rozporządzenia;

o) wszelkie inne umowy dotyczące funkcjonowania kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;

p) wszelkie postanowienia obejmujące zmiany i uzgodnienia dotyczące zaprzestania.

Artykuł  6

Ustanowienie i aktualizacja pisemnych uzgodnień i procedur dotyczących funkcjonowania kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

1. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP sporządza wniosek w sprawie pisemnych uzgodnień i procedur dotyczących funkcjonowania kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 5 tego rozporządzenia.

2. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przekazuje swój wniosek kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w celu jego skonsultowania oraz zwraca się do członków kolegium o przedstawienie swoich opinii i określa termin na przedstawienie takich opinii.

3. Jeżeli członkowie kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, o których mowa w ust. 2, nie przedstawią w wyznaczonym terminie żadnych opinii, organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przystępuje do przyjęcia pisemnych uzgodnień i procedur przez kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

Jeżeli członkowie kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji przedstawiają opinie dotyczące wniosku w sprawie pisemnych uzgodnień i procedur zgodnie z ust. 2, przedkładają te opinie wraz z dokładnym wyjaśnieniem przedstawionych uwag i sugestii organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwemu dla danego CCP w wyznaczonym terminie.

4. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP rozważa opinie członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji i uzasadnia swoją decyzję, jeżeli postanowi nie uwzględniać takich opinii; następnie organ ten przystępuje do przyjęcia pisemnych uzgodnień i procedur.

5. Po zakończeniu tego etapu organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przekazuje członkom kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji pisemne uzgodnienia i procedury dotyczące funkcjonowania tego kolegium.

6. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP dokonuje przeglądu i aktualizacji pisemnych uzgodnień i procedur dotyczących funkcjonowania kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji co najmniej raz w roku oraz po wszelkich istotnych zmianach w składzie tego kolegium.

7. Przy aktualizacji pisemnych uzgodnień i procedur dotyczących funkcjonowania kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP oraz inni członkowie tego kolegium postępują zgodnie z procedurą określoną w ust. 1-6.

8. Wszyscy członkowie i obserwatorzy kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji są związani pisemnymi uzgodnieniami i procedurami przyjętymi zgodnie z niniejszym artykułem.

Artykuł  7

Posiedzenia i inne działania kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

1. Kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zbiera się na posiedzeniu przynajmniej raz w roku. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP, za zgodą wszystkich członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji i z uwzględnieniem specyfiki danego CCP, może ustalić większą częstotliwość posiedzeń tego kolegium, uwzględniając wielkość, charakter, skalę i złożoność danego CCP, implikacje systemowe danego CCP w różnych jurysdykcjach i walutach, potencjalny wpływ działań danego CCP, okoliczności zewnętrzne i ewentualne wnioski członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

2. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP organizuje posiedzenia ad hoc lub inne formy działań między członkami i obserwatorami kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w szczególności gdy wymagany jest dialog między członkami i obserwatorami tego kolegium.

3. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przygotowuje porządek obrad i cele planowanych posiedzeń i innych działań. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przekazuje projekt porządku obrad do konsultacji członkom i obserwatorom kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji przed posiedzeniem oraz zaprasza ich do przedstawienia uwag i dodania punktów we wskazanym terminie.

4. Wszyscy członkowie i obserwatorzy kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zapewniają, aby w posiedzeniach tego kolegium i innych jego działaniach uczestniczyli odpowiedni przedstawiciele ich instytucji, zgodnie z celami posiedzenia i innych działań tego kolegium. Ci członkowie i obserwatorzy zapewniają również, by wspomniani przedstawiciele byli upoważnieni, w najszerszym możliwym zakresie, do podejmowania zobowiązań w imieniu swoich organów w zakresie decyzji podjętych na tych posiedzeniach lub innych działań.

5. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP zapewnia, aby odpowiednie dokumenty były przekazywane z wyprzedzeniem co najmniej 5 dni roboczych przed rozpoczęciem danego posiedzenia lub działania kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji lub w innym terminie uzgodnionym przez to kolegium. Wyniki posiedzeń kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji i decyzje podjęte w trakcie tych posiedzeń lub inne działania są dokumentowane na piśmie, a organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP zapewnia, aby zostały one przekazane członkom i obserwatorom tego kolegium, w zakresie odpowiadającym ich udziałowi w posiedzeniu, w terminie 15 dni roboczych po zakończeniu posiedzenia lub działania lub w innym terminie uzgodnionym przez to kolegium.

Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP zapewnia co najmniej, aby:

a) na corocznych posiedzeniach kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji podejmowano decyzję w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji CCP na poprzedni cykl restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz omawiano postępy poczynione w zakresie zapewnienia możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji CCP;

b) posiedzenia lub działania kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji nadal były skuteczne, przy jednoczesnym zapewnieniu, aby wszyscy członkowie i obserwatorzy tego kolegium byli w pełni informowani o istotnych dla nich jego działaniach;

c) działania kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji podlegały regularnym przeglądom i podejmowano działania naprawcze, w przypadku gdy kolegium to nie działa skutecznie.

6. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP działa jako centralny punkt kontaktowy w odniesieniu do wszystkich kwestii związanych z praktyczną organizacją kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

Artykuł  8

Wymiana informacji

1. Z zastrzeżeniem art. 8, 73 i 80 rozporządzenia (UE) 2021/23 organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP oraz członkowie i obserwatorzy kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zapewniają wymianę wszystkich istotnych informacji otrzymanych z dowolnego źródła i mających znaczenie dla działań tego kolegium.

2. Istotne informacje, o których mowa w ust. 1, są odpowiednie i dokładne oraz udostępniane we właściwym czasie.

3. Z zastrzeżeniem art. 8, 73 i 80 rozporządzenia (UE) 2021/23 organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP oraz właściwy organ, o którym mowa w art. 2 pkt 7 rozporządzenia (UE) 2021/23, wymieniają wszystkie informacje niezbędne do zapewnienia, by oba kolegia wykonywały swoje zadania zgodnie z art. 18 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 i art. 4 rozporządzenia (UE) 2021/23.

4. W przypadku gdy organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP otrzyma informacje, o których mowa w ust. 1 i 2 niniejszego artykułu, przekazuje je członkom i obserwatorom kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, z zastrzeżeniem art. 8, 73 i 80 rozporządzenia (UE) 2021/23.

5. W przypadku gdy kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji składa się z różnych komisji organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP w odpowiednim czasie i wyczerpująco informuje wszystkich członków i obserwatorów tego kolegium o działaniach podjętych lub środkach zastosowanych przez te komisje.

6. O ile nie postanowiono inaczej, kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji może korzystać z wszelkich środków komunikacji ze swoimi członkami i obserwatorami w celu wymiany informacji, o których mowa w ust. 1 i 2. Informacje poufne i informacje szczególnie chronione przekazuje się w miarę możliwości przy użyciu bezpiecznych środków. W przypadku publicznie dostępnych informacji wystarczy, aby organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przedstawił odniesienie do takich informacji.

7. Jeżeli istnieje bezpieczna strona internetowa kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, ze strony tej należy korzystać jako z głównego środka komunikacji.

8. Niniejsze rozporządzenie nie ma wpływu na uprawnienia właściwego organu dla danego CCP lub organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP w zakresie gromadzenia informacji.

Artykuł  9

Polityka komunikacyjna

Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP jest organem odpowiedzialnym za komunikację z danym CCP oraz z właściwym organem, o którym mowa w art. 2 pkt 7 rozporządzenia (UE) 2021/23, w przypadku gdy ten ostatni jest organem innym niż organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP.

Artykuł  10

Komunikacja zewnętrzna

W miarę możliwości organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP informuje kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji co najmniej o:

a) koordynowaniu komunikacji zewnętrznej i oświadczeń publicznych w przypadku kontynuacji działalności, w sytuacji gdy uznaje się, że CCP jest na progu upadłości lub jest zagrożony upadłością zgodnie z art. 22 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2021/23;

b) zakresie informacji, które należy ujawnić.

Artykuł  11

Sytuacje nadzwyczajne

1. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP ustanawia i regularnie, co najmniej raz w roku, testuje procedury operacyjne dotyczące funkcjonowania kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w sytuacjach nadzwyczajnych, w szczególności w sytuacjach o charakterze systemowym, które mogą stwarzać zagrożenie dla zdolności funkcjonowania CCP.

2. Procedury operacyjne, o których mowa w ust. 1, obejmują co najmniej następujące elementy:

a) bezpieczne środki komunikacji, które mają być stosowane;

b) zbiór informacji podlegających wymianie;

c) dane odpowiednich osób wyznaczonych do kontaktów;

d) procedury w zakresie komunikacji, których powinni przestrzegać odpowiedni członkowie i obserwatorzy kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

ROZDZIAŁ  2

WSPÓLNE DECYZJE W SPRAWIE PLANOWANIA RESTRUKTURYZACJI I UPORZĄDKOWANEJ LIKWIDACJI ORAZ MOŻLIWOŚCI PRZEPROWADZENIA SKUTECZNEJ RESTRUKTURYZACJI I UPORZĄDKOWANEJ LIKWIDACJI

SEKCJA  1

Procedura wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

Artykuł  12

Planowanie etapów procedury wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

1. Przed rozpoczęciem procedury wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 14 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2021/23 członkowie kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji uzgadniają harmonogram czynności, które należy podjąć w ramach tej procedury ("harmonogram wspólnej decyzji na potrzeby planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji").

W przypadku braku porozumienia w sprawie harmonogramu wspólnej decyzji na potrzeby planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP ustanawia ten harmonogram po rozpatrzeniu opinii i zastrzeżeń wyrażonych przez członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

2. Harmonogram wspólnej decyzji na potrzeby planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji jest aktualizowany co najmniej raz w roku przez członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji i obejmuje wszystkie następujące etapy realizowane w kolejności uzgodnionej przez to kolegium lub określonej przez organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP zgodnie z ust. 1 akapit drugi:

a) wstępny dialog w kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na temat strategii restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji CCP, w ramach przygotowań do wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;

b) zwrócenie się do CCP o informacje niezbędne do sporządzenia planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 12 rozporządzenia (UE) 2021/23 oraz dokonania oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 15 tego rozporządzenia;

c) przekazanie przez CCP informacji wymaganych w lit. b) bezpośrednio organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwemu dla danego CCP;

d) przekazanie kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji informacji, które organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP otrzymuje od CCP, oraz wskazanie terminu składania wniosków o udzielenie wszelkich dodatkowych informacji;

e) przekazanie przez członków i obserwatorów kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwemu dla danego CCP wkładu w opracowanie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;

f) przedstawienie przez organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP członkom i obserwatorom kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji projektu planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz projektu oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;

g) przedstawienie przez członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwemu dla danego CCP ewentualnych uwag do projektu planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz projektu oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;

h) dyskusja z CCP na temat projektu planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, jeżeli organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP uzna takie działanie za właściwe;

i) dialog w kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na temat projektu planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;

j) przekazanie przez organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji projektu wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;

k) dialog na temat projektu wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, jeżeli organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP uzna takie działanie za konieczne;

l) podjęcie wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;

m) powiadomienie CCP o podjęciu wspólnej decyzji oraz przekazanie streszczenia głównych elementów planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

3. Harmonogram wspólnej decyzji na potrzeby planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji:

a) odzwierciedla zakres i złożoność każdego etapu procedury wspólnej decyzji;

b) uwzględnia harmonogram innych wspólnych decyzji, które mają zostać podjęte przez kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;

c) uwzględnia, w możliwym zakresie, harmonogram innych wspólnych decyzji, które mają zostać podjęte przez odpowiednie kolegium nadzorcze, w szczególności harmonogram wspólnej decyzji w sprawie przeglądu i oceny planu naprawy zgodnie z art. 10 rozporządzenia (UE) 2021/23.

Artykuł  13

Elementy harmonogramu wspólnej decyzji na potrzeby planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

1. Przy opracowywaniu harmonogramu wspólnej decyzji na potrzeby planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zaangażowane organy lub organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP, gdy działa samodzielnie, uwzględniają art. 16 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2021/23 dotyczący potrzeby zapewnienia jednoczesnej oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz zawieszenia procesu w celu usunięcia istotnych przeszkód i zapewniają odpowiednie dostosowanie odnośnych terminów przewidzianych w harmonogramie wspólnej decyzji na potrzeby planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

2. Przy opracowywaniu harmonogramu wspólnej decyzji na potrzeby planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP uwzględnia warunki udziału obserwatorów określone w pisemnych uzgodnieniach i procedurach kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, o których mowa w art. 4 ust. 4 i art. 5 rozporządzenia (UE) 2021/23.

3. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP powiadamia CCP o następujących aspektach harmonogramu wspólnej decyzji na potrzeby planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji:

a) przewidywanej dacie złożenia wniosku o informacje konieczne do opracowania planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz dokonania oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 12 ust. 2 lit. b) tego rozporządzenia oraz o terminie dostarczenia tych informacji zgodnie z art. 12 ust. 2 lit. c) tego rozporządzenia;

b) w stosownych przypadkach przewidywanej dacie zorganizowania dyskusji, o której mowa w art. 12 ust. 2 lit. h) tego rozporządzenia;

c) przewidywanej dacie powiadomienia, o którym mowa w art. 12 ust. 2 lit. m) tego rozporządzenia.

Artykuł  14

Wstępny dialog na temat strategii restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przeprowadza wstępny dialog z odpowiednimi członkami i obserwatorami kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w celu przeprowadzenia wszystkich poniższych czynności:

a) omówienia wstępnego wniosku w sprawie strategii restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do CCP;

b) sprawdzenia, czy jakiekolwiek informacje konieczne do opracowania planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz dokonania oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji są już dostępne dla któregokolwiek z właściwych organów, oraz udostępnienia tych informacji zgodnie z art. 14 rozporządzenia (UE) 2021/23;

c) określenia dodatkowych informacji, które należy uzyskać od CCP;

d) uzgodnienia wkładu na rzecz organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP ze strony odpowiednich organów, niezależnie od tego, czy są to organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji czy inne organy, niezbędnego w celu opracowania planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz dokonania oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

Artykuł  15

Informacje od CCP

1. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP zwraca się do CCP o przekazanie wszelkich niezbędnych informacji zgodnie z art. 13 rozporządzenia (UE) 2021/23, z uwzględnieniem wyników dialogu przewidzianego w art. 14 niniejszego rozporządzenia.

2. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP wyraźnie informuje CCP o terminie przekazania takich informacji.

3. CCP przekazuje wymagane informacje organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwemu dla danego CCP w odpowiednim czasie, ale nie później niż w terminie określonym w ust. 2.

Artykuł  16

Przekazanie informacji od organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

1. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP bez zbędnej zwłoki przekazuje członkom kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji informacje otrzymane zgodnie z art. 15 i z zastrzeżeniem art. 8 tego rozporządzenia oraz zachęca ich do przedstawienia w określonym terminie uwag dotyczących tego, czy wymagane są dodatkowe informacje.

2. Każdy członek kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji otrzymujący informacje może w terminie określonym w ust. 1 niniejszego artykułu wystąpić do organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP o przekazanie dodatkowych informacji, jeżeli ten organ otrzymujący informacje uzna, że dodatkowe informacje mają istotne znaczenie dla opracowania i utrzymania planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji CCP lub dokonania oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji. W takim przypadku stosuje się odpowiednio odnośne przepisy art. 15 tego rozporządzenia.

3. Informacji przekazanych członkom kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, o których mowa w ust. 2, przez organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP nie uznaje się za kompletne do momentu faktycznego przekazania zarówno informacji pierwotnych, jak i informacji dodatkowych.

4. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP, mając na uwadze ust. 3 niniejszego artykułu, powiadamia kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji o dacie rozpoczęcia czteromiesięcznego okresu przewidzianego na podjęcie wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 14 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2021/23.

5. Członkowie kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji wymieniają się dodatkowymi informacji niezbędnymi do ułatwienia sporządzenia planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz dokonania oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, z zastrzeżeniem wymogów poufności ustanowionych w art. 8, 73 i 80 rozporządzenia (UE) 2021/23.

Artykuł  17

Opracowanie i przekazanie projektu planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz projektu oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

1. Wszyscy członkowie i obserwatorzy kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zapewniają organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwemu dla danego CCP swoje wkłady na rzecz planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji CCP oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odpowiednim czasie, a w każdym razie w terminie określonym w harmonogramie wspólnej decyzji na potrzeby planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 12 ust. 2 lit. e) tego rozporządzenia.

2. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP opracowuje projekt planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 12 rozporządzenia (UE) 2021/23, przy uwzględnieniu wkładów przekazanych przez odpowiednich członków i obserwatorów kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

3. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przekazuje wkłady, o których mowa w ust. 1, projekt planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz projekt oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji członkom i obserwatorom kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odpowiednim czasie, jednak nie później niż w terminie określonym w art. 12 ust. 2 lit. j) tego rozporządzenia.

Artykuł  18

Dyskusje z CCP

Jeżeli organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP organizuje dyskusję z CCP na temat kluczowych elementów projektu planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, na podstawie opinii otrzymanej od CCP zgodnie z art. 12 ust. 8 rozporządzenia (UE) 2021/23, oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji CCP na podstawie art. 12 ust. 2 lit. h) niniejszego rozporządzenia, dokonuje tego w odpowiednim czasie, a w każdym razie w terminach określonych w odpowiednim punkcie harmonogramu wspólnej decyzji na potrzeby planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przedstawia kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji wszelkie spostrzeżenia przekazane podczas tych konsultacji przez CCP na temat kluczowych elementów planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w tym oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

Artykuł  19

Dialog na temat projektu planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz projektu oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

1. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP organizuje dialog na temat projektu planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz projektu oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji z członkami kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odpowiednim czasie zgodnie z art. 12 ust. 2 lit. i) tego rozporządzenia, ale nie później niż w terminach określonych w harmonogramie wspólnej decyzji na potrzeby planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

Jeżeli dany CCP jest częścią grupy przedsiębiorstw, w skład której wchodzi co najmniej jeden inny CCP, organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwe dla CCP organizują między sobą dyskusję na temat projektów planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz projektów ocen możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

2. W oparciu o dialog, o którym mowa w ust. 1, organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP finalizuje odpowiedni plan restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz odpowiednią ocenę możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

3. W przypadku wykrycia istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zastosowanie ma art. 24 ust. 1 tego rozporządzenia.

Artykuł  20

Opracowanie projektu wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP sporządza projekt wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji danego CCP. W projekcie wspólnej decyzji określa się wszystkie następujące elementy:

a) nazwy organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP oraz członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji podejmujących wspólną decyzję w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji danego CCP;

b) nazwy obserwatorów, jeżeli byli zaangażowani zgodnie z warunkami udziału obserwatorów określonymi w pisemnych uzgodnieniach i procedurach, o których mowa w art. 5 tego rozporządzenia;

c) streszczenie opinii wyrażonych przez organy, z którymi konsultowano się w trakcie procedury wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;

d) odniesienia do obowiązującego prawa unijnego i krajowego dotyczące przygotowania, finalizacji i stosowania wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;

e) datę przyjęcia wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, a także daty jej wszelkich istotnych aktualizacji;

f) plan restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz ocenę możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w tym wszelkie środki służące ograniczeniu lub usunięciu istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 15 i 16 rozporządzenia (UE) 2021/23, na podstawie których podjęto wspólną decyzję. Jeżeli CCP jest w trakcie wdrażania tych środków, przedstawia się także informacje na temat harmonogramu ich wdrażania.

Artykuł  21

Podjęcie wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

1. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP bez zbędnej zwłoki przekazuje członkom kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji projekt wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, określając jednocześnie termin przekazania przez członków tego kolegium posiadających prawo głosu pisemnej zgody na tę wspólną decyzję, zgodnie z art. 8 ust. 6 tego rozporządzenia.

2. Po otrzymaniu projektu wspólnej decyzji członkowie kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji posiadający prawo głosu, którzy nie wyrażają sprzeciwu, przekazują swoją pisemną zgodę organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwemu dla danego CCP w terminie określonym w ust. 1.

3. Ostateczna wspólna decyzja obejmuje dokument wspólnej decyzji sporządzony zgodnie z art. 20 tego rozporządzenia, pisemne zgody, o których mowa w ust. 2 niniejszego artykułu, a także zgodę organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP.

4. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przekazuje wspólną decyzję w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji członkom i obserwatorom kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

Artykuł  22

Przekazanie CCP wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz streszczenia tego planu

1. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przekazuje organowi zarządzającemu CCP wspólną decyzję w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz streszczenie kluczowych elementów tego planu, w tym ocenę możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w odpowiednim czasie, a w każdym razie w terminie określonym w harmonogramie wspólnej decyzji na potrzeby planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

2. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP informuje o tym przekazaniu członków i obserwatorów kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

3. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP wyjaśnia CCP kluczowe elementy wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

Artykuł  23

Postępowanie w przypadku braku wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

W przypadku niepodjęcia wspólnej decyzji przez członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w terminie czterech miesięcy od daty przekazania projektu planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 14 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2021/23 organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP podejmuje decyzję w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, która bez zbędnej zwłoki jest przekazywana na piśmie kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w formie dokumentu zawierającego wszystkie następujące elementy:

a) nazwę organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP;

b) nazwę CCP;

c) odniesienia do obowiązującego prawa unijnego i krajowego dotyczące przygotowania, finalizacji i stosowania decyzji;

d) datę podjęcia decyzji;

e) plan restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz ocenę możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w tym wszelkie środki służące ograniczeniu lub usunięciu istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 15 i 16 rozporządzenia (UE) 2021/23, na podstawie których podjęto decyzję. Jeżeli CCP jest w trakcie wdrażania tych środków, przedstawia się także harmonogram ich wdrażania;

f) nazwy członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zaangażowanych w procedurę wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, wraz ze streszczeniem opinii wyrażonych przez tych członków oraz informacjami na temat kwestii prowadzących do braku zgody;

g) uwagi organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP na temat opinii wyrażonych przez członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w szczególności na temat kwestii prowadzących do braku zgody, oraz informację na temat możliwości przekazania tych kwestii do ESMA przez dowolnego członka kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji posiadającego prawo głosu, zgodnie z art. 19 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010.

SEKCJA  2

Wspólne decyzje w sprawie identyfikacji istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w sprawie środków służących ograniczeniu lub usunięciu takich przeszkód

Artykuł  24

Zawieszenie procedury wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

1. W przypadku gdy organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP, we współpracy z kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, zidentyfikuje istotne przeszkody w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji lub przychylnie odniesie się do opinii w sprawie zidentyfikowanych istotnych przeszkód przedstawionej przez dowolnego członka lub obserwatora kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, przedkłada sprawozdanie członkom i obserwatorom tego kolegium zgodnie z art. 16 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2021/23. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP informuje tym samym o zawieszeniu procedury wspólnej decyzji zgodnie z art. 16 ust. 2 tego rozporządzenia.

2. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP wznawia procedurę wspólnej decyzji w sprawie planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w tym dokonanie oceny możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, po zakończeniu procedur wspólnej decyzji, o której mowa w art. 17 ust. 3 i 4 rozporządzenia (UE) 2021/23, dotyczącej środków służących ograniczeniu lub usunięciu istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zaproponowanych przez CCP zgodnie z art. 16 ust. 3 tego rozporządzenia lub dotyczącej środków alternatywnych zaproponowanych przez organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 16 ust. 4 tego rozporządzenia.

Artykuł  25

Planowanie etapów procedur wspólnej decyzji w sprawie identyfikacji istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w sprawie środków służących ograniczeniu lub usunięciu takich przeszkód

1. Przed rozpoczęciem procedury wspólnej decyzji w sprawie identyfikacji istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w sprawie środków służących ograniczeniu lub usunięciu takich przeszkód zgodnie z art. 17 ust. 2, 3 i 4 rozporządzenia (UE) 2021/23 członkowie kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji uzgadniają harmonogram czynności, które będą realizowane w ramach tej procedury ("harmonogram wspólnej decyzji na potrzeby identyfikacji istotnych przeszkód").

W przypadku braku porozumienia w sprawie harmonogramu wspólnej decyzji na potrzeby identyfikacji istotnych przeszkód organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP ustanawia ten harmonogram po rozpatrzeniu opinii i zastrzeżeń wyrażonych przez członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

2. Harmonogram wspólnej decyzji na potrzeby identyfikacji istotnych przeszkód obejmuje następujące czynności:

a) przygotowanie i przekazanie sprawozdania na temat istotnych przeszkód zidentyfikowanych zgodnie z art. 16 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2021/23 przez organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP w porozumieniu z właściwym organem dla danego CCP;

b) przekazanie CCP i kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji sprawozdania, o którym mowa w art. 16 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2021/23, przez organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP;

c) wyznaczenie terminu, w którym CCP ma przekazać organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwemu dla danego CCP swoje spostrzeżenia i propozycje alternatywnych środków służących usunięciu ewentualnych stwierdzonych istotnych przeszkód, zgodnie z art. 16 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2021/23;

d) dialog między organem ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwym dla danego CCP oraz członkami i obserwatorami kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na temat wszelkich istotnych spostrzeżeń lub alternatywnych środków służących usunięciu istotnych przeszkód zaproponowanych przez CCP zgodnie z art. 16 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2021/23;

e) opracowanie projektów wspólnych decyzji w sprawie identyfikacji istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w sprawie środków służących ograniczeniu lub usunięciu takich przeszkód, zgodnie z art. 17 ust. 1 lit. a), b) i c) rozporządzenia (UE) 2021/23;

f) finalizację wspólnych decyzji w sprawie identyfikacji istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w sprawie środków służących ograniczeniu lub usunięciu takich przeszkód, zgodnie z art. 17 ust. 1 lit. a), b) i c) rozporządzenia (UE) 2021/23;

g) przekazanie CCP wspólnych decyzji w sprawie identyfikacji istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w sprawie środków służących ograniczeniu lub usunięciu takich przeszkód, zgodnie z art. 17 ust. 1 lit. a), b) i c) rozporządzenia (UE) 2021/23.

3. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP dokonuje przeglądu i aktualizacji harmonogramu wspólnej decyzji na potrzeby identyfikacji istotnych przeszkód, aby odzwierciedlić rozszerzenie zakresu procedury wspólnej decyzji w przypadku, gdy CCP przedstawia spostrzeżenia i proponuje alternatywne środki służące ograniczeniu lub usunięciu istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 16 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2021/23.

4. Przy opracowywaniu harmonogramu wspólnej decyzji na potrzeby identyfikacji istotnych przeszkód organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP uwzględnia warunki udziału obserwatorów określone w pisemnych uzgodnieniach i procedurach kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w art. 4 ust. 4 rozporządzenia (UE) 2021/23.

5. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP informuje CCP o tych aspektach harmonogramu wspólnej decyzji na potrzeby identyfikacji istotnych przeszkód, w przypadku których przewidziano udział CCP.

Artykuł  26

Konsultacje dotyczące sprawozdania i przekazanie sprawozdania CCP

1. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP sporządza projekt sprawozdania na temat istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 16 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2021/23 i przekazuje go właściwemu organowi dla danego CCP i ESMA.

2. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP rozważa otrzymane uwagi i opinie w celu opracowania wersji ostatecznej sprawozdania.

3. Po sfinalizowaniu sprawozdania jest ono przekazywane CCP i kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

4. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP powiadamia kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji o rozpoczęciu czteromiesięcznego okresu, zgodnie z art. 16 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2021/23, w którym CCP ma zaproponować środki służące ograniczeniu istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

Artykuł  27

Przedstawienie spostrzeżeń przez CCP i konsultacje z organami

1. Jeżeli CCP proponuje organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwemu dla danego CCP, w terminie czterech miesięcy od daty otrzymania sprawozdania, zgodnie z art. 16 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2021/23, alternatywne środki służące ograniczeniu istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, organ ten przekazuje informacje o tych środkach pozostałym członkom i obserwatorom kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji bez zbędnej zwłoki, a w każdym przypadku w terminie 10 dni roboczych.

2. Przy przekazywaniu informacji o środkach alternatywnych przedstawionych przez CCP organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP wyznacza termin na przedstawienie uwag przez członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

3. Jeżeli członkowie kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji nie przedłożą swoich uwag w terminie, o którym mowa w ust. 2, organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przyjmuje, że członkowie ci nie mają żadnych uwag co do alternatywnych środków przedstawionych przez CCP, i odpowiednio kontynuuje działania.

4. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przekazuje bez zbędnej zwłoki wszelkie uwagi przedstawione przez członka kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji wszystkim pozostałym członkom tego kolegium i omawia z nimi proponowane środki przedstawione przez CCP w celu ograniczenia istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

5. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP oraz członkowie kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji należycie omawiają i rozważają potencjalny wpływ zaproponowanych środków na CCP, na wszystkie państwa członkowskie, w których dany CCP prowadzi działalność, oraz na Unię jako całość.

Artykuł  28

Przygotowanie projektów wspólnych decyzji w sprawie identyfikacji istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w sprawie środków służących ograniczeniu lub usunięciu takich przeszkód

1. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP, uwzględniając wyniki dialogu, o którym mowa w art. 27 ust. 5 tego rozporządzenia, przygotowuje projekty wspólnych decyzji w sprawie identyfikacji istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w sprawie środków służących ograniczeniu lub usunięciu takich przeszkód.

2. Każdy projekt wspólnej decyzji zawiera wszystkie następujące elementy:

a) nazwę CCP, do którego odnosi się i ma zastosowanie wspólna decyzja;

b) nazwy organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP oraz członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji podejmujących wspólną decyzję;

c) nazwy obserwatorów, jeżeli byli zaangażowani w procedurę wspólnej decyzji zgodnie z warunkami udziału obserwatorów określonymi w pisemnych uzgodnieniach i procedurach kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;

d) streszczenie opinii wyrażonych przez organy, z którymi przeprowadzono konsultacje w ramach procedury wspólnej decyzji;

e) odniesienia do obowiązującego prawa unijnego i krajowego dotyczące przygotowania, finalizacji i stosowania wspólnej decyzji;

f) datę podjęcia wspólnej decyzji;

g) wskazanie istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;

h) ocenę środków zaproponowanych przez CCP zgodnie z art. 16 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2021/23;

i) środki zidentyfikowane zgodnie z art. 16 ust. 4 rozporządzenia (UE) 2021/23 i wymienione w art. 16 ust. 7 tego rozporządzenia, uzgodnione przez organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP i członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, a także okres, w którym odpowiednie podmioty będą korzystały z tych środków;

j) w przypadku niezaakceptowania lub częściowego zaakceptowania przez organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP środków zaproponowanych przez CCP - wyjaśnienie, dlaczego środki zaproponowane przez CCP oceniono jako nienadające się do usunięcia istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, oraz wyjaśnienie, w jaki sposób środki, o których mowa w lit. i), pozwoliłyby skutecznie ograniczyć lub usunąć takie istotne przeszkody.

Artykuł  29

Podjęcie wspólnych decyzji w sprawie identyfikacji istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w sprawie środków służących ograniczeniu lub usunięciu takich przeszkód

1. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP bez zbędnej zwłoki przekazuje członkom i obserwatorom kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji projekty wspólnych decyzji w sprawie identyfikacji istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w sprawie środków służących ograniczeniu lub usunięciu takich przeszkód, o których to aspektach tych decyzji mowa w art. 17 ust. 1 lit. a), b) i c) rozporządzenia (UE) 2021/23, określając jednocześnie termin przekazania przez członków tego kolegium posiadających prawo głosu pisemnej zgody na te wspólne decyzje, zgodnie z art. 8 ust. 6 niniejszego rozporządzenia.

2. Po otrzymaniu projektów wspólnych decyzji członkowie kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji posiadający prawo głosu, którzy nie wyrażają sprzeciwu wobec tych decyzji, przekazują swoją pisemną zgodę organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwemu dla danego CCP w terminie określonym w ust. 1.

3. Każda ostateczna wspólna decyzja obejmuje dokument wspólnej decyzji sporządzony zgodnie z art. 28 tego rozporządzenia, pisemne zgody, o których mowa w ust. 2 niniejszego artykułu, a także zgodę organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP. Jest ona przekazywana wszystkim członkom kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

4. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przekazuje członkom kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji wspólne decyzje w sprawie identyfikacji istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w sprawie środków służących ograniczeniu lub usunięciu takich przeszkód.

Artykuł  30

Przekazywanie CCP wspólnych decyzji w sprawie identyfikacji istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w sprawie środków służących ograniczeniu lub usunięciu takich przeszkód

1. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przekazuje organowi zarządzającemu CCP wspólne decyzje w sprawie identyfikacji istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w sprawie środków służących ograniczeniu lub usunięciu takich przeszkód w odpowiednim czasie, a w każdym razie w terminie określonym w harmonogramie wspólnej decyzji na potrzeby identyfikacji istotnych przeszkód. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP informuje członków i obserwatorów kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji o przekazaniu tych wspólnych decyzji.

2. Jeżeli niektóre ze środków zastosowanych zgodnie z art. 16 ust. 7 rozporządzenia (UE) 2021/23 są adresowane do podmiotów innych niż CCP, organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP zapewnia, aby on sam lub właściwe organy dla tych podmiotów przekazały organom zarządzającym tych podmiotów będących pod ich jurysdykcją odpowiednie części wspólnej decyzji w sprawie środków służących ograniczeniu istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w odpowiednim czasie, a w każdym razie w terminie określonym w harmonogramie wspólnej decyzji na potrzeby identyfikacji istotnych przeszkód.

3. W stosownych przypadkach organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP może omówić z CCP szczegóły treści i kwestie dotyczące stosowania wspólnych decyzji w sprawie identyfikacji istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w sprawie środków służących ograniczeniu lub usunięciu takich przeszkód, o których to aspektach tych decyzji mowa w art. 17 ust. 1 lit. a), b) i c) rozporządzenia (UE) 2021/23.

Artykuł  31

Monitorowanie stosowania wspólnych decyzji

1. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przekazuje ewentualne wyniki dyskusji, o których mowa w art. 30 ust. 3 tego rozporządzenia, kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.

2. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP przekazuje ewentualne wyniki dyskusji, o których mowa w art. 30 ust. 2 tego rozporządzenia, organom ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwym dla wszystkich innych CCP, centralnych depozytów papierów wartościowych lub instytucji kredytowych, którzy należą do tej samej grupy lub z którymi CCP ma powiązanie interoperacyjne.

3. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP i, w stosownych przypadkach, członkowie kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji monitorują stosowanie wspólnych decyzji w sprawie identyfikacji istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w sprawie środków służących ograniczeniu lub usunięciu takich przeszkód, które to decyzje dotyczą każdego z podmiotów, o których mowa w ust. 2, za które to podmioty organy te są odpowiednio odpowiedzialne, stosownie do przypadku.

Artykuł  32

Postępowanie w przypadku braku wspólnej decyzji w sprawie środków służących ograniczeniu istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji

W przypadku niepodjęcia wspólnej decyzji w sprawie środków służących ograniczeniu istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, o czym mowa w art. 17 ust. 8 rozporządzenia (UE) 2021/23, decyzja podjęta przez organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP jest bez zbędnej zwłoki przekazywana na piśmie kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w formie dokumentu zawierającego wszystkie następujące elementy:

a) nazwę podejmującego decyzję organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP;

b) nazwę CCP i nazwy podmiotów, do których odnosi się i ma zastosowanie decyzja;

c) odniesienia do obowiązującego prawa unijnego i krajowego dotyczące przygotowania, finalizacji i stosowania decyzji;

d) datę podjęcia decyzji;

e) wskazanie istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;

f) środki zidentyfikowane zgodnie z art. 16 ust. 7 rozporządzenia (UE) 2021/23 zatwierdzone przez organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP oraz termin, w którym należy je zastosować;

g) w przypadku niezaakceptowania lub częściowego zaakceptowania przez organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla danego CCP środków zaproponowanych przez CCP - wyjaśnienie, dlaczego środki zaproponowane przez CCP oceniono jako nienadające się do usunięcia istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, oraz wyjaśnienie, w jaki sposób środki, o których mowa w lit. f) niniejszego ustępu, pozwoliłyby skutecznie ograniczyć lub usunąć te przeszkody;

h) nazwy członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zaangażowanych w procedurę wspólnej decyzji w sprawie identyfikacji istotnych przeszkód w możliwości przeprowadzenia skutecznej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz w sprawie środków służących ograniczeniu lub usunięciu takich przeszkód, wraz ze streszczeniem opinii wyrażonych przez tych członków oraz informacjami na temat kwestii prowadzących do braku zgody;

i) uwagi organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwego dla danego CCP na temat opinii wyrażonych przez członków kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w szczególności dotyczących kwestii prowadzących do braku zgody;

j) informację na temat możliwości przekazania tych kwestii do ESMA przez dowolnego członka kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji posiadającego prawo głosu, zgodnie z art. 19 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010.

Artykuł  33

Wejście w życie i stosowanie

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

Sporządzono w Brukseli dnia 14 marca 2023 r.

1 Dz.U. L 22 z 22.1.2021, s. 1.

2 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (Dz.U. L 201 z 27.7.2012, s. 1).

3 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84).

• Identyfikator: Dz.U.UE.L.2023.158.31
• Rodzaj: Rozporządzenie
• Tytuł: Rozporządzenie delegowane 2023/1192 uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2021/23 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających treść pisemnych uzgodnień i procedur dotyczących funkcjonowania kolegiów ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
• Data aktu: 14/03/2023
• Data ogłoszenia: 21/06/2023
• Data wejścia w życie: 11/07/2023