Rozporządzenie delegowane 2026/264 zmieniające regulacyjne standardy techniczne określone w rozporządzeniu delegowanym (UE) 2018/1645 w odniesieniu do formy i treści wniosku o uznanie przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych oraz w rozporządzeniu delegowanym (UE) 2018/1646 w odniesieniu do informacji, które należy zawrzeć we wniosku o udzielenie zezwolenia i we wniosku o rejestrację

ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) 2026/264

z dnia 27 października 2025 r.

zmieniające regulacyjne standardy techniczne określone w rozporządzeniu delegowanym (UE) 2018/1645 w odniesieniu do formy i treści wniosku o uznanie przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych oraz w rozporządzeniu delegowanym (UE) 2018/1646 w odniesieniu do informacji, które należy zawrzeć we wniosku o udzielenie zezwolenia i we wniosku o rejestrację

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

KOMISJA EUROPEJSKA,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,

uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 z dnia 8 czerwca 2016 r. w sprawie indeksów stosowanych jako wskaźniki referencyjne w instrumentach finansowych i umowach finansowych lub do pomiaru wyników funduszy inwestycyjnych i zmieniające dyrektywy 2008/48/WE i 2014/17/UE oraz rozporządzenie (UE) nr 596/2014 ¹ , w szczególności jego art. 32 ust. 9 akapit trzeci i art. 34 ust. 8 akapit trzeci,

a także mając na uwadze, co następuje:

(1) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1645 ²  służy zapewnieniu, by ESMA otrzymywał jednolite i spójne informacje od administratorów wskaźników referencyjnych z państw trzecich, którzy ubiegają się o uznanie w Unii. Rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2175 ³  skreślono w art. 32 rozporządzenia (UE) 2016/1011 odniesienie do państwa członkowskiego odniesienia, a także przeniesiono kompetencje w zakresie uznawania i nadzorowania administratorów wskaźników referencyjnych z państw trzecich z właściwych organów krajowych do Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA). Aby uwzględnić te zmiany, należy zmienić rozporządzenie delegowane (UE) 2018/1645.

(2) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1646 ⁴  służy zapewnieniu, by właściwe organy otrzymywały jednolite i spójne informacje od administratorów wskaźników referencyjnych mających siedzibę lub miejsce zamieszkania w Unii, którzy ubiegają się o zezwolenie lub rejestrację. Aby zapewnić, by administratorzy wskaźników referencyjnych z UE i z państw trzecich byli traktowani na równych zasadach i mogli podlegać nadzorowi na tej samej podstawie, w rozporządzeniu delegowanym (UE) 2018/1646 należy odzwierciedlić wszelkie zmiany wprowadzane do rozporządzenia delegowanego (UE) 2018/1645.

(3) Doświadczenia zgromadzone w trakcie stosowania rozporządzeń delegowanych (UE) 2018/1645 i (UE) 2018/1646 pokazały, że informacje na temat liczby pracowników wnioskodawcy muszą być bardziej precyzyjne. Aby uniknąć rozbieżności w sprawozdawczości wśród wnioskodawców oraz aby umożliwić ESMA i właściwym organom krajowym zrozumienie struktury organizacyjnej wnioskodawcy, należy doprecyzować, że wnioskodawcy powinni przekazać informacje na temat wszystkich pracowników, zarówno zatrudnionych na stałe, jak i tymczasowo, którzy bezpośrednio lub pośrednio biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego, oraz że wnioskodawcy powinni przedstawić pełny obraz swojej struktury, w tym przegląd poszczególnych działów.

(4) Art. 4 ust. 7 rozporządzenia (UE) 2016/1011 zobowiązuje administratora wskaźnika referencyjnego do zapewnienia, aby jego pracownicy i inne osoby fizyczne, z których usług korzysta lub których usługi pozostają pod jego kontrolą i które bezpośrednio biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego, posiadali niezbędne kwalifikacje, wiedzę i doświadczenie w zakresie powierzonych im obowiązków oraz podlegali efektywnemu zarządzaniu i nadzorowi. Aby zapewnić, by ubiegający się o zezwolenie lub rejestrację administrator wskaźnika referencyjnego dysponował, w momencie udzielenia zezwolenia lub rejestracji, wszystkimi rozwiązaniami niezbędnymi do spełnienia wymogów określonych w art. 4 ust. 7 rozporządzenia (UE) 2016/1011, oraz aby móc ocenić kwalifikacje, wiedzę i doświadczenie odpowiednich pracowników administratora wskaźnika referencyjnego, należy wymagać przedłożenia życiorysów członków organu zarządzającego oraz pracowników odpowiedzialnych za funkcję nadzorczą, za funkcje w obrębie ram kontroli i za jednostkę wewnętrzną. Życiorysy te powinny zawierać aktualne informacje na temat przebiegu zatrudnienia i funkcji pełnionych przez odpowiednich pracowników, aby umożliwić ocenę ogólnego składu i różnorodności organu zarządzającego oraz zbiorowych umiejętności, kwalifikacji zawodowych i doświadczenia istotnych dla działalności administratora wskaźnika referencyjnego oraz ryzyka, na które jest on narażony.

(5) Celem rozporządzenia (UE) 2016/1011 jest zapewnienie rzetelności, solidności, integralności i niezależności wskaźników referencyjnych oraz procesu wyznaczania wskaźnika referencyjnego. W tym celu w art. 4 tego rozporządzenia określono wymogi mające na celu zapewnienie integralności i wiarygodności osób, które biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego. Jest to szczególnie ważne w przypadku, gdy osoby te są członkami organów (takich jak organ zarządzający) lub sprawują funkcje (takie jak funkcja nadzorcza), które wiążą się ze szczególnymi uprawnieniami i obowiązkami w zakresie podejmowania decyzji lub w zakresie nadzoru. W związku z tym aby zapewnić, by ubiegający się o zezwolenie lub rejestrację administrator wskaźnika referencyjnego dysponował, w momencie udzielenia zezwolenia lub rejestracji, wszystkimi rozwiązaniami niezbędnymi do spełnienia wymogów służących zabezpieczeniu integralności organu zarządzającego i funkcji nadzorczej, konieczne jest przedstawienie oświadczenia własnego każdego członka organu zarządzającego i funkcji nadzorczej wnioskodawcy, aby upewnić się, że są oni odpowiedni i działają w sposób uczciwy, gwarantują skuteczne zarządzanie i zapewniają zaufanie do rzetelności i niezależności działalności związanej ze wskaźnikami referencyjnymi.

(6) Oświadczenie własne powinno zawierać informację o braku wyroków skazujących za przestępstwo i postępowań o charakterze dyscyplinarnym w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub oszustwem bądź też o braku jakichkolwiek przestępstw związanych z praniem pieniędzy lub finansowaniem terroryzmu lub jakichkolwiek innych przestępstw, które miałyby znaczenie dla zdolności tych osób do rzetelnego nadzorowania procesu opracowywania wskaźnika referencyjnego. W tym kontekście osoby, które na podstawie rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 ⁵  zostały ukarane w szczególności za manipulację lub usiłowanie manipulacji, nie powinny być członkami organu zarządzającego lub funkcji nadzorczej.

(7) Aby umożliwić ESMA i właściwym organom krajowym lepszą ocenę ryzyka konfliktu interesów oraz zabezpieczeń organizacyjnych u wnioskodawcy, wnioskodawcy powinni przekazywać ESMA oraz, w stosownych przypadkach, właściwym organom krajowym informacje na temat tego, w jaki sposób opracowywanie wskaźników referencyjnych jest operacyjnie oddzielone od innych części prowadzonej przez nich działalności. Aby ocenić, czy wnioskodawcy spełniają wymogi dotyczące prowadzenia rejestrów określone w art. 8 rozporządzenia (UE) 2016/1011, wnioskodawcy powinni przekazywać ESMA oraz, w stosownych przypadkach, właściwym organom krajowym informacje na temat stosowanych przez nich odpowiednich procesów w zakresie prowadzenia rejestrów. Ponadto aby umożliwić ESMA oraz, w stosownych przypadkach, właściwym organom krajowym dokonanie oceny, czy zainteresowane strony mają możliwość składania skarg do danego wnioskodawcy i czy wnioskodawca ten jest w stanie rozpatrzeć takie skargi, wnioskodawcy powinni przekazywać ESMA oraz, w stosownych przypadkach, właściwym organom krajowym informacje na temat takiego mechanizmu rozpatrywania skarg.

(8) Aby zapewnić ESMA możliwość rozpatrywania wszystkich otrzymywanych wniosków o uznanie, wnioski takie należy składać albo w jednym z języków urzędowych państwa członkowskiego, w którym przedstawiciel prawny ma miejsce zamieszkania lub siedzibę, albo w jednym z języków zwyczajowo stosowanych w sferze finansów międzynarodowych.

(9) Niniejsze rozporządzenie nie narusza praw podstawowych i jest zgodne z zasadami uznanymi w Karcie praw podstawowych Unii Europejskiej, a w szczególności z prawem do ochrony danych osobowych. Przetwarzanie danych osobowych do celów niniejszego rozporządzenia powinno odbywać się zgodnie z prawem Unii w zakresie ochrony danych osobowych. W związku z tym wszelkie przetwarzanie danych osobowych przez właściwe organy krajowe w ramach stosowania niniejszego rozporządzenia powinno odbywać się zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 ⁶  oraz krajowymi wymogami w zakresie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych. Wszelkie przetwarzanie danych osobowych przez ESMA do celów stosowania niniejszego rozporządzenia powinno odbywać się zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2018/1725 ⁷ .

(10) Aby umożliwić właściwym organom krajowym i ESMA dokonanie oceny pierwotnego wniosku o udzielenie zezwolenia oraz zapewnianie bieżącego nadzoru, przy jednoczesnym zapewnieniu odpowiednich zabezpieczeń, właściwe organy krajowe i ESMA powinny przechowywać dane osobowe dotyczące nieposzlakowanej opinii członka organu zarządzającego administratora wskaźnika referencyjnego składającego wniosek i jego pracowników odpowiedzialnych za funkcję nadzorczą lub, w przypadku gdy funkcję nadzorczą sprawuje odrębna komisja, członków tej komisji pełniących funkcję nadzorczą przez okres nie dłuższy niż pięć lat od zakończenia pełnienia funkcji przez daną osobę.

(11) Zgodnie z art. 42 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2018/1725 skonsultowano się z Europejskim Inspektorem Ochrony Danych, który w dniu 11 czerwca 2025 r. wydał swoją opinię.

(12) Należy zatem odpowiednio zmienić rozporządzenia delegowane (UE) 2018/1645 i (UE) 2018/1646.

(13) Przepisy niniejszego rozporządzenia są ze sobą ściśle powiązane, gdyż dotyczą informacji, które należy przedstawić we wniosku o uznanie za administratora wskaźnika referencyjnego lub we wniosku o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności lub o rejestrację jako administrator wskaźnika referencyjnego. Aby zapewnić spójność między tymi przepisami, które powinny wejść w życie w tym samym czasie, oraz aby ułatwić uzyskanie całościowego obrazu przedmiotowych wymogów zainteresowanym stronom, w szczególności ESMA i właściwym organom, konieczne jest ujęcie tych przepisów w jednym rozporządzeniu delegowanym.

(14) Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt regulacyjnych standardów technicznych przedłożony Komisji przez ESMA.

(15) ESMA przeprowadził otwarte konsultacje publiczne na temat projektu regulacyjnych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, dokonał analizy potencjalnych powiązanych kosztów i korzyści oraz zwrócił się o opinię do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych powołanej zgodnie z art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 ⁸ ,

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

Artykuł  1

Zmiany w rozporządzeniu delegowanym (UE) 2018/1645

W rozporządzeniu delegowanym (UE) 2018/1645 wprowadza się następujące zmiany:

1) w art. 1 dodaje się ust. 3 w brzmieniu:

"3. Dane osobowe dotyczące nieposzlakowanej opinii członków organu zarządzającego administratora wskaźnika referencyjnego składającego wniosek i jego pracowników odpowiedzialnych za funkcję nadzorczą lub, w przypadku gdy funkcję nadzorczą sprawuje odrębna komisja, członków tej komisji pełniących funkcję nadzorczą są przechowywane przez administratorów wskaźników referencyjnych składających wniosek i ESMA tak długo, jak jest to konieczne do oceny pierwotnego wniosku i bieżącego nadzoru, ale nie dłużej niż pięć lat od zakończeniu pełnienia funkcji przez daną osobę.";

2) w art. 2 wprowadza się następujące zmiany:

a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:

"1. Wniosek o uznanie składa się w języku zwyczajowo stosowanym w sferze finansów międzynarodowych lub w jednym z języków urzędowych państwa członkowskiego, w którym przedstawiciel prawny ma miejsce zamieszkania lub siedzibę.";

b) w ust. 2 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie:

"2. Wniosek o uznanie składa się przy użyciu środków elektronicznych.";

3) dodaje się art. 2a w brzmieniu:

"Artykuł 2a

Informacje wymagane w odniesieniu do określonych rodzajów wskaźników referencyjnych

1. Wnioskodawca opracowujący wyłącznie wskaźniki referencyjne stóp procentowych:

a) przekazuje informacje wymienione w załączniku do niniejszego rozporządzenia;

b) określa, w jaki sposób wdrażane są wymogi szczególne określone w załączniku I do rozporządzenia (UE) 2016/1011, jeżeli zgodnie z art. 18 tego rozporządzenia wymogi te mają zastosowanie.

2. Wnioskodawca opracowujący wyłącznie towarowe wskaźniki referencyjne:

a) przekazuje informacje wymienione w załączniku do niniejszego rozporządzenia;

b) określa, w jaki sposób wdrażane są wymogi szczególne określone w załączniku II do rozporządzenia (UE) 2016/1011, jeżeli zgodnie z art. 19 tego rozporządzenia wymogi te mają zastosowanie.";

4) załącznik zastępuje się tekstem znajdującym się w załączniku I do niniejszego rozporządzenia.

Artykuł  2

Zmiany w rozporządzeniu delegowanym (UE) 2018/1646

W rozporządzeniu delegowanym (UE) 2018/1646 wprowadza się następujące zmiany:

1) w art. 1 dodaje się ust. 5 w brzmieniu:

"5. Dane osobowe dotyczące nieposzlakowanej opinii członków organu zarządzającego administratora wskaźnika referencyjnego składającego wniosek i jego pracowników odpowiedzialnych za funkcję nadzorczą lub, w przypadku gdy funkcję nadzorczą sprawuje odrębna komisja, członków tej komisji pełniących funkcję nadzorczą są przechowywane przez administratorów wskaźników referencyjnych składających wniosek i właściwe organy tak długo, jak jest to konieczne do oceny pierwotnego wniosku i bieżącego nadzoru, ale nie dłużej niż pięć lat od zakończeniu pełnienia funkcji przez daną osobę.";

2) dodaje się art. 1a w brzmieniu:

"Artykuł 1a

Format wniosku

Wniosek, o którym mowa w art. 1, przekazuje się środkami elektronicznymi, o ile mające zastosowanie prawo krajowe nie stanowi inaczej. Te środki elektroniczne zapewniają zachowanie kompletności, integralności i poufności informacji podczas transmisji. W każdym przekazanym dokumencie jednoznacznie wskazuje się, do którego konkretnego wymogu określonego w niniejszym rozporządzeniu dokument ten się odnosi.";

3) załącznik I zastępuje się tekstem znajdującym się w załączniku II do niniejszego rozporządzenia;

4) załącznik II zastępuje się tekstem znajdującym się w załączniku III do niniejszego rozporządzenia.

Artykuł  3

Wejście w życie

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

Sporządzono w Brukseli dnia 27 października 2025 r.

ZAŁĄCZNIK  I

"ZAŁĄCZNIK

Informacje, które należy zawrzeć we wniosku o uznanie na podstawie art. 32 rozporządzenia (UE) 2016/1011

SEKCJA  A

INFORMACJE NA TEMAT WNIOSKODAWCY I JEGO PRZEDSTAWICIELA PRAWNEGO W UNII

1. INFORMACJE OGÓLNE

a) Pełna nazwa (lub imię i nazwisko) wnioskodawcy i jego identyfikator podmiotu prawnego (LEI), jeżeli jest dostępny.

b) Adres w państwie miejsca zamieszkania lub siedziby.

c) Status prawny.

d) Adres strony internetowej (jeżeli dotyczy).

e) Jeżeli wnioskodawca podlega nadzorowi w państwie trzecim, w którym ma miejsce zamieszkania lub siedzibę, informacje na temat jego aktualnej sytuacji pod względem zezwolenia, w tym działalności, która jest objęta zezwoleniem, nazwa i adres właściwego organu z państwa trzeciego oraz odesłanie do rejestru prowadzonego przez ten właściwy organ, jeżeli jest dostępne.

f) Jeżeli więcej niż jeden organ jest odpowiedzialny za nadzór, należy przekazać szczegółowe informacje dotyczące obszarów kompetencji tych organów.

g) Opis tych operacji wnioskodawcy prowadzonych w Unii i państwach trzecich, które są istotne dla opracowywania wskaźników referencyjnych, wraz z opisem miejsca prowadzenia tych operacji.

h) Jeżeli wnioskodawca wchodzi w skład grupy, struktura grupy wraz ze schematem struktury własnościowej pokazującym powiązania między jednostką dominującą a jednostkami zależnymi oraz z podaniem ich pełnej nazwy, statusu prawnego oraz adresu siedziby statutowej i siedziby zarządu.

i) Oświadczenie własne o nieposzlakowanej opinii wnioskodawcy obejmujące, w stosownych przypadkach, szczegółowe informacje na temat:

(i) prowadzonych przeciw wnioskodawcy postępowań dyscyplinarnych w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub oszustwem (chyba że zostały umorzone);

(ii) odmowy udzielenia zezwolenia lub rejestracji przez organ nadzoru finansowego;

(iii) cofnięcia zezwolenia lub rejestracji przez organ nadzoru finansowego;

(iv) wydanych prawomocnych wyroków w postępowaniach cywilnych w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub oszustwem.

2. PRZEDSTAWICIEL PRAWNY

W odniesieniu do przedstawiciela prawnego, o którym mowa w art. 32 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2016/1011:

a) pełna nazwa (lub imię i nazwisko).

b) tytuł w przypadku osoby fizycznej lub status prawny w przypadku osoby prawnej;

c) w przypadku osoby prawnej akt założycielski, statut lub inne dokumenty założycielskie;

d) informacja, czy przedstawiciel prawny jest nadzorowany przez organ nadzoru;

e) adres;

f) adres poczty elektronicznej;

g) numer telefonu;

h) kopia upoważnienia do podejmowania czynności jako przedstawiciel prawny, o czym mowa w art. 32 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2016/1011;

i) szczegółowe informacje na temat wykonywania przez przedstawiciela prawnego zadań jednostki nadzorczej w stosunku do opracowywania wskaźników referencyjnych, które mogą być stosowane w Unii;

j) w stosownych przypadkach imię i nazwisko, tytuł, adres, adres poczty elektronicznej i numer telefonu osoby wyznaczonej do kontaktów u przedstawiciela prawnego.

3. STRUKTURA ORGANIZACYJNA I ZARZĄDZANIE

a) Wewnętrzna struktura organizacyjna, o której mowa w art. 4 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011 oraz bardziej szczegółowo w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1350 ⁹ , w odniesieniu do zarządu, komitetów kadry kierowniczej wyższego szczebla, funkcji nadzorczej i wszelkich innych organów wewnętrznych, które sprawują istotne funkcje zarządcze i biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego, w tym:

(i) zakres uprawnień lub jego streszczenie;

(ii) przestrzeganie kodeksów ładu korporacyjnego lub podobnych przepisów.

b) Opis procedur gwarantujących, że pracownicy wnioskodawcy i inne osoby fizyczne, z których usług korzysta lub których usługi pozostają pod jego kontrolą i które bezpośrednio biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego, posiadają niezbędne kwalifikacje, wiedzę i doświadczenie w zakresie powierzonych im obowiązków oraz przestrzegają przepisów art. 4 ust. 7 lit. b)-e) rozporządzenia (UE) 2016/1011.

c) Liczba pracowników (czasowych i stałych) w podziale na funkcje, którzy bezpośrednio lub pośrednio biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego.

d) Życiorysy, zawierające przebieg zatrudnienia wraz z odpowiednimi datami, wskazanie zajmowanych w przeszłości stanowisk oraz opis pełnionych funkcji, dla każdej z następujących kategorii osób:

(i) członków organu zarządzającego;

(ii) pracowników odpowiedzialnych za funkcję nadzorczą lub, w przypadku gdy funkcję nadzorczą sprawuje odrębna komisja, członków tej komisji pełniących funkcję nadzorczą;

(iii) pracowników odpowiedzialnych za funkcje w obrębie ram kontroli, o których mowa w art. 6 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2016/1011 oraz za jednostkę wewnętrzną, o której mowa w art. 7 ust. 2 tego rozporządzenia.

e) W odniesieniu do każdego członka organu zarządzającego wnioskodawcy oraz pracowników odpowiedzialnych za funkcję nadzorczą lub, w przypadku gdy funkcję nadzorczą sprawuje odrębna komisja, członków tej komisji pełniących funkcję nadzorczą następujące informacje:

(i) oświadczenie własne dotyczące tego, czy dana osoba:

1) została skazana za jakiekolwiek przestępstwo lub dowód potwierdzający brak wpisów w rejestrach karnych, o których mowa w ppkt (ii);

2) została objęta postępowaniem dyscyplinarnym w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub oszustwem, wszczętym przez organ regulacyjny lub postępowaniem karnym, bądź też została powiadomiona o wszczęciu takiego postępowania;

3) jest przedmiotem niekorzystnej decyzji wydanej w wyniku postępowania cywilnego w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub popełnieniem oszustwa, bądź też w związku z zarządzaniem podmiotem prawnym;

4) otrzymała odmowę prawa prowadzenia działalności wymagającej rejestracji lub wydania zezwolenia przez organ regulacyjny lub też jest przedmiotem dochodzenia lub zawieszenia przez organ regulacyjny;

5) została zwolniona ze stanowiska związanego z funkcją kierowniczą, zwolniona z pracy lub innego stanowiska w przedsiębiorstwie pod zarzutem naruszenia przepisów lub zaniedbania obowiązków;

(ii) w przypadku braku oświadczenia własnego wnioskodawcy - dokument potwierdzający, że nie ma niedawnych wpisów w rejestrach karnych dotyczących prania pieniędzy, finansowania terroryzmu, świadczenia usług finansowych lub usług dotyczących danych, popełnienia oszustwa lub sprzeniewierzenia, wydany w państwie pochodzenia danej osoby.

4. KONFLIKTY INTERESÓW

a) Zasady i procedury dotyczące:

(i) sposobów identyfikowania, rejestrowania, zarządzania i łagodzenia faktycznych i potencjalnych konfliktów interesów oraz zapobiegania im lub ich rozwiązywania, przy uwzględnieniu wymogów określonych w art. 4 ust. 6 rozporządzenia (UE) 2016/1011;

(ii) szczególnych okoliczności, które mają zastosowanie do wnioskodawcy lub do jakiegokolwiek konkretnego, opracowywanego przez wnioskodawcę wskaźnika referencyjnego, który może być stosowany w Unii oraz w przypadku którego istnieje największe prawdopodobieństwo wystąpienia konfliktu interesów, w tym:

1) w procesie wyznaczania wskaźnika referencyjnego dokonywana jest ocena ekspercka lub wykorzystywana jest swoboda uznania;

2) wnioskodawca należy do tej samej grupy co użytkownik wskaźnika referencyjnego;

3) wnioskodawca jest uczestnikiem rynku lub realiów gospodarczych, których pomiar ma na celu dany wskaźnik referencyjny;

(iii) operacyjnego oddzielenia opracowywania wskaźników referencyjnych, o czym mowa w art. 4 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2016/1011, chyba że wnioskodawca postanowił nie stosować tego wymogu w odniesieniu do swoich istotnych wskaźników referencyjnych zgodnie z art. 25 tego rozporządzenia.

b) W przypadku wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych - wykaz wszelkich istotnych, faktycznych lub potencjalnych, zidentyfikowanych konfliktów interesów wraz z zastosowanymi wobec nich środkami łagodzącymi.

c) Struktura polityki wynagrodzeń wraz z określeniem kryteriów stosowanych do ustalenia wynagrodzenia osób zaangażowanych bezpośrednio lub pośrednio w działalność polegającą na opracowywaniu wskaźników referencyjnych.

5. RAMY DOTYCZĄCE STRUKTURY KONTROLI WEWNĘTRZNEJ, NADZORU I ODPOWIEDZIALNOŚCI

a) Zasady i procedury monitorowania działalności polegającej na opracowywaniu wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, w tym dotyczące:

(i) ustanowienia, roli i funkcjonowania jednostki nadzorczej, o której mowa w art. 5 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i szczegółowo określonej w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1637 ¹⁰  lub w odpowiednich zasadach dotyczących finansowych wskaźników referencyjnych uzgodnionych przez Międzynarodową Organizację Komisji Papierów Wartościowych (IOSCO) w dniu 17 lipca 2013 r. ("zasady IOSCO dotyczące finansowych wskaźników referencyjnych") lub, w stosownych przypadkach, uzgodnionych przez IOSCO w dniu 5 października 2012 r. zasadach dotyczących agencji zgłaszających ceny ropy naftowej ("zasady IOSCO dotyczące agencji zgłaszających ceny"), w tym opis procedur mianowania, zastępowania lub odwoływania ze stanowiska osób w ramach jednostki nadzorczej;

(ii) ustanowienia, roli i funkcjonowania ram kontroli, o których mowa w art. 6 rozporządzenia (UE) 2016/1011 lub w odpowiednich zasadach IOSCO dotyczących finansowych wskaźników referencyjnych lub, w stosownych przypadkach, zasadach IOSCO dotyczących agencji zgłaszających ceny;

(iii) ram w zakresie odpowiedzialności, o których mowa w art. 7 rozporządzenia (UE) 2016/1011 lub w odpowiednich zasadach IOSCO dotyczących finansowych wskaźników referencyjnych lub, w stosownych przypadkach, zasadach IOSCO dotyczących agencji zgłaszających ceny;

(iv) wymogów dotyczących prowadzenia rejestrów, o których to wymogach mowa w art. 8 rozporządzenia (UE) 2016/1011;

(v) mechanizmu skargowego, o którym mowa w art. 9 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

b) Opis procedur wewnętrznego zgłaszania naruszeń przepisów rozporządzenia (UE) 2016/1011 przez członków kadry kierowniczej i pracowników wnioskodawcy oraz inne osoby fizyczne, z których usług wnioskodawca korzysta lub których usługi pozostają pod jego kontrolą, o którym to zgłaszaniu naruszeń mowa w art. 14 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i które szczegółowo określono w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1351 ¹¹ .

6. OUTSOURCING

W przypadku gdy jakiekolwiek działanie stanowiące część procesu opracowywania wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych jest zlecane na zasadzie outsourcingu - opis polityk, procedur i odpowiednich ustaleń dotyczących outsourcingu, w tym umów o gwarantowanym poziomie usług, które potwierdzają zgodność z art. 10 rozporządzenia (UE) 2016/1011 lub odpowiednimi zasadami IOSCO dotyczącymi finansowych wskaźników referencyjnych lub, w stosownych przypadkach, zasadami IOSCO dotyczącymi agencji zgłaszających ceny.

7. PRZESTRZEGANIE ZASAD IOSCO

a) Jeżeli jest dostępna, dokonana przez niezależnego audytora zewnętrznego ocena przestrzegania zasad dotyczących finansowych wskaźników referencyjnych uzgodnionych przez Międzynarodową Organizację Komisji Papierów Wartościowych (IOSCO) w dniu 17 lipca 2013 r. lub, w stosownych przypadkach, zasad dotyczących agencji zgłaszających ceny ropy naftowej, uzgodnionych przez IOSCO w dniu 5 października 2012 r.

b) Jeżeli jest dostępne - w przypadkach, gdy wnioskodawca podlega nadzorowi - zaświadczenie wydane przez właściwy organ państwa trzeciego, w którym wnioskodawca ma miejsce zamieszkania lub siedzibę, potwierdzające przestrzeganie zasad IOSCO, o których mowa w lit. a).

8. INNE INFORMACJE

Wnioskodawca może przekazać wszelkie dodatkowe informacje istotne dla jego wniosku, które uzna za stosowne, w sposób i w formie określonej przez ESMA.

SEKCJA  B

INFORMACJE NA TEMAT WSKAŹNIKÓW REFERENCYJNYCH OBJĘTYCH ZAKRESEM STOSOWANIA

9. OPIS ISTNIEJĄCYCH LUB POTENCJALNYCH WSKAŹNIKÓW REFERENCYJNYCH LUB RODZIN WSKAŹNIKÓW REFERENCYJNYCH, KTÓRE MOGĄ BYĆ STOSOWANE W UNII

a) Wykaz obejmujący wszystkie wskaźniki referencyjne opracowywane przez wnioskodawcę, które są już stosowane w Unii lub - jeżeli jest to wiadome w przypadku wskaźników referencyjnych dostosowanych do porozumienia paryskiego, wskaźników referencyjnych transformacji klimatycznej i towarowych wskaźników referencyjnych objętych załącznikiem II do rozporządzenia (UE) 2016/1011 - mają być wprowadzane do obrotu do celów ich stosowania w Unii oraz, jeżeli są dostępne, ich międzynarodowe kody identyfikujące papiery wartościowe (ISIN).

b) Opis opracowywanego wskaźnika referencyjnego lub opracowywanej rodziny wskaźników referencyjnych, które są już stosowane w Unii lub - jeżeli jest to wiadome w przypadku wskaźników referencyjnych dostosowanych do porozumienia paryskiego, wskaźników referencyjnych transformacji klimatycznej i towarowych wskaźników referencyjnych objętych załącznikiem II do rozporządzenia (UE) 2016/1011 - mają być wprowadzane do obrotu do celów ich stosowania w Unii, w tym opis rynku lub realiów gospodarczych, których pomiar jest celem danego wskaźnika referencyjnego lub danej rodziny wskaźników referencyjnych, wraz ze wskazaniem źródeł wykorzystanych do tych opisów, a także określeniem podmiotów przekazujących dane, o ile takie istnieją, na potrzeby tego wskaźnika referencyjnego lub tej rodziny wskaźników referencyjnych.

c) Wszelkie udokumentowane dowody na to, że wskaźnik referencyjny lub rodzinę wskaźników referencyjnych, o których mowa w lit. b), można uznać za wskaźniki referencyjne danych regulowanych i w związku z tym za uprawnione do odstępstw wymienionych w art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

d) Wszelkie udokumentowane dowody na to, że wskaźnik referencyjny lub rodzinę wskaźników referencyjnych, o których mowa w lit. b), można uznać za towarowy wskaźnik referencyjny, który nie opiera się na danych pochodzących od podmiotów przekazujących dane, z których większość stanowią podmioty nadzorowane, a także wszelkie dowody na wdrożenie szczególnych wymogów określonych w art. 19 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i w załączniku II do tego rozporządzenia lub odpowiednich zasadach IOSCO dotyczących agencji zgłaszających ceny.

e) Wszelkie udokumentowane dowody na to, że wskaźnik referencyjny lub rodzinę wskaźników referencyjnych, o których mowa w lit. b), można uznać za wskaźniki referencyjne stóp procentowych, a także wszelkie dowody na wdrożenie szczególnych wymogów określonych w art. 18 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i w załączniku I do tego rozporządzenia.

f) Wszelkie udokumentowane dowody na to, że wskaźnik referencyjny lub rodzina wskaźników referencyjnych, o których mowa w lit. b), są stosowane na terytorium Unii.

g) Uzasadnienie stosowania w odniesieniu do wskaźnika referencyjnego jakichkolwiek odstępstw dla istotnych wskaźników referencyjnych określonych w art. 25 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

h) Informacje na temat środków dotyczących sposobu postępowania z korektami wyznaczania lub publikacji wskaźnika referencyjnego.

i) Informacje dotyczące procedury, która ma zostać przeprowadzona przez wnioskodawcę w przypadku zmian w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego lub zaprzestania jego opracowywania, o czym mowa w art. 28 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011 lub w odpowiednich zasadach IOSCO dotyczących finansowych wskaźników referencyjnych lub, w stosownych przypadkach, zasadach IOSCO dotyczących agencji zgłaszających ceny.

j) Oświadczenie dotyczące wskaźnika referencyjnego dla każdego wskaźnika referencyjnego lub, w stosownych przypadkach, każdej rodziny wskaźników referencyjnych, o którym to oświadczeniu mowa w art. 27 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i które sprecyzowano w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1643 ¹² .

Do celów lit. f) informacje, które należy przekazać, obejmują oszacowanie, według najlepszej wiedzy wnioskodawcy, stosowania wskaźników referencyjnych, bezpośrednio lub pośrednio w ramach kombinacji wskaźników referencyjnych, jako odniesienia dla instrumentów finansowych lub umów finansowych lub do pomiaru wyników inwestycji. Oszacowania tego dokonuje się, w miarę możliwości, na podstawie przepisów art. 1, 2 i 3 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2018/66 ¹³  dotyczących oceny:

a) wartości nominalnej instrumentów finansowych innych niż instrumenty pochodne;

b) kwoty referencyjnej instrumentów pochodnych;

c) wartości aktywów netto funduszy inwestycyjnych, które odnoszą się do wskaźników referencyjnych z państw trzecich, w Unii, w tym w przypadku pośredniego odniesienia do jakiegokolwiek takiego wskaźnika referencyjnego w ramach kombinacji wskaźników referencyjnych.

Do celów lit. g) informacje te są przedstawiane, w miarę możliwości, na podstawie formatu określonego w rozporządzeniu wykonawczym Komisji (UE) 2018/1106 ¹⁴ .

10. DANE WEJŚCIOWE I METODA

a) Dla każdego wskaźnika referencyjnego lub każdej rodziny wskaźników referencyjnych - opis zasad i procedur w odniesieniu do wymogów dotyczących danych wejściowych określonych w art. 11 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i sprecyzowanych w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1638 ¹⁵ .

b) Dla każdego wskaźnika referencyjnego lub każdej rodziny wskaźników referencyjnych w odniesieniu do metody:

(i) wszelkie udokumentowane dowody na to, że metodyka stosowana do wyznaczania wskaźnika referencyjnego jest zgodna z wymogami określonymi w art. 12 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i sprecyzowanymi w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1352 ¹⁶ ;

(ii) wszelkie udokumentowane dowody na to, że wnioskodawca opracowuje i obsługuje wskaźnik referencyjny i metodykę oraz zarządza nimi w sposób przejrzysty zgodnie z art. 13 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i jak określono bardziej szczegółowo w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1641.".

ZAŁĄCZNIK  II

"ZAŁĄCZNIK I

Informacje, które należy zawrzeć we wniosku o udzielenie zezwolenia na podstawie art. 34 rozporządzenia (UE) 2016/1011

1. INFORMACJE OGÓLNE

a) Pełna nazwa (lub imię i nazwisko) wnioskodawcy i jego identyfikator podmiotu prawnego (LEI), jeżeli jest dostępny.

b) Adres siedziby na terytorium Unii.

c) Status prawny.

d) Adres strony internetowej (jeżeli dotyczy).

e) W odniesieniu do osoby wyznaczonej do kontaktów do celów wniosku:

(i) imię i nazwisko;

(ii) tytuł;

(iii) adres;

(iv) adres poczty elektronicznej;

(v) numer telefonu.

f) W przypadku gdy wnioskodawca jest podmiotem nadzorowanym, informacje na temat aktualnej sytuacji pod względem zezwolenia, w tym działalności, której dotyczy zezwolenie, oraz jego odnośny właściwy organ w rodzimym państwie członkowskim.

g) Opis operacji wnioskodawcy prowadzonych w Unii, niezależnie od tego, czy są one objęte regulacją finansową, które są istotne dla opracowywania wskaźników referencyjnych, wraz z opisem miejsca prowadzenia tych operacji.

h) Akt założycielski, statut lub inne dokumenty założycielskie.

i) Jeżeli wnioskodawca wchodzi w skład grupy, struktura grupy wraz ze schematem struktury własnościowej pokazującym powiązania między jednostką dominującą a jednostkami zależnymi oraz z podaniem ich pełnej nazwy, statusu prawnego oraz adresu siedziby statutowej i siedziby zarządu.

j) Oświadczenie własne o nieposzlakowanej opinii obejmujące, w stosownych przypadkach, szczegółowe informacje na temat:

(i) prowadzonych przeciw wnioskodawcy postępowań dyscyplinarnych w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub oszustwem (chyba że zostały umorzone);

(ii) odmowy udzielenia zezwolenia lub rejestracji przez organ nadzoru finansowego;

(iii) cofnięcia zezwolenia lub rejestracji przez organ nadzoru finansowego;

(iv) prawomocnych wyroków w postępowaniach cywilnych w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub oszustwem.

k) Liczba opracowywanych wskaźników referencyjnych.

2. STRUKTURA ORGANIZACYJNA I ZARZĄDZANIE

a) Wewnętrzna struktura organizacyjna, o której mowa w art. 4 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011 oraz bardziej szczegółowo w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1350 ¹⁷ , w odniesieniu do zarządu, komitetów kadry kierowniczej wyższego szczebla, funkcji nadzorczej i wszelkich innych organów wewnętrznych, które sprawują istotne funkcje zarządcze i biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego, w tym:

(i) zakres uprawnień lub jego streszczenie;

(ii) przestrzeganie kodeksów ładu korporacyjnego lub podobnych przepisów.

b) Opis procedur gwarantujących, że pracownicy administratora i inne osoby fizyczne, z których usług korzysta lub których usługi pozostają pod jego kontrolą i które bezpośrednio biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego, posiadają niezbędne kwalifikacje, wiedzę i doświadczenie w zakresie powierzonych im obowiązków oraz przestrzegają przepisów art. 4 ust. 7 lit. b)-e) rozporządzenia (UE) 2016/1011.

c) Liczba pracowników (czasowych i stałych) w podziale na funkcje, którzy bezpośrednio lub pośrednio biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego.

d) Życiorysy, zawierające przebieg zatrudnienia wraz z odpowiednimi datami, wskazanie zajmowanych w przeszłości stanowisk oraz opis pełnionych funkcji, dla każdej z następujących kategorii osób:

(i) członków organu zarządzającego;

(ii) pracowników odpowiedzialnych za funkcję nadzorczą lub, w przypadku gdy funkcję nadzorczą sprawuje odrębna komisja, członków tej komisji pełniących funkcję nadzorczą;

(iii) pracowników odpowiedzialnych za funkcje w obrębie ram kontroli, o których mowa w art. 6 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2016/1011 oraz za jednostkę wewnętrzną, o której mowa w art. 7 ust. 2 tego rozporządzenia.

e) W odniesieniu do każdego członka organu zarządzającego wnioskodawcy oraz pracowników odpowiedzialnych za funkcję nadzorczą lub, w przypadku gdy funkcję nadzorczą sprawuje odrębna komisja, członków tej komisji pełniących funkcję nadzorczą następujące informacje:

(i) w przypadku braku oświadczenia własnego wnioskodawcy - dokument potwierdzający, że nie ma niedawnych wpisów w rejestrach karnych dotyczących prania pieniędzy, finansowania terroryzmu, świadczenia usług finansowych lub usług dotyczących danych, popełnienia oszustwa lub sprzeniewierzenia, wydany w państwie pochodzenia danej osoby;

(ii) oświadczenie własne dotyczące tego, czy dana osoba należy do którejkolwiek z następujących kategorii:

1) została skazana za jakiekolwiek przestępstwo lub dowód potwierdzający brak wpisów w rejestrach karnych, o których mowa w ppkt (i);

2) została objęta postępowaniem dyscyplinarnym w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub oszustwem, wszczętym przez organ regulacyjny lub postępowaniem karnym, bądź też została powiadomiona o wszczęciu takiego postępowania;

3) jest przedmiotem niekorzystnej decyzji wydanej w wyniku postępowania cywilnego w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub popełnieniem oszustwa, bądź też w związku z zarządzaniem podmiotem prawnym;

4) otrzymała odmowę prawa prowadzenia działalności wymagającej rejestracji lub wydania zezwolenia przez organ regulacyjny lub też jest przedmiotem dochodzenia lub zawieszenia przez organ regulacyjny;

5) została zwolniona ze stanowiska związanego z funkcją kierowniczą, zwolniona z pracy lub innego stanowiska w przedsiębiorstwie pod zarzutem naruszenia przepisów lub zaniedbania obowiązków.

3. KONFLIKTY INTERESÓW

a) Opis zasad i procedur dotyczących:

(i) sposobów identyfikowania, rejestrowania, zarządzania i łagodzenia faktycznych i potencjalnych konfliktów interesów oraz zapobiegania im lub ich rozwiązywania, przy uwzględnieniu wymogów określonych w art. 4 ust. 6 rozporządzenia (UE) 2016/1011;

(ii) szczególnych okoliczności, które mają zastosowanie do wnioskodawcy lub do jakiegokolwiek konkretnego, opracowywanego przez wnioskodawcę wskaźnika referencyjnego, w przypadku którego istnieje największe prawdopodobieństwo wystąpienia konfliktu interesów, w tym:

1) w procesie wyznaczania wskaźnika referencyjnego dokonywana jest ocena ekspercka lub wykorzystywana jest swoboda uznania;

2) wnioskodawca należy do tej samej grupy co użytkownik wskaźnika referencyjnego;

3) wnioskodawca jest uczestnikiem rynku lub realiów gospodarczych, których pomiar ma na celu dany wskaźnik referencyjny;

(iii) operacyjnego oddzielenia opracowywania wskaźników referencyjnych od jakiejkolwiek części działalności wnioskodawcy, która może powodować rzeczywisty lub potencjalny konflikt interesów, o czym mowa w art. 4 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2016/1011, chyba że wnioskodawca postanowił nie stosować tego wymogu w odniesieniu do swoich istotnych wskaźników referencyjnych zgodnie z art. 25 tego rozporządzenia;

b) W przypadku wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych - wykaz wszelkich istotnych, faktycznych lub potencjalnych, zidentyfikowanych konfliktów interesów wraz z zastosowanymi wobec nich środkami łagodzącymi.

c) Struktura polityki wynagrodzeń wraz z określeniem kryteriów stosowanych do ustalenia wynagrodzenia osób zaangażowanych bezpośrednio lub pośrednio w działalność polegającą na opracowywaniu wskaźników referencyjnych.

4. RAMY DOTYCZĄCE STRUKTURY KONTROLI WEWNĘTRZNEJ, NADZORU I ODPOWIEDZIALNOŚCI

a) Opis zasad i procedur monitorowania działalności polegającej na opracowywaniu wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, w tym dotyczących:

(i) ustanowienia, roli i funkcjonowania jednostki nadzorczej, o której mowa w art. 5 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i szczegółowo określonej w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1637 ¹⁸ , w tym procedury mianowania, zastępowania lub odwoływania ze stanowiska osób w ramach jednostki nadzorczej;

(ii) ustanowienia, roli i funkcjonowania ram kontroli, o których mowa w art. 6 rozporządzenia (UE) 2016/1011, w tym procedury mianowania, zastępowania lub odwoływania ze stanowiska osób, które są odpowiedzialne za te ramy;

(iii) ram w zakresie odpowiedzialności, o których mowa w art. 7 rozporządzenia (UE) 2016/1011;

(iv) wymogów dotyczących prowadzenia rejestrów, o których to wymogach mowa w art. 8 rozporządzenia (UE) 2016/1011;

(v) mechanizmu skargowego, o którym mowa w art. 9 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

b) Opis procedur wewnętrznego zgłaszania naruszeń przepisów rozporządzenia (UE) 2016/1011 przez członków kadry kierowniczej i pracowników wnioskodawcy oraz inne osoby fizyczne, z których usług wnioskodawca korzysta lub których usługi pozostają pod jego kontrolą, o którym to zgłaszaniu naruszeń mowa w art. 14 tego rozporządzenia i które szczegółowo określono w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1351 ¹⁹ .

5. OPIS OPRACOWYWANYCH WSKAŹNIKÓW REFERENCYJNYCH LUB RODZIN WSKAŹNIKÓW REFERENCYJNYCH OBJĘTYCH ZAKRESEM STOSOWANIA

a) Opis wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, które są opracowywane lub - jeżeli jest to wiadome w przypadku wskaźników referencyjnych dostosowanych do porozumienia paryskiego, wskaźników referencyjnych transformacji klimatycznej i towarowych wskaźników referencyjnych objętych załącznikiem II do rozporządzenia (UE) 2016/1011 - które wnioskodawca zamierza opracowywać, oraz rodzaj wskaźnika referencyjnego, w tym oszacowanie stosowania wskaźników referencyjnych bezpośrednio lub pośrednio w ramach kombinacji wskaźników referencyjnych jako odniesienia dla instrumentów finansowych lub umów finansowych lub do pomiaru wyników inwestycji, według najlepszej wiedzy wnioskodawcy oraz z uwzględnieniem przepisów rozporządzenia (UE) 2016/1011 i rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2018/66 ²⁰ , wraz ze wskazaniem źródeł wykorzystanych do określania rodzaju wskaźnika referencyjnego.

b) Opis rynku lub realiów gospodarczych, których pomiar jest celem wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, wraz ze wskazaniem źródeł wykorzystanych do opracowania tego opisu.

c) Opis podmiotów przekazujących dane na potrzeby wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, wraz z:

(i) kodeksem postępowania, o którym mowa w art. 15 rozporządzenia (UE) 2016/1011;

(ii) przypadku kluczowych wskaźników referencyjnych - nazwą i siedzibą lub miejscem zamieszkania podmiotów przekazujących dane.

d) Informacje na temat środków dotyczących sposobu postępowania z korektami wyznaczania lub publikacji wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych.

e) Informacje dotyczącymi procedury, która ma zostać przeprowadzona przez administratora w przypadku zmian w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych lub zaprzestania ich opracowywania, o czym mowa w art. 28 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

f) Wykaz zawierający wszystkie wskaźniki referencyjne opracowywane przez wnioskodawcę, które są już stosowane w Unii, oraz, o ile są dostępne, ich międzynarodowe kody identyfikujące papiery wartościowe (kody ISIN).

g) Oświadczenie dotyczące wskaźnika referencyjnego dla każdego wskaźnika referencyjnego lub, w stosownych przypadkach, każdej rodziny wskaźników referencyjnych, o którym to oświadczeniu mowa w art. 27 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i które sprecyzowano w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1643 ²¹ .

h) W przypadku istotnych wskaźników referencyjnych - uzasadnienie stosowania przez administratora jakichkolwiek odstępstw wymienionych w art. 25 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

Do celów lit. h) informacje te są przedstawiane, w miarę możliwości, na podstawie formatu określonego w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1348 ²² .

6. DANE WEJŚCIOWE I METODA

a) Dla każdego wskaźnika referencyjnego lub każdej rodziny wskaźników referencyjnych objętych zakresem - opis zasad i procedur służących zapewnieniu zgodności z wymogami dotyczącymi danych wejściowych określonymi w art. 11 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i sprecyzowanymi w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1638 ²³ .

b) Dla każdego wskaźnika referencyjnego lub każdej rodziny wskaźników referencyjnych, które są objęte zakresem stosowania, w odniesieniu do metody:

(i) wszelkie udokumentowane dowody na to, że metodyka stosowana do wyznaczania wskaźnika referencyjnego jest zgodna z wymogami określonymi w art. 12 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i sprecyzowanymi w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1352 ²⁴ ;

(ii) wszelkie udokumentowane dowody na to, że administrator opracowuje i obsługuje wskaźnik referencyjny i metodykę oraz zarządza nimi w sposób przejrzysty zgodnie z art. 13 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i jak określono bardziej szczegółowo w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1641 ²⁵ .

7. OUTSOURCING

W przypadku gdy jakiekolwiek działanie stanowiące część procesu opracowywania wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych objętych zakresem rozporządzenia (UE) 2016/1011 jest zlecane na zasadzie outsourcingu - opis polityk, procedur i odpowiednich ustaleń dotyczących outsourcingu, w tym umów o gwarantowanym poziomie usług, służących zapewnieniu zgodności z art. 10 rozporządzenia (UE) 2016/1011.".

ZAŁĄCZNIK  III

"ZAŁĄCZNIK II

Informacje, które należy zawrzeć we wniosku o rejestrację na podstawie art. 34 rozporządzenia (UE) 2016/1011

"d." oznacza "dotyczy"

"nd." oznacza "nie dotyczy"

Pozycja w załączniku I		Podmioty nadzorowane opracowujące wyłącznie inne niż kluczowe wskaźniki referencyjne
(1) Informacje ogólne
1 lit. a)	Pełna nazwa	d.
1 lit. b)	Adres	d.
1 lit. c)	Status prawny	d.
1 lit. d)	Strona internetowa	d.
1 lit. e)	Osoba wyznaczona do kontaktów	d.
1 lit. f)	Aktualna sytuacja pod względem zezwolenia	d. (1)
1 lit. g)	Prowadzone operacje	d. (1)
1 lit. h)	Dokumenty założycielskie	d. (1)
1 lit. i)	Struktura grupy	d. (1)
1 lit. j)	Oświadczenie własne o nieposzlakowanej opinii	d. (1)
1 lit. k)	Liczba wskaźników referencyjnych	d.
(2) Struktura organizacyjna i zarządzanie
2 lit. a)	Wewnętrzna struktura organizacyjna	d.
2 lit. b)	Procedury w zakresie zasobów kadrowych	d.
2 lit. c)	Liczba pracowników	d.
2 lit. d)	Życiorys	d.
2 lit. e)	Wyciągi z rejestrów karnych i oświadczenia własne o nieposzlakowanej opinii	d.
(3) Konflikty interesów
3 lit. a)	Zasady i procedury	d. (2)
3 lit. b)	Istotne konflikty interesów	d.
3 lit. c)	Struktura wynagrodzeń	d.
(4) Ramy dotyczące struktury kontroli wewnętrznej, nadzoru i odpowiedzialności
4 lit. a)	Zasady i procedury monitorowania działalności polegającej na opracowywaniu wskaźnika referencyjnego	d.
4 lit. b)	Wewnętrzne zgłaszanie naruszeń	d.
(5) Opis opracowywanych wskaźników referencyjnych
5 lit. a)	Opis	d.
5 lit. b)	Rynek bazowy	d.
5 lit. c)	Podmioty przekazujące dane	d.
5 lit. d)	Korekty	d.
5 lit. e)	Zmiany w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego i zaprzestanie jego opracowywania	d.
5 lit. f)	Wykaz wskaźników referencyjnych	d.
5 lit. g)	Oświadczenie dotyczące wskaźnika referencyjnego	d.
5 lit. h)	Zwolnienia	d.
(6) Dane wejściowe i metoda
6 lit. a)	Zasady i procedury ustanowione w celu spełnienia wymogów art. 11 rozporządzenia (UE) 2016/1011	d.
6 lit. b) ppkt (i)	Dowód spełnienia wymogu określonego w art. 12 rozporządzenia (UE) 2016/1011	d.
6 lit. b) ppkt (ii)	Dowód spełnienia wymogu określonego w art. 13 rozporządzenia (UE) 2016/1011	d.
(7) Outsourcing
7	Zasady, procedury i umowy dotyczące outsourcingu ustanowione w celu wykazania spełnienia wymogów art. 10 rozporządzenia (UE) 2016/1011	d.
(8) Inne
8	Informacje dodatkowe	d.
(1) O ile nie podlega już nadzorowi przez ten sam właściwy organ w odniesieniu do innych rodzajów działalności niż opracowywanie wskaźników referencyjnych. (2) Wnioskodawca może zdecydować, by nie przekazywać informacji dotyczących pkt 3 lit. a) ppkt (iii) załącznika I w odniesieniu do istotnego wskaźnika referencyjnego, który opracowuje.".

1 Dz.U. L 171 z 29.6.2016, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/1011/oj.

2 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1645 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących formy i treści wniosku o uznanie przedkładanego właściwemu organowi państwa członkowskiego odniesienia i prezentacji informacji w powiadomieniu przesyłanym Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 36, ELI: http://data.europa. eu/eli/reg_del/2018/1645/oj).

3 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2175 z dnia 18 grudnia 2019 r. zmieniające rozporządzenie (UE) nr 1093/2010 w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego), rozporządzenie (UE) nr 1094/2010 w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów Emerytalnych), rozporządzenie (UE) nr 1095/2010 w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), rozporządzenie (UE) nr 600/2014 w sprawie rynków instrumentów finansowych, rozporządzenie (UE) 2016/1011 w sprawie indeksów stosowanych jako wskaźniki referencyjne w instrumentach finansowych i umowach finansowych lub do pomiaru wyników funduszy inwestycyjnych oraz rozporządzenie (UE) 2015/847 w sprawie informacji towarzyszących transferom środków pieniężnych (Dz.U. L 334 z 27.12.2019, s. 1, ELI: http:// data.europa.eu/eli/reg/2019/2175/oj).

4 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1646 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących informacji, które należy zawrzeć we wniosku o udzielenie zezwolenia i we wniosku o rejestrację (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 43, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/ 2018/1646/oj).

5 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku (rozporządzenie w sprawie nadużyć na rynku) oraz uchylające dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywy Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/596/oj).

6 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (ogólne rozporządzenie o ochronie danych) (Dz.U. L 119 z 4.5.2016, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/ 2016/679/oj).

7 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2018/1725 z dnia 23 października 2018 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych przez instytucje, organy i jednostki organizacyjne Unii i swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia rozporządzenia (WE) nr 45/2001 i decyzji nr 1247/2002/WE (Dz.U. L 295 z 21.11.2018, s. 39, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj).

8 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj).

9 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1350 z dnia 6 maja 2021 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających wymogi służące zapewnieniu, by rozwiązania administratora w zakresie zarządzania były wystarczająco solidne (Dz.U. L 291 z 13.8.2021, s. 9, ELI: http://data.europa. eu/eli/reg_del/2021/1350/oj).

10 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1637 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych w zakresie procedur dotyczących jednostek nadzorczych oraz ich właściwości (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1637/oj).

11 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1351 z dnia 6 maja 2021 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających charakterystykę systemów i kontroli służących identyfikacji i zgłaszaniu wszelkich zachowań, które mogą wiązać się z manipulacją lub próbą manipulacji wskaźnikiem referencyjnym (Dz.U. L 291 z 13.8.2021, s. 13, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1351/oj).

12 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1643 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych doprecyzowujących treść oświadczenia dotyczącego wskaźnika referencyjnego publikowanego przez administratora wskaźnika referencyjnego oraz przypadki, w których wymagana jest aktualizacja tego oświadczenia (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 29, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1643/oj).

13 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/66 z dnia 29 września 2017 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 poprzez doprecyzowanie sposobu szacowania wartości nominalnej instrumentów finansowych innych niż pochodne, wartości nominalnej instrumentów pochodnych i wartości aktywów netto funduszy inwestycyjnych (Dz.U. L 12 z 17.1.2018, s. 11, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/66/oj).

14 Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2018/1106 z dnia 8 sierpnia 2018 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do wzorów oświadczenia o zgodności, które ma być publikowane i przechowywane przez administratorów istotnych i pozaistotnych wskaźników referencyjnych zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 (Dz.U. L 202 z 9.8.2018, s. 9, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2018/1106/oj).

15 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1638 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych doprecyzowujących sposób zapewnienia adekwatności i weryfikowalności danych wejściowych, jak również procedury nadzoru wewnętrznego i weryfikacji, których posiadanie przez podmiot przekazujący dane musi zapewnić administrator kluczowego lub istotnego wskaźnika referencyjnego, jeżeli dane wejściowe są przekazywane przez jednostkę operacyjną (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 6, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/ 2018/1638/oj).

16 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1352 z dnia 6 maja 2021 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających warunki mające na celu zapewnienie, by metoda wyznaczania wskaźnika referencyjnego spełniała wymogi dotyczące jakości (Dz.U. L 291 z 13.8.2021, s. 16, ELI: http:// data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1352/oj).

17 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1350 z dnia 6 maja 2021 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających wymogi służące zapewnieniu, by rozwiązania administratora w zakresie zarządzania były wystarczająco solidne (Dz.U. L 291 z 13.8.2021, s. 9, ELI: http://data.europa. eu/eli/reg_del/2021/1350/oj).

18 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1637 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych w zakresie procedur dotyczących jednostek nadzorczych oraz ich właściwości (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1637/oj).

19 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1351 z dnia 6 maja 2021 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających charakterystykę systemów i kontroli służących identyfikacji i zgłaszaniu wszelkich zachowań, które mogą wiązać się z manipulacją lub próbą manipulacji wskaźnikiem referencyjnym (Dz.U. L 291 z 13.8.2021, s. 13, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1351/oj).

20 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/66 z dnia 29 września 2017 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 poprzez doprecyzowanie sposobu szacowania wartości nominalnej instrumentów finansowych innych niż pochodne, wartości nominalnej instrumentów pochodnych i wartości aktywów netto funduszy inwestycyjnych (Dz.U. L 12 z 17.1.2018, s. 11, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/66/oj).

21 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1643 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych doprecyzowujących treść oświadczenia dotyczącego wskaźnika referencyjnego publikowanego przez administratora wskaźnika referencyjnego oraz przypadki, w których wymagana jest aktualizacja tego oświadczenia (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 29, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1643/oj).

22 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1348 z dnia 6 maja 2021 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających kryteria, na podstawie których właściwe organy mogą żądać wprowadzenia zmian w oświadczeniu o zgodności dotyczącym pozaistotnego wskaźnika referencyjnego (Dz.U. L 291 z 13.8.2021, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1348/oj).

23 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1638 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych doprecyzowujących sposób zapewnienia adekwatności i weryfikowalności danych wejściowych, jak również procedury nadzoru wewnętrznego i weryfikacji, których posiadanie przez podmiot przekazujący dane musi zapewnić administrator kluczowego lub istotnego wskaźnika referencyjnego, jeżeli dane wejściowe są przekazywane przez jednostkę operacyjną (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 6, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/ 2018/1638/oj).

24 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1352 z dnia 6 maja 2021 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających warunki mające na celu zapewnienie, by metoda wyznaczania wskaźnika referencyjnego spełniała wymogi dotyczące jakości (Dz.U. L 291 z 13.8.2021, s. 16, ELI: http:// data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1352/oj).

25 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1641 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych doprecyzowujących informacje, które mają być udostępniane przez administratorów kluczowych wskaźników referencyjnych lub istotnych wskaźników referencyjnych, na temat metody stosowanej do wyznaczania wskaźnika referencyjnego, wewnętrznego przeglądu i zatwierdzania metody oraz na temat procedur wprowadzania istotnych zmian w metodzie (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 21, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/ 1641/oj).

• Identyfikator: Dz.U.UE.L.2026.264
• Rodzaj: rozporządzenie
• Tytuł: Rozporządzenie delegowane 2026/264 zmieniające regulacyjne standardy techniczne określone w rozporządzeniu delegowanym (UE) 2018/1645 w odniesieniu do formy i treści wniosku o uznanie przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych oraz w rozporządzeniu delegowanym (UE) 2018/1646 w odniesieniu do informacji, które należy zawrzeć we wniosku o udzielenie zezwolenia i we wniosku o rejestrację
• Data aktu: 2025-10-27
• Data ogłoszenia: 2026-01-30
• Data wejścia w życie: 2026-02-19