Sposób prowadzenia przez Komisję Nadzoru Finansowego ewidencji instrumentów finansowych.

ROZPORZĄDZENIE

MINISTRA FINANSÓW¹⁾

z dnia 5 lutego 2009 r.

w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisję Nadzoru Finansowego ewidencji instrumentów finansowych

Na podstawie art. 10 ust. 7 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. Nr 184, poz. 1539, z późn. zm.²⁾) zarządza się, co następuje:

§ 1. Rozporządzenie określa:

1) sposób prowadzenia ewidencji:

a) papierów wartościowych będących przedmiotem oferty publicznej,

b) papierów wartościowych oraz instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi, dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu

- z wyłączeniem papierów wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa i Narodowy Bank Polski, zwanej dalej "ewidencją";

2) wzór zawiadomienia, o którym mowa w art. 10 ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych, zwanej dalej "ustawą", na podstawie którego Komisja Nadzoru Finansowego, zwana dalej "Komisją", dokonuje wpisu do ewidencji;

3) tryb udostępniania ewidencji, w tym udostępniania jej na stronie internetowej Komisji.

§  2. 

1. Ewidencja jest prowadzona w formie elektronicznej.

2. Ewidencja zawiera dane przekazane w zawiadomieniu, o którym mowa w § 3 i 4, oddzielnie dla każdego z emitentów, a w przypadku instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi - podmiotów ubiegających się o dopuszczenie tych instrumentów do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu.

3. Wpis do ewidencji polega na wprowadzeniu do systemu teleinformatycznego danych przekazanych w zawiadomieniu, o którym mowa w § 3 i 4.

4. Wpisu do ewidencji dokonuje się w terminie 5 dni roboczych od dnia otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w art. 10 ust. 4 ustawy.

5. W terminie 1 dnia roboczego od dnia dokonania wpisu do ewidencji Komisja uaktualnia ewidencję na swojej stronie internetowej.

§ 3. W przypadku papierów wartościowych, o których mowa w § 1 pkt 1 lit. a, wpisu do ewidencji dokonuje się na podstawie zawiadomienia, zawierającego dane mające odpowiednie zastosowanie do emitenta, którego wzór stanowi załącznik nr 1 do rozporządzenia.

§ 4. W przypadku papierów wartościowych i instrumentów finansowych, o których mowa w § 1 pkt 1 lit. b, wpisu do ewidencji dokonuje się na podstawie zawiadomienia, zawierającego dane mające odpowiednie zastosowanie do emitenta lub do podmiotu ubiegającego się o dopuszczenie instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu, którego wzór stanowi załącznik nr 2 do rozporządzenia.

§  5. 

1. W przypadku papierów wartościowych:

1) dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym z zastrzeżeniem warunku lub

2) wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu z zastrzeżeniem warunku

- w zawiadomieniu, o którym mowa w § 3 lub 4, wskazuje się liczbę papierów wartościowych faktycznie dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu.

2. W zakresie określonym w ust. 1, papiery wartościowe uznaje się za dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzone do alternatywnego systemu w dacie ziszczenia się warunku.

§  6. 

1. Ewidencja jest udostępniana do publicznej wiadomości w siedzibie Komisji i na jej stronie internetowej.

2. W siedzibie Komisji dane z ewidencji udostępnia się na wniosek zainteresowanej osoby.

3. Udostępnienie danych może nastąpić w formie:

1) udostępnienia ewidencji w siedzibie Komisji, przy wykorzystaniu sieci informatycznej;

2) sporządzenia wydruku z ewidencji, obejmującego wszystkie dane zawarte w ewidencji dotyczące podmiotu wskazanego we wniosku, o którym mowa w ust. 2.

4. Wnioski o udostępnienie danych zawartych w ewidencji mogą być składane przez zainteresowane osoby w formie pisemnej lub ustnej. Wniosek powinien wskazywać podmiot, którego dane mają podlegać udostępnieniu, oraz formę ich udostępnienia.

5. Komisja udostępnia dane w formie i zakresie wskazanym we wniosku.

§ 7. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.³⁾

______

¹⁾ Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592).

²⁾ Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 157, poz. 1119, z 2007 r. Nr 235, poz. 1734 oraz z 2008 r. Nr 171, poz. 1056 i Nr 231, poz. 1547.

³⁾ Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 17 października 2005 r. w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd ewidencji instrumentów finansowych (Dz. U. Nr 206, poz. 1714), które traci moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia na podstawie art. 8 ustawy z dnia 4 września 2008 r. o zmianie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych oraz o zmianie innych ustaw (Dz. U. Nr 231, poz. 1547).

ZAŁĄCZNIKI

ZAŁĄCZNIK Nr  1 

WZÓR ZAWIADOMIENIA, DOTYCZĄCEGO PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH BĘDĄCYCH PRZEDMIOTEM OFERTY PUBLICZNEJ, NA PODSTAWIE KTÓREGO KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO DOKONUJE WPISU DO EWIDENCJI

1) firma (nazwa), skrót firmy, siedziba i adres emitenta,

numer właściwego rejestru, branża, w której działa

emitent:

..........................................................

2) rodzaj papierów wartościowych (w przypadku akcji wskazanie

liczby głosów wykonywanych z jednej akcji):

..........................................................

3) oznaczenie emisji (serii) papierów wartościowych:

..........................................................

4) jednostkowa wartość nominalna papierów wartościowych:

..........................................................

5) data podjęcia przez właściwy organ emitenta decyzji o

emisji papierów wartościowych:

..........................................................

6) odpowiednio:

a) data zatwierdzenia przez Komisję prospektu emisyjnego,

na podstawie którego przeprowadzono subskrypcję lub

sprzedaż papierów wartościowych:

.......................................................

b) data złożenia memorandum informacyjnego, o którym mowa

w art. 38 ust. 1 ustawy albo w art. 42 ust. 1 ustawy:

.......................................................

c) podstawa prawna braku obowiązku sporządzenia,

zatwierdzenia i publikacji prospektu emisyjnego:

.......................................................

7) wskazanie, czy papiery wartościowe były przedmiotem

publicznej subskrypcji czy publicznej oferty sprzedaży:

..........................................................

8) liczba papierów wartościowych:

a) będących przedmiotem oferty publicznej:

.......................................................

b) skutecznie subskrybowanych lub sprzedanych:

.......................................................

9) cena emisyjna lub cena sprzedaży papierów wartościowych:

..........................................................

10) data rozpoczęcia i zakończenia subskrypcji lub sprzedaży

papierów wartościowych:

..........................................................

11) informacja o dojściu oferty do skutku:

..........................................................

ZAŁĄCZNIK Nr  2 

WZÓR ZAWIADOMIENIA, DOTYCZĄCEGO PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH ORAZ INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH NIEBĘDĄCYCH PAPIERAMI WARTOŚCIOWYMI, DOPUSZCZONYCH DO OBROTU NA RYNKU REGULOWANYM LUB WPROWADZONYCH DO ALTERNATYWNEGO SYSTEMU OBROTU, NA PODSTAWIE KTÓREGO KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO DOKONUJE WPISU DO EWIDENCJI

1) firma (nazwa), skrót firmy, siedziba i adres emitenta albo

podmiotu ubiegającego się o dopuszczenie instrumentów

finansowych niebędących papierami wartościowymi do obrotu

na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do

alternatywnego systemu obrotu oraz numer właściwego

rejestru i branża, w której działa emitent albo podmiot

ubiegający się o dopuszczenie instrumentów finansowych

niebędących papierami wartościowymi do obrotu na rynku

regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego

systemu obrotu:

...........................................................

2) rodzaj papierów wartościowych albo instrumentów finansowych

niebędących papierami wartościowymi (w przypadku akcji

wskazanie liczby głosów wykonywanych z jednej akcji):

...........................................................

3) oznaczenie emisji (serii) lub nazwy papierów wartościowych

albo instrumentów finansowych niebędących papierami

wartościowymi:

...........................................................

4) jednostkowa wartość nominalna oraz cena emisyjna papierów

wartościowych, a w przypadku certyfikatów inwestycyjnych -

cena emisyjna:

...........................................................

5) data podjęcia przez właściwy organ emitenta decyzji o

emisji papierów wartościowych, a w przypadku instrumentów

finansowych niebędących papierami wartościowymi - data

podjęcia, przez właściwy organ podmiotu ubiegającego się o

dopuszczenie instrumentów finansowych niebędących papierami

wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o

wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu, decyzji o

ubieganiu się o dopuszczenie instrumentów finansowych

objętych zawiadomieniem do obrotu na rynku regulowanym lub

o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu:

...........................................................

6) odpowiednio:

a) data zatwierdzenia przez Komisję prospektu emisyjnego

albo warunków obrotu, na podstawie którego:

– dopuszczono papiery wartościowe do obrotu na rynku

regulowanym,

– dopuszczono instrumenty finansowe niebędące papierami

wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym:

......................................................

b) data złożenia memorandum informacyjnego, o którym mowa w

art. 38 ust. 1 ustawy albo w art. 42 ust. 1 ustawy:

........................................................

c) podstawa prawna braku obowiązku sporządzenia,

zatwierdzenia i publikacji prospektu emisyjnego:

........................................................

7) nazwa rynku regulowanego, do obrotu na którym papiery

wartościowe lub instrumenty finansowe niebędące papierami

wartościowymi zostały dopuszczone, lub alternatywnego

systemu obrotu, do którego papiery wartościowe lub

instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi

zostały wprowadzone:

...........................................................

8) liczba papierów wartościowych lub instrumentów finansowych

niebędących papierami wartościowymi dopuszczonych do obrotu

na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego

systemu obrotu, objętych zawiadomieniem, lub informacja o

braku możliwości podania powyższej liczby:

...........................................................

9) data dopuszczenia papierów wartościowych do obrotu na rynku

regulowanym lub ich wprowadzenia do alternatywnego systemu

obrotu albo data dopuszczenia instrumentów finansowych

niebędących papierami wartościowymi do obrotu na rynku

regulowanym lub ich wprowadzenia do alternatywnego systemu

obrotu:

...........................................................

• Identyfikator: Dz.U.2009.28.175
• Rodzaj: rozporządzenie
• Tytuł: Sposób prowadzenia przez Komisję Nadzoru Finansowego ewidencji instrumentów finansowych.
• Data aktu: 2009-02-05
• Data ogłoszenia: 2009-02-19
• Data wejścia w życie: 2009-03-06