Wzory wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych.

ROZPORZĄDZENIE

MINISTRA FINANSÓW¹⁾

z dnia 14 kwietnia 2006 r.

w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych

Na podstawie art. 129 ust. 7 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) zarządza się, co następuje:

§  1. 

1. Wzór wniosku o wpis na listę maklerów papierów wartościowych, składanego przez osobę, która złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin na maklera papierów wartościowych, stanowi załącznik nr 1 do rozporządzenia.

2. Wzór wniosku o wpis na listę maklerów papierów wartościowych, składanego przez osobę, której uprawnienia do wykonywania zawodu zostały uznane przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd, stanowi załącznik nr 2 do rozporządzenia.

§  2. 

1. Wzór wniosku o wpis na listę doradców inwestycyjnych, składanego przez osobę, która złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin na doradcę inwestycyjnego, stanowi załącznik nr 3 do rozporządzenia.

2. Wzór wniosku o wpis na listę doradców inwestycyjnych, składanego przez osobę, której uprawnienia do wykonywania zawodu zostały uznane przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd, stanowi załącznik nr 4 do rozporządzenia.

3. Wzór wniosku o wpis na listę doradców inwestycyjnych, składanego przez osobę, która zdała z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności, stanowi załącznik nr 5 do rozporządzenia.

§ 3. Do wniosków złożonych przed dniem wejścia w życie rozporządzenia, a nierozpatrzonych stosuje się przepisy dotychczasowe.

§ 4. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 25 kwietnia 2006 r.²⁾.

______

¹⁾ Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 31 października 2005 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 220, poz. 1887).

²⁾ Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 17 czerwca 2005 r. w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych (Dz. U. Nr 116, poz. 970).

ZAŁĄCZNIKI

ZAŁĄCZNIK Nr  1 

WZÓR

KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

miejsce na fotografię miejsce na znak

(3,5 x 4,5 cm) opłaty skarbowej

Numer licencji maklerskiej ......... (wypełnia Urząd Komisji

Papierów Wartościowych i Giełd)

Data złożenia egzaminu .....................................

Data wpływu wniosku ........................................

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

Na podstawie art. 129 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.

o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) wnoszę o wpisanie mnie na listę maklerów papierów

wartościowych. W związku z powyższym oświadczam, że:

1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

2) korzystam z pełni praw publicznych*;

3) nie byłem/łam uznany/na prawomocnym orzeczeniem za

winnego przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko

wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu,

obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, za

przestępstwa określone w art. 305, 307 i 308 ustawy z

dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej

(Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), za

przestępstwa określone w ustawie z dnia 26 października

2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121,

poz. 1019, z późn. zm.) ani za przestępstwa określone w

ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami

finansowymi;

4) złożyłem/łam z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją

egzaminacyjną dla maklerów papierów wartościowych.

I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:

............................................................

(nazwisko)

............................................................

(imiona)

nazwisko rodowe ............................................

imię ojca ..................................................

imię matki .................................................

nazwisko rodowe matki ......................................

data urodzenia ............... miejsce urodzenia ..........

(dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo ...............................................

dowód osobisty (paszport): seria .......... numer ..........

wydany przez ...............................................

nr ewidencyjny (PESEL**): ..................................

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania:

............................................................

............................................................

telefon ....................................................

adres do korespondencji ....................................

............................................................

telefon ....................................................

III. Informacje o wykształceniu:

Wykształcenie: podstawowe, gimnazjalne, zasadnicze zawodowe,

średnie, wyższe ***

IV. Załączniki:

Do wniosku dołącza się:

1) zaświadczenie lub poświadczoną za zgodność z oryginałem

kopię zaświadczenia o niekaralności wydanego przez

Krajowy Rejestr Karny;

2) oryginał dokumentu (lub poświadczoną za zgodność z

oryginałem jego kopię) potwierdzający korzystanie z pełni

praw publicznych****.

V. Oświadczenie

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

data ............. podpis ....................

______

^* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego

obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana

według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana

osoba.

** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z

przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o

ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2001

r. Nr 87, poz. 960, z późn. zm.).

*** Niepotrzebne skreślić.

**** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

ZAŁĄCZNIK Nr  2 

WZÓR

KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

miejsce na fotografię miejsce na znak

(3,5 x 4,5 cm) opłaty skarbowej

Numer licencji maklerskiej ......... (wypełnia Urząd Komisji

Papierów Wartościowych i Giełd)

Data uznania uprawnień do wykonywania zawodu ...............

Data wpływu wniosku ........................................

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

Na podstawie art. 129 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.

o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) wnoszę o wpisanie mnie na listę maklerów papierów

wartościowych. W związku z powyższym oświadczam, że:

1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

2) korzystam z pełni praw publicznych*;

3) nie byłem/łam uznany/na prawomocnym orzeczeniem za

winnego przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko

wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu,

obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, za

przestępstwa określone w art. 305, 307 i 308 ustawy z

dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej

(Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), za

przestępstwa określone w ustawie z dnia 26 października

2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121,

poz. 1019, z późn. zm.) ani za przestępstwa określone w

ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami

finansowymi;

4) moje kwalifikacje do wykonywania zawodu zostały uznane na

zasadach określonych w ustawie z dnia 26 kwietnia 2001 r.

o zasadach uznawania nabytych w państwach członkowskich

Unii Europejskiej kwalifikacji do wykonywania zawodów

regulowanych (Dz. U. Nr 87, poz. 954, z późn. zm.).

I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:

............................................................

(nazwisko)

............................................................

(imiona)

nazwisko rodowe ............................................

imię ojca ..................................................

imię matki .................................................

nazwisko rodowe matki ......................................

data urodzenia ................ miejsce urodzenia ..........

(dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo ...............................................

dowód osobisty (paszport): seria ......... numer ...........

wydany przez ...............................................

nr ewidencyjny (PESEL**): ..................................

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania:

............................................................

............................................................

telefon ....................................................

adres do korespondencji ....................................

telefon ....................................................

III. Informacje o wykształceniu:

Wykształcenie: podstawowe, gimnazjalne, zasadnicze zawodowe,

średnie, wyższe***

IV. Załączniki:

Do wniosku dołącza się:

1) zaświadczenie lub poświadczoną za zgodność z oryginałem

kopię zaświadczenia o niekaralności wydanego przez

Krajowy Rejestr Karny;

2) oryginał dokumentu (lub poświadczoną za zgodność z

oryginałem jego kopię) potwierdzający korzystanie z pełni

praw publicznych****;

3) kopię zaświadczenia o zaliczeniu stażu adaptacyjnego lub

kopię zaświadczenia o zdaniu testu umiejętności;

4) kopię decyzji w sprawie uznania kwalifikacji do

wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych.

V. Oświadczenie

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

data ................. podpis .....................

______

* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego

obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana

według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana

osoba.

** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z

przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o

ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2001

r. Nr 87, poz. 960, z późn. zm.).

*** Niepotrzebne skreślić.

**** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

ZAŁĄCZNIK Nr  3 

WZÓR

KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

miejsce na fotografię miejsce na znak

(3,5 x 4,5 cm) opłaty skarbowej

Numer licencji doradcy inwestycyjnego..............(wypełnia

Urząd Komisji Papierów Wartościowych i Giełd)

Data złożenia egzaminu .....................................

Data wpływu wniosku ........................................

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH

Na podstawie art. 129 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.

o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:

1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

2) korzystam z pełni praw publicznych*;

3) nie byłem/łam uznany/na prawomocnym orzeczeniem za

winnego przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko

wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu,

obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, za

przestępstwa określone w art. 305, 307 i 308 ustawy z

dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej

(Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), za

przestępstwa określone w ustawie z dnia 26 października

2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121,

poz. 1019, z późn. zm.) ani za przestępstwa określone w

ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami

finansowymi;

4) złożyłem/łam z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją

egzaminacyjną dla doradców inwestycyjnych.

I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:

............................................................

(nazwisko)

............................................................

(imiona)

nazwisko rodowe ............................................

imię ojca ..................................................

imię matki .................................................

nazwisko rodowe matki ......................................

data urodzenia ............. miejsce urodzenia .............

(dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo ...............................................

dowód osobisty (paszport): seria .......... numer ..........

wydany przez ...............................................

nr ewidencyjny (PESEL**): ..................................

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania:

............................................................

............................................................

telefon ....................................................

adres do korespondencji ....................................

telefon ......................................................

III. Informacje o wykształceniu:

Wykształcenie: podstawowe, gimnazjalne, zasadnicze zawodowe,

średnie, wyższe***

IV. Załączniki:

Do wniosku dołącza się:

1) zaświadczenie lub poświadczoną za zgodność z oryginałem

kopię zaświadczenia o niekaralności wydanego przez

Krajowy Rejestr Karny;

2) oryginał dokumentu (lub poświadczoną za zgodność z

oryginałem jego kopię) potwierdzający korzystanie z pełni

praw publicznych****.

V. Oświadczenie

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

data ............... podpis ..................

______

^* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa

pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa

państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.

** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z

przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o

ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2001

r. Nr 87, poz. 960, z późn. zm.).

*** Niepotrzebne skreślić.

**** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

ZAŁĄCZNIK Nr  4 

WZÓR

KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

miejsce na fotografię miejsce na znak

(3,5 x 4,5 cm) opłaty skarbowej

Numer licencji doradcy inwestycyjnego .............. (wypełnia

Urząd Komisji Papierów Wartościowych i Giełd)

Data uznania uprawnień do wykonywania zawodu .................

Data wpływu wniosku ..........................................

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH

Na podstawie art. 129 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.

o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:

1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

2) korzystam z pełni praw publicznych*;

3) nie byłem/łam uznany/na prawomocnym orzeczeniem za

winnego przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko

wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu,

obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, za

przestępstwa określone w art. 305, 307 i 308 ustawy z

dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej

(Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), za

przestępstwa określone w ustawie z dnia 26 października

2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121,

poz. 1019, z późn. zm.) ani za przestępstwa określone w

ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami

finansowymi;

4) moje kwalifikacje do wykonywania zawodu zostały uznane na

zasadach określonych w ustawie z dnia 26 kwietnia 2001 r.

o zasadach uznawania nabytych w państwach członkowskich

Unii Europejskiej kwalifikacji do wykonywania zawodów

regulowanych (Dz. U. Nr 87, poz. 954, z późn. zm.).

I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:

............................................................

(nazwisko)

............................................................

(imiona)

nazwisko rodowe ............................................

imię ojca ..................................................

imię matki .................................................

nazwisko rodowe matki ......................................

data urodzenia ............. miejsce urodzenia .............

(dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo ...............................................

dowód osobisty (paszport): seria .......... numer ..........

wydany przez ...............................................

nr ewidencyjny (PESEL**): ..................................

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania:

............................................................

............................................................

telefon ....................................................

adres do korespondencji ....................................

telefon ....................................................

III. Informacje o wykształceniu:

Wykształcenie: podstawowe, gimnazjalne, zasadnicze zawodowe,

średnie, wyższe***

IV. Załączniki:

Do wniosku dołącza się:

1) zaświadczenie lub poświadczoną za zgodność z oryginałem

kopię zaświadczenia o niekaralności wydanego przez

Krajowy Rejestr Karny;

2) oryginał dokumentu (lub poświadczoną za zgodność z

oryginałem jego kopię) potwierdzający korzystanie z pełni

praw publicznych****;

3) kopię zaświadczenia o zaliczeniu stażu adaptacyjnego lub

kopię zaświadczenia o zdaniu testu umiejętności;

4) kopię decyzji w sprawie uznania kwalifikacji do

wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych.

V. Oświadczenie

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

data ............... podpis ..................

______

^* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego

obywatelstwa pełnia praw publicznych jest oceniana

według prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana

osoba.

** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie z

przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o

ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z 2001

r. Nr 87, poz. 960, z późn. zm.).

*** Niepotrzebne skreślić.

**** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

ZAŁĄCZNIK Nr  5

WZÓR

KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

miejsce na fotografię miejsce na znak

(3,5 x 4,5 cm) opłaty skarbowej

Numer licencji doradcy inwestycyjnego ............ (wypełnia

Urząd Komisji Papierów Wartościowych i Giełd)

Data zdania sprawdzianu umiejętności .......................

Data wpływu wniosku ........................................

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH

Na podstawie art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.

o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że:

1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych;

2) korzystam z pełni praw publicznych*;

3) nie byłem/łam uznany/na prawomocnym orzeczeniem za

winnego przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko

wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu,

obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, za

przestępstwa określone w art. 305, 307 i 308 ustawy z

dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej

(Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z późn. zm.), za

przestępstwa określone w ustawie z dnia 26 października

2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121,

poz. 1019, z późn. zm.) ani za przestępstwa określone w

ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami

finansowymi;

4) posiadam nadany mi przez zagraniczną instytucję tytuł**

będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę doradców

inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu.

I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy:

............................................................

(nazwisko)

............................................................

(imiona)

nazwisko rodowe ............................................

imię ojca ..................................................

imię matki .................................................

nazwisko rodowe matki ......................................

data urodzenia ............. miejsce urodzenia .............

(dzień, miesiąc, rok)

obywatelstwo ...............................................

dowód osobisty (paszport): seria .......... numer ..........

wydany przez ...............................................

nr ewidencyjny (PESEL**): ..................................

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji:

adres zamieszkania:

............................................................

............................................................

telefon ....................................................

adres do korespondencji ....................................

telefon ....................................................

III. Informacje o wykształceniu:

Wykształcenie: podstawowe, gimnazjalne, zasadnicze zawodowe,

średnie, wyższe****

IV. Załączniki:

Do wniosku dołącza się:

1) zaświadczenie lub poświadczoną za zgodność z oryginałem

kopię zaświadczenia o niekaralności wydanego przez

Krajowy

Rejestr Karny;

2) oryginał dokumentu (lub poświadczoną za zgodność z

oryginałem jego kopię) potwierdzający korzystanie z pełni

praw publicznych*****.

V. Pouczenie:

Przy składaniu wniosku powinien być przedłożony dokument

stwierdzający nadanie tytułu, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami

finansowymi, uprawniającego do ubiegania się o wpis na listę

doradców inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu.

VI. Oświadczenie

Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą.

data ............... podpis ..................

______

^* W przypadku osoby nieposiadającej polskiego

obywatelstwa

pełnia praw publicznych jest oceniana według prawa

państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.

** Określony w przepisach wydanych na podstawie art. 129

ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie

instrumentami finansowymi.

*** Dotyczy osób podlegających ewidencji ludności zgodnie

z przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1974 r. o

ewidencji ludności i dowodach osobistych (Dz. U. z

2001 r. Nr 87, poz. 960, z późn. zm.).

**** Niepotrzebne skreślić.

***** Dotyczy osób nieposiadających polskiego obywatelstwa.

• Identyfikator: Dz.U.2006.67.478
• Rodzaj: Rozporządzenie
• Tytuł: Wzory wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych.
• Data aktu: 14/04/2006
• Data ogłoszenia: 24/04/2006
• Data wejścia w życie: 25/04/2006