Wzory wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych.

ROZPORZĄDZENIE

MINISTRA FINANSÓW ¹

z dnia 18 maja 2016 r.

w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych

Na podstawie art. 129 ust. 7 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.) zarządza się, co następuje:

§ 1. Rozporządzenie określa wzór wniosku o wpis:

1) na listę maklerów papierów wartościowych składanego przez osobę:

a) która złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin na maklera papierów wartościowych - stanowiący załącznik nr 1 do rozporządzenia,

b) która uzyskała możliwość tego wpisu bez konieczności składania egzaminu na maklera papierów wartościowych poprzez uzyskanie dyplomu ukończenia studiów wyższych realizowanych na podstawie umowy, o której mowa w art. 129 ust. 1c ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi - stanowiący załącznik nr 2 do rozporządzenia,

c) której uprawnienia do wykonywania zawodu zostały uznane przez Komisję Nadzoru Finansowego na zasadach określonych w ustawie z dnia 22 grudnia 2015 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej (Dz. U. z 2016 r. poz. 65) - stanowiący załącznik nr 3 do rozporządzenia,

d) która zdała z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności i posiada nadany przez zagraniczną instytucję tytuł będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę maklerów papierów wartościowych bez konieczności składania egzaminu - stanowiący załącznik nr 4 do rozporządzenia;

2) na listę doradców inwestycyjnych składanego przez osobę:

a) która złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin na doradcę inwestycyjnego - stanowiący załącznik nr 5 do rozporządzenia,

b) która uzyskała możliwość tego wpisu bez konieczności składania egzaminu na doradcę inwestycyjnego poprzez uzyskanie dyplomu ukończenia studiów wyższych realizowanych na podstawie umowy, o której mowa w art. 129 ust. 1c ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi - stanowiący załącznik nr 6 do rozporządzenia,

c) której uprawnienia do wykonywania zawodu zostały uznane przez Komisję Nadzoru Finansowego na zasadach określonych w ustawie z dnia 22 grudnia 2015 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej - stanowiący załącznik nr 7 do rozporządzenia,

d) która zdała z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności i posiada nadany przez zagraniczną instytucję tytuł będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę doradców inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu - stanowiący załącznik nr 8 do rozporządzenia.

§ 2. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia. ²

ZAŁĄCZNIKI

ZAŁĄCZNIK Nr  1

WZÓR

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

składany przez osobę, która złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin na maklera papierów wartościowych

Na podstawie art. 129 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę maklerów papierów wartościowych. W związku z powyższym oświadczam, że:

1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

2) korzystam z pełni praw publicznych^*;

3) nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną^** popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw lub wykroczeń określonych w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2013 r. poz. 1410, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2014 r. poz. 197, z późn. zm.), ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2014 r. poz. 157, z późn. zm.), ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2013 r. poz. 1382, z późn. zm.) lub przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

4) złożyłem/złożyłam^** z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją egzaminacyjną dla maklerów papierów wartościowych.

I. Podstawowe dane wnioskodawcy:

................................................................................................................................................. ,

(nazwisko)

................................................................................................................................................. ,

(imiona)

nazwisko rodowe: ................................................................................................................... ,

data urodzenia: ..........................................., miejsce urodzenia: ............................................ ,

(dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo: ......................................................................................................................... ,

dowód osobisty albo paszport (lub inny dokument potwierdzający tożsamość osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego):

seria: ........................... , numer: .............................................................................................. ,

wydany przez: ......................................................................................................................... ,

numer PESEL^***: ....................................................................................................................

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania: ...................................................................................................................

................................................................................................................................................. ,

nr telefonu^****: ...................................................................................................................... ,

adres do korespondencji: ..........................................................................................................

................................................................................................................................................. ,

nr telefonu^****: ...................................................................................................................... .

III. Załączniki:

Do wniosku dołącza się:

1) zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;

2) kopię zaświadczenia o złożonym z wynikiem pozytywnym egzaminie przed komisją dla maklerów papierów wartościowych;

3) oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych^*****.

IV. Oświadczenie:

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

....................................................................

 (data) (podpis)

________________

^* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.

^** Niepotrzebne skreślić.

^*** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 24 września 2010 r. o ewidencji ludności (Dz. U. z 2015 r. poz. 388, z późn. zm.), którym ten numer został nadany.

^**** Udostępnienie numeru telefonu odbywa się na zasadzie dobrowolności.

^***** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

ZAŁĄCZNIK Nr  2

WZÓR

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

składany przez osobę, która uzyskała możliwość tego wpisu bez konieczności składania egzaminu na maklera papierów wartościowych poprzez uzyskanie dyplomu ukończenia studiów wyższych realizowanych na podstawie umowy, o której mowa w art. 129 ust. 1c ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

Na podstawie art. 129 ust. 1b ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę maklerów papierów wartościowych. W związku z powyższym oświadczam, że:

1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

2) korzystam z pełni praw publicznych^*;

3) nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną^** popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw lub wykroczeń określonych w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2013 r. poz. 1410, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2014 r. poz. 197, z późn. zm.), ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2014 r. poz. 157, z późn. zm.), ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2013 r. poz. 1382, z późn. zm.) lub przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

4) uzyskałem/uzyskałam** dyplom ukończenia studiów wyższych realizowanych na podstawie umowy, o której mowa w art. 129 ust. 1c ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.

I. Podstawowe dane wnioskodawcy:

................................................................................................................................................. ,

(nazwisko)

................................................................................................................................................. ,

(imiona)

nazwisko rodowe: ................................................................................................................... ,

data urodzenia: ..........................................., miejsce urodzenia: ............................................ ,

(dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo: ..........................................................................................................................,

dowód osobisty albo paszport (lub inny dokument potwierdzający tożsamość osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego):

seria: ........................... , numer: .............................................................................................. ,

wydany przez: ......................................................................................................................... ,

numer PESEL^***: ....................................................................................................................

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania: ...................................................................................................................

................................................................................................................................................. ,

nr telefonu^****: ...................................................................................................................... ,

adres do korespondencji: ..........................................................................................................

................................................................................................................................................. ,

nr telefonu^****: ...................................................................................................................... .

III. Załączniki:

Do wniosku dołącza się:

1) zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;

2) oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych^*****;

3) oryginał albo odpis dyplomu ukończenia studiów wyższych realizowanych na podstawie umowy, o której mowa w art. 129 ust. 1c ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię.

IV. Oświadczenie:

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

....................................................................

 (data) (podpis)

________________

^* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.

^** Niepotrzebne skreślić.

^*** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 24 września 2010 r. o ewidencji ludności (Dz. U. z 2015 r. poz. 388, z późn. zm.), którym ten numer został nadany.

^**** Udostępnienie numeru telefonu odbywa się na zasadzie dobrowolności.

^***** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

ZAŁĄCZNIK Nr  3

WZÓR

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

składany przez osobę, której uprawnienia do wykonywania zawodu zostały uznane przez Komisję Nadzoru Finansowego na zasadach określonych w ustawie z dnia 22 grudnia 2015 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej

Na podstawie art. 129 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę maklerów papierów wartościowych. W związku z powyższym oświadczam, że:

1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

2) korzystam z pełni praw publicznych^*;

3) nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną^** popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw lub wykroczeń określonych w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2013 r. poz. 1410, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2014 r. poz. 197, z późn. zm.), ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2014 r. poz. 157, z późn. zm.), ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2013 r. poz. 1382, z późn. zm.) lub przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

4) moje kwalifikacje do wykonywania zawodu zostały uznane na zasadach określonych w ustawie z dnia 22 grudnia 2015 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej (Dz. U. z 2016 r. poz. 65).

I. Podstawowe dane wnioskodawcy:

................................................................................................................................................. ,

(nazwisko)

................................................................................................................................................. ,

(imiona)

nazwisko rodowe: ................................................................................................................... ,

data urodzenia: ..........................................., miejsce urodzenia: ............................................ ,

(dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo: ..........................................................................................................................,

dowód osobisty albo paszport (lub inny dokument potwierdzający tożsamość osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego):

seria: ........................... , numer: .............................................................................................. ,

wydany przez: ......................................................................................................................... ,

numer PESEL^***: ....................................................................................................................

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania: ...................................................................................................................

................................................................................................................................................. ,

nr telefonu^****: ...................................................................................................................... ,

adres do korespondencji: ..........................................................................................................

................................................................................................................................................. ,

nr telefonu^****: ...................................................................................................................... .

III. Informacje o wykształceniu:

wykształcenie: podstawowe, gimnazjalne, zasadnicze zawodowe, średnie, wyższe**

IV. Załączniki:

Do wniosku dołącza się:

1) zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;

2) oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych^*****;

3) kopię decyzji w sprawie uznania kwalifikacji do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych.

V. Oświadczenie:

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

....................................................................

 (data) (podpis)

________________

^* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.

^** Niepotrzebne skreślić.

^*** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 24 września 2010 r. o ewidencji ludności (Dz. U. z 2015 r. poz. 388, z późn. zm.), którym ten numer został nadany.

^**** Udostępnienie numeru telefonu odbywa się na zasadzie dobrowolności.

^***** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

ZAŁĄCZNIK Nr  4

WZÓR

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

składany przez osobę, która zdała z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności i posiada nadany przez zagraniczną instytucję tytuł będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę maklerów papierów wartościowych bez konieczności składania egzaminu

Na podstawie art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę maklerów papierów wartościowych. W związku z powyższym oświadczam, że:

1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

2) korzystam z pełni praw publicznych*;

3) nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną** popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw lub wykroczeń określonych w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2013 r. poz. 1410, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2014 r. poz. 197, z późn. zm.), ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2014 r. poz. 157, z późn. zm.), ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2013 r. poz. 1382, z późn. zm.) lub przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

4) posiadam nadany mi przez zagraniczną instytucję tytuł^*** będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę maklerów papierów wartościowych bez konieczności składania egzaminu.

I. Podstawowe dane wnioskodawcy:

................................................................................................................................................. ,

(nazwisko)

................................................................................................................................................. ,

(imiona)

nazwisko rodowe: ................................................................................................................... ,

data urodzenia: ..........................................., miejsce urodzenia: ............................................ ,

(dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo: ..........................................................................................................................,

dowód osobisty albo paszport (lub inny dokument potwierdzający tożsamość osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego):

seria: ........................... , numer: .............................................................................................. ,

wydany przez: ......................................................................................................................... ,

numer PESEL^****: ..................................................................................................................

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania: ...................................................................................................................

................................................................................................................................................. ,

nr telefonu^*****: .................................................................................................................... ,

adres do korespondencji: ..........................................................................................................

................................................................................................................................................. ,

nr telefonu^*****: ................................................................................................................... .

III. Załączniki:

Do wniosku dołącza się:

1) zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;

2) oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych^******;

3) kopię zaświadczenia o złożonym z wynikiem pozytywnym sprawdzianie umiejętności przed komisją egzaminacyjną dla maklerów papierów wartościowych;

4) poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu stwierdzającego nadanie tytułu, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, uprawniającego do ubiegania się o wpis na listę maklerów papierów wartościowych bez konieczności składania egzaminu.

IV. Oświadczenie:

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

....................................................................

 (data) (podpis)

________________

* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.

^** Niepotrzebne skreślić.

^*** Określony w przepisach wydanych na podstawie art. 129 ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.

^**** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 24 września 2010 r. o ewidencji ludności (Dz. U. z 2015 r. poz. 388, z późn. zm.), którym ten numer został nadany.

^***** Udostępnienie numeru telefonu odbywa się na zasadzie dobrowolności.

^****** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

ZAŁĄCZNIK Nr  5

WZÓR

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH

składany przez osobę, która złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin na doradcę inwestycyjnego

Na podstawie art. 129 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:

1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

2) korzystam z pełni praw publicznych^*;

3) nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną^** popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw lub wykroczeń określonych w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2013 r. poz. 1410, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2014 r. poz. 197, z późn. zm.), ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2014 r. poz. 157, z późn. zm.), ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2013 r. poz. 1382, z późn. zm.) lub przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

4) złożyłem/złożyłam^** z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją egzaminacyjną dla doradców inwestycyjnych.

I. Podstawowe dane wnioskodawcy:

................................................................................................................................................. ,

(nazwisko)

................................................................................................................................................. ,

(imiona)

nazwisko rodowe: ................................................................................................................... ,

data urodzenia: ..........................................., miejsce urodzenia: ............................................ ,

(dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo: ..........................................................................................................................,

dowód osobisty albo paszport (lub inny dokument potwierdzający tożsamość osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego):

seria: ........................... , numer: .............................................................................................. ,

wydany przez: ......................................................................................................................... ,

numer PESEL^***: ....................................................................................................................

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania: ...................................................................................................................

................................................................................................................................................. ,

nr telefonu^****: ...................................................................................................................... ,

adres do korespondencji: ..........................................................................................................

................................................................................................................................................. ,

nr telefonu^****: ...................................................................................................................... .

III. Załączniki:

Do wniosku dołącza się:

1) zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;

2) kopię zaświadczenia o złożonym z wynikiem pozytywnym egzaminie przed komisją egzaminacyjną dla doradców inwestycyjnych;

3) oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych^*****.

IV. Oświadczenie:

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

....................................................................

 (data) (podpis)

________________

^* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.

^** Niepotrzebne skreślić.

^*** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 24 września 2010 r. o ewidencji ludności (Dz. U. z 2015 r. poz. 388, z późn. zm.), którym ten numer został nadany.

^**** Udostępnienie numeru telefonu odbywa się na zasadzie dobrowolności.

^***** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

ZAŁĄCZNIK Nr  6

WZÓR

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH

składany przez osobę, która uzyskała możliwość tego wpisu bez konieczności składania egzaminu na doradcę inwestycyjnego poprzez uzyskanie dyplomu ukończenia studiów wyższych realizowanych na podstawie umowy, o której mowa w art. 129 ust. 1c ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

Na podstawie art. 129 ust. 1b ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:

1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

2) korzystam z pełni praw publicznych^*;

3) nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną^** popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw lub wykroczeń określonych w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2013 r. poz. 1410, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2014 r. poz. 197, z późn. zm.), ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2014 r. poz. 157, z późn. zm.), ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2013 r. poz. 1382, z późn. zm.) lub przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

4) uzyskałem/uzyskałam^** dyplom ukończenia studiów wyższych realizowanych na podstawie umowy, o której mowa w art. 129 ust. 1c ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.

I. Podstawowe dane wnioskodawcy:

................................................................................................................................................. ,

(nazwisko)

................................................................................................................................................. ,

(imiona)

nazwisko rodowe: ................................................................................................................... ,

data urodzenia: ..........................................., miejsce urodzenia: ............................................ ,

(dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo: ..........................................................................................................................,

dowód osobisty albo paszport (lub inny dokument potwierdzający tożsamość osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego):

seria: ........................... , numer: .............................................................................................. ,

wydany przez: ......................................................................................................................... ,

numer PESEL^***: ....................................................................................................................

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania: ...................................................................................................................

................................................................................................................................................. ,

nr telefonu^****: ...................................................................................................................... ,

adres do korespondencji: ..........................................................................................................

................................................................................................................................................. ,

nr telefonu^****: ...................................................................................................................... .

III. Załączniki:

Do wniosku dołącza się:

1) zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;

2) oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych^*****;

3) oryginał albo odpis dyplomu ukończenia studiów wyższych realizowanych na podstawie umowy, o której mowa w art. 129 ust. 1c ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię.

IV. Oświadczenie:

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

....................................................................

 (data) (podpis)

________________

^* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.

^** Niepotrzebne skreślić.

^*** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 24 września 2010 r. o ewidencji ludności (Dz. U. z 2015 r. poz. 388, z późn. zm.), którym ten numer został nadany.

^**** Udostępnienie numeru telefonu odbywa się na zasadzie dobrowolności.

^***** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

ZAŁĄCZNIK Nr  7

WZÓR

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH

składany przez osobę, której uprawnienia do wykonywania zawodu zostały uznane przez Komisję Nadzoru Finansowego na zasadach określonych w ustawie z dnia 22 grudnia 2015 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej

Na podstawie art. 129 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:

1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

2) korzystam z pełni praw publicznych^*;

3) nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną^** popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw lub wykroczeń określonych w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2013 r. poz. 1410, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2014 r. poz. 197, z późn. zm.), ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2014 r. poz. 157, z późn. zm.), ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2013 r. poz. 1382, z późn. zm.) lub przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

4) moje kwalifikacje do wykonywania zawodu zostały uznane na zasadach określonych w ustawie z dnia 22 grudnia 2015 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej (Dz. U. z 2016 r. poz. 65).

I. Podstawowe dane wnioskodawcy:

................................................................................................................................................. ,

(nazwisko)

................................................................................................................................................. ,

(imiona)

nazwisko rodowe: ................................................................................................................... ,

data urodzenia: ..........................................., miejsce urodzenia: ............................................ ,

(dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo: ..........................................................................................................................,

dowód osobisty albo paszport (lub inny dokument potwierdzający tożsamość osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego):

seria: ........................... , numer: .............................................................................................. ,

wydany przez: ......................................................................................................................... ,

numer PESEL^***: ....................................................................................................................

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania: ...................................................................................................................

................................................................................................................................................. ,

nr telefonu^****: ...................................................................................................................... ,

adres do korespondencji: ..........................................................................................................

................................................................................................................................................. ,

nr telefonu^****: ...................................................................................................................... .

III. Informacje o wykształceniu:

wykształcenie: podstawowe, gimnazjalne, zasadnicze zawodowe, średnie, wyższe**

IV. Załączniki:

Do wniosku dołącza się:

1) zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;

2) oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych^*****;

3) kopię decyzji w sprawie uznania kwalifikacji do wykonywania zawodu doradcy inwestycyjnego.

IV. Oświadczenie:

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

....................................................................

 (data) (podpis)

________________

^* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.

^** Niepotrzebne skreślić.

^*** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 24 września 2010 r. o ewidencji ludności (Dz. U. z 2015 r. poz. 388, z późn. zm.), którym ten numer został nadany.

^**** Udostępnienie numeru telefonu odbywa się na zasadzie dobrowolności.

^***** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

ZAŁĄCZNIK Nr  8

WZÓR

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH

składany przez osobę, która zdała z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności i posiada nadany przez zagraniczną instytucję tytuł będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę doradców inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu

Na podstawie art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:

1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

2) korzystam z pełni praw publicznych^*;

3) nie uznano mnie prawomocnym orzeczeniem za winnego/winną^** popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw lub wykroczeń określonych w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2013 r. poz. 1410, z późn. zm.), przestępstw określonych w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2014 r. poz. 197, z późn. zm.), ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2014 r. poz. 157, z późn. zm.), ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2013 r. poz. 1382, z późn. zm.) lub przestępstw określonych w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

4) posiadam nadany mi przez zagraniczną instytucję tytuł^*** będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę doradców inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu.

I. Podstawowe dane wnioskodawcy:

................................................................................................................................................. ,

(nazwisko)

................................................................................................................................................. ,

(imiona)

nazwisko rodowe: ................................................................................................................... ,

data urodzenia: ..........................................., miejsce urodzenia: ............................................ ,

(dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo: ..........................................................................................................................,

dowód osobisty albo paszport (lub inny dokument potwierdzający tożsamość osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego):

seria: ........................... , numer: .............................................................................................. ,

wydany przez: ......................................................................................................................... ,

numer PESEL^***: ....................................................................................................................

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania: ...................................................................................................................

................................................................................................................................................. ,

nr telefonu^****: ...................................................................................................................... ,

adres do korespondencji: ..........................................................................................................

................................................................................................................................................. ,

nr telefonu^****: ...................................................................................................................... .

III. Załączniki:

Do wniosku dołącza się:

1) zaświadczenie o niekaralności wydane przez Krajowy Rejestr Karny lub poświadczoną za zgodność z oryginałem jego kopię;

2) oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych^******;

3) kopię zaświadczenia o złożonym z wynikiem pozytywnym sprawdzianie umiejętności przed komisją egzaminacyjną dla doradców inwestycyjnych;

4) poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu stwierdzającego nadanie tytułu, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, uprawniającego do ubiegania się o wpis na listę doradców inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu.

IV. Oświadczenie:

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

....................................................................

 (data) (podpis)

________________

* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.

^** Niepotrzebne skreślić.

^*** Określony w przepisach wydanych na podstawie art. 129 ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.

^**** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z przepisami ustawy z dnia 24 września 2010 r. o ewidencji ludności (Dz. U. z 2015 r. poz. 388, z późn. zm.), którym ten numer został nadany.

^***** Udostępnienie numeru telefonu odbywa się na zasadzie dobrowolności.

^****** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

1 Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 17 listopada 2015 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 1900).

2 Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 2 listopada 2009 r. w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych (Dz. U. poz. 1480), które traci moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia, zgodnie z art. 37 ust. 1 ustawy z dnia 5 sierpnia 2015 r. o zmianie ustaw regulujących warunki dostępu do wykonywania niektórych zawodów (Dz. U. poz. 1505).

• Identyfikator: Dz.U.2016.721
• Rodzaj: Rozporządzenie
• Tytuł: Wzory wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych.
• Data aktu: 18/05/2016
• Data ogłoszenia: 25/05/2016
• Data wejścia w życie: 26/05/2016