Decyzja 50/2021 (2024/46) zmieniająca załącznik IX (Usługi finansowe) do Porozumienia EOG

DECYZJA WSPÓLNEGO KOMITETU EOG nr 50/2021

z dnia 5 lutego 2021 r.

zmieniająca załącznik IX (Usługi finansowe) do Porozumienia EOG [2024/46]

WSPÓLNY KOMITET EOG,

uwzględniając Porozumienie o Europejskim Obszarze Gospodarczym ("Porozumienie EOG"), w szczególności jego art. 98,

a także mając na uwadze, co następuje:

(1) W Porozumieniu EOG należy uwzględnić rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/834 z dnia 20 maja 2019 r. zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do obowiązku rozliczania, zawieszania obowiązku rozliczania, wymogów dotyczących zgłaszania, technik ograniczania ryzyka związanego z kontraktami pochodnymi będącymi przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, które nie są rozliczane przez kontrahenta centralnego, rejestracji repozytoriów transakcji i nadzoru nad nimi, a także wymogów dotyczących repozytoriów transakcji ¹ .

(2) Należy zatem odpowiednio zmienić załącznik IX do Porozumienia EOG,

PRZYJMUJE NINIEJSZĄ DECYZJĘ:

Artykuł  1

W pkt 31bc (rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012) w załączniku IX do Porozumienia EOG wprowadza się następujące zmiany:

1. dodaje się tiret w brzmieniu:

"– 32019 R 0834: rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/834 z dnia 20 maja 2019 r. (Dz.U. L 141 z 28.5.2019, s. 42).";

2. po dostosowaniu e) wprowadza się dostosowanie w brzmieniu:

"ea) w art. 4a ust. 2 i art. 10 ust. 2, w odniesieniu do państw EFTA, słowa »17 czerwca 2019 r.« odczytuje się jako »wejścia w życie decyzji Wspólnego Komitetu EOG nr 50/2021 z dnia 5 lutego 2021 r.«";

3. po dostosowaniu f) dodaje się dostosowania w brzmieniu:

"fa) w art. 6a:

(i) w ust. 1 i 2 po słowie »Komisji« wprowadza się słowa »i, w odniesieniu do państw EFTA, Urzędu Nadzoru EFTA«;

(ii) w ust. 4 dodaje się akapity w brzmieniu:

»W odniesieniu do państw EFTA, bez zbędnej zwłoki po otrzymaniu wniosku, o którym mowa w ust. 1, i na podstawie uzasadnienia i dowodów przedstawionych przez ESMA, Urząd Nadzoru EFTA zawiesza - w drodze decyzji - obowiązek rozliczania w odniesieniu do konkretnych klas instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym albo do konkretnego rodzaju kontrahentów, o których mowa w ust. 1, albo odrzuca wniosek o zawieszenie. W przypadku odrzucenia wniosku o zawieszenie Urząd Nadzoru EFTA przedstawia ESMA pisemne uzasadnienie tej decyzji. Urząd Nadzoru EFTA bezzwłocznie informuje o tym Stały Komitet Państw EFTA i przekazuje mu uzasadnienie przekazane ESMA. Informacje takie nie są podawane do wiadomości publicznej.

Komisja i Urząd Nadzoru EFTA współpracują w celu uzgodnienia identycznych stanowisk w sprawie zawieszenia obowiązku rozliczania i, w stosownych przypadkach, obowiązku obrotu, oraz w sprawie przedłużenia zawieszenia na podstawie ust. 8.«;

(iii) w ust. 8 akapit pierwszy w odniesieniu do państw EFTA słowa »Komisja może - w drodze aktu wykonawczego -« odczytuje się jako »Urząd Nadzoru EFTA może - w drodze decyzji -«;

(iv) w ust. 8 akapit trzeci po słowie »Rada« dodaje się słowa »i Stały Komitet Państw EFTA«;

(v) w ust. 8 akapit czwarty w odniesieniu do państw EFTA słowa »akt wykonawczy« odczytuje się jako »decyzja Urzędu Nadzoru EFTA«;

fb) w art. 9 ust. 1 w odniesieniu do państw EFTA słowa »12 lutego 2014 r.« odczytuje się jako »wejścia w życie decyzji Wspólnego Komitetu EOG nr 206/2016 z dnia 30 września 2016 r.«.";

4. tekst dostosowania g) otrzymuje brzmienie:

"w art. 11 ust. 3 w odniesieniu do państw EFTA słowa »16 sierpnia 2012 r.« odczytuje się jako »wejścia w życie decyzji Wspólnego Komitetu EOG nr 206/2016 z dnia 30 września 2016 r.«.";

5. tekst dostosowania r) pkt (iii) otrzymuje brzmienie:

"w odniesieniu do państw EFTA w ust. 2, 3, 4 i 5 oraz ust. 6 zdania pierwsze i drugie słowo »ESMA« odczytuje się jako »Urząd Nadzoru EFTA«";

6. tekst dostosowania s) pkt (iii) otrzymuje brzmienie:

"w odniesieniu do państw EFTA w ust. 2-8 oraz w ust. 9 zdanie pierwsze, drugie i trzecie słowo »ESMA« odczytuje się jako »Urząd Nadzoru EFTA«";

7. tekst dostosowania t) pkt (v) otrzymuje brzmienie:

"w ust. 4 i 6 po słowie »ESMA« dodaje się słowa »lub Urząd Nadzoru EFTA«";

8. dostosowania t) pkt (iv) i t) pkt (v) otrzymują odpowiednio oznaczenia t) pkt (v) i t) pkt (iv);

9. tekst dostosowania w) pkt (i) otrzymuje brzmienie:

"w ust. 1 po akapicie drugim dodaje się akapity w brzmieniu:

»Przed przygotowaniem jakiegokolwiek projektu na potrzeby Urzędu Nadzoru EFTA zgodnie z art. 73 ust. 1 i dotyczącego okresowej kary pieniężnej zgodnie z art. 66 ESMA zapewnia osobom, których dotyczy postępowanie, możliwość przedstawienia swojego stanowiska w odniesieniu do ustaleń. Podstawę projektów ESMA mogą stanowić wyłącznie ustalenia, co do których osoby, których dotyczy postępowanie, mogły przedstawić swoje stanowisko.

Podstawę decyzji Urzędu Nadzoru EFTA przyjętych zgodnie z art. 73 ust. 1 i dotyczących okresowej kary pieniężnej zgodnie z art. 66 mogą stanowić wyłącznie ustalenia, co do których osoby, których dotyczy postępowanie, mogły przedstawić swoje stanowisko.

Akapity trzeci i czwarty niniejszego ustępu nie mają zastosowania do decyzji, o których mowa w art. 73 ust. 1 lit. a), c) i d), jeżeli konieczne jest podjęcie pilnych działań w celu zapobieżenia istotnym i bezpośrednio zagrażającym szkodom dla systemu finansowego lub zapobieżenia istotnym i bezpośrednio zagrażającym szkodom dla integralności, przejrzystości, skuteczności i uporządkowanego funkcjonowania rynków finansowych, w tym dla stabilności lub prawidłowości danych zgłaszanych do repozytorium transakcji. W takiej sytuacji ESMA może przygotować projekt, a Urząd Nadzoru EFTA może przyjąć decyzję tymczasową. ESMA zapewni osobom, których dotyczy postępowanie, możliwość przedstawienia swojego stanowiska najszybciej jak to możliwe po przygotowaniu takiego projektu.«";

11. skreśla się dostosowanie zd) pkt (iii);

12. tekst dostosowania zh) pkt (i) otrzymuje brzmienie:

"w ust. 1 po akapicie pierwszym dodaje się akapity w brzmieniu:

»Przez okres dwóch lat od wejścia w życie decyzji Wspólnego Komitetu EOG nr 50/2021 z dnia 5 lutego 2021 r. obowiązek rozliczania określony w art. 4 nie ma zastosowania do kontraktów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, co do których można obiektywnie stwierdzić za pomocą pomiarów, że redukują ryzyka inwestycji bezpośrednio związane z wypłacalnością finansową systemów programów emerytalnych, które mają siedzibę w państwie EFTA, ani do podmiotów, które mają siedzibę w państwie EFTA, utworzonych w celu realizacji świadczeń wyrównawczych na rzecz uczestników takich systemów w przypadku niewykonania zobowiązania.

Obowiązek rozliczania określony w art. 4 nie ma zastosowania do kontraktów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, o których mowa w akapicie drugim niniejszego ustępu, zawartych przez systemy programów emerytalnych od dnia 2 lipca 2020 r. do dnia poprzedzającego dzień wejścia w życie decyzji Wspólnego Komitetu EOG nr 50/2021 z dnia 5 lutego 2021 r.«".

Artykuł  2

Teksty rozporządzenia (UE) 2019/834 w językach islandzkim i norweskim, które zostaną opublikowane w Suplemencie EOG do Dziennika Urzędowego Unii Europejskiej, są autentyczne.

Artykuł  3

Niniejsza decyzja wchodzi w życie z dniem 6 lutego 2021 r. pod warunkiem dokonania wszystkich notyfikacji przewidzianych w art. 103 ust. 1 Porozumienia EOG *.

Artykuł  4

Niniejsza decyzja zostaje opublikowana w sekcji EOG i w Suplemencie EOG do Dziennika Urzędowego Unii Europejskiej.

Sporządzono w Brukseli dnia 5 lutego 2021 r.

* Wskazano wymogi konstytucyjne.

1 Dz.U. L 141 z 28.5.2019, s. 42.

• Identyfikator: Dz.U.UE.L.2024.46
• Rodzaj: Decyzja
• Tytuł: Decyzja 50/2021 (2024/46) zmieniająca załącznik IX (Usługi finansowe) do Porozumienia EOG
• Data aktu: 05/02/2021
• Data ogłoszenia: 11/01/2024
• Data wejścia w życie: 11/01/2024