Zawiadomienie o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego niepodlegających wprowadzeniu do publicznego obrotu.

ROZPORZĄDZENIE

MINISTRA FINANSÓW¹⁾

z dnia 18 sierpnia 2004 r.

w sprawie zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego niepodlegających wprowadzeniu do publicznego obrotu

Na podstawie art. 125 ust. 3 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546) zarządza się, co następuje:

§ 1. Rozporządzenie określa treść i wzór zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego niepodlegających wprowadzeniu do publicznego obrotu, w której cena emisyjna jednego certyfikatu inwestycyjnego jest nie mniejsza niż równowartość w złotych 40.000 euro, dokonywanego w trybie i na warunkach określonych w art. 125 ust. 1 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych.

§ 2. Zawiadomienie, o którym mowa w § 1, sporządzone dla każdej emisji oddzielnie, zawiera następujące informacje:

1) oznaczenie daty i miejsca sporządzenia zawiadomienia;

2) oznaczenie nazwy, skrótu nazwy, konstrukcji, typu, siedziby, adresu, numeru wpisu do rejestru funduszy inwestycyjnych, numeru telefonu i faksu, głównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej funduszu inwestycyjnego emitującego certyfikaty inwestycyjne;

3) oznaczenie firmy, skrótu firmy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do Krajowego Rejestru Sądowego, numeru telefonu i faksu, głównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarządzającego funduszem inwestycyjnym wymienionym w pkt 2;

4) wskazanie organów funduszu inwestycyjnego będącego emitentem certyfikatów inwestycyjnych;

5) oznaczenie emisji, w szczególności określenie serii, numerów, liczby, rodzaju i formy emitowanych certyfikatów inwestycyjnych oraz ceny emisyjnej certyfikatu inwestycyjnego;

6) określenie praw z certyfikatów inwestycyjnych i terminu ich realizacji, wskazanie czy certyfikaty inwestycyjne poszczególnych serii reprezentują różne prawa majątkowe, wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne imienne są uprzywilejowane z określeniem sposobu uprzywilejowania, wskazanie ograniczeń zbywalności certyfikatów inwestycyjnych imiennych;

7) w przypadku funduszy sekurytyzacyjnych wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne są podporządkowane oraz określenie treści i stron umów zawartych w związku z procesem sekurytyzacji;

8) wskazanie podmiotu prowadzącego ewidencję uczestników funduszu inwestycyjnego;

9) określenie łącznej wysokości wpłat do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne objęte zawiadomieniem, ze wskazaniem sposobu dokonywania wpłat i przedmiotu tych wpłat;

10) wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne imienne mogą być wydawane uczestnikom, którzy nie opłacili w całości ceny emisyjnej;

11) wskazanie, czy na dzień złożenia zawiadomienia fundusz inwestycyjny przeprowadza inne emisje certyfikatów inwestycyjnych;

12) określenie sposobu proponowania nabycia certyfikatów inwestycyjnych oraz udostępniania warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych;

13) oznaczenie terminu przeprowadzenia emisji ze wskazaniem daty rozpoczęcia i zakończenia przyjmowania zapisów na certyfikaty inwestycyjne;

14) określenie wysokości i sposobu pobierania opłat manipulacyjnych z tytułu zbycia lub wykupienia certyfikatów inwestycyjnych;

15) oznaczenie firmy, siedziby oraz adresu, numeru telefonu i faksu, głównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej podmiotów biorących udział w oferowaniu certyfikatów inwestycyjnych;

16) określenie zasad dokonywania wtórnego obrotu emitowanymi certyfikatami inwestycyjnymi oraz wskazanie podmiotów pośredniczących w tym obrocie;

17) imiona i nazwiska oraz podpisy osób wchodzących w skład właściwego organu towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarządzającego funduszem inwestycyjnym emitującym certyfikaty inwestycyjne objęte zawiadomieniem, upoważnionych do składania oświadczeń i zaciągania zobowiązań w imieniu tego towarzystwa;

18) zobowiązanie osób, o których mowa w pkt 17, do pisemnego poinformowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, w terminie 7 dni po zakończeniu przyjmowania zapisów, o dojściu tej emisji do skutku, z podaniem liczby objętych certyfikatów inwestycyjnych i łącznej wartości wpłat do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne tej emisji oraz liczby ich nabywców, albo o niedojściu emisji do skutku.

§ 3. Wzór zawiadomienia, o którym mowa w § 1, stanowi załącznik do rozporządzenia.

§ 4. W przypadku gdy ze względu na specyfikę funduszu inwestycyjnego, emitowanych certyfikatów inwestycyjnych lub inne okoliczności faktyczne lub prawne wymóg zamieszczenia w zawiadomieniu niektórych informacji spośród wymienionych w § 2 nie ma zastosowania, należy to wyraźnie wskazać w odpowiednim miejscu w treści zawiadomienia wraz z wyjaśnieniem.

§ 5. Traci moc rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 21 sierpnia 2001 r. w sprawie treści i wzoru zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych specjalistycznego funduszu inwestycyjnego zamkniętego niepodlegających obowiązkowi wprowadzenia do publicznego obrotu, w której wartość nominalna jednego certyfikatu inwestycyjnego jest nie mniejsza niż równowartość w złotych 40.000 euro (Dz. U. Nr 92, poz. 1023).

§ 6. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.

______

¹⁾ Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 11 czerwca 2004 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 134, poz. 1427).

ZAŁĄCZNIK

WZÓR

ZAWIADOMIENIE

.........................................

(miejsce i data sporządzenia zawiadomienia)

o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego, dokonywane w trybie i na warunkach określonych w art. 125 ust. 1 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych

1. Oznaczenie nazwy, skrótu nazwy, konstrukcji, typu,

siedziby oraz adresu, numeru wpisu do rejestru funduszy

inwestycyjnych, numeru telefonu i faksu, głównej strony

internetowej i adresu poczty elektronicznej funduszu

inwestycyjnego będącego emitentem certyfikatów

inwestycyjnych objętych zawiadomieniem:

........................................................

2. Oznaczenie firmy, skrótu firmy, siedziby oraz adresu,

numeru wpisu do Krajowego Rejestru Sądowego, numeru

telefonu i faksu, głównej strony internetowej i adresu

poczty elektronicznej towarzystwa funduszy

inwestycyjnych zarządzającego funduszem inwestycyjnym

wymienionym w pkt 1:

........................................................

3. Wskazanie organów funduszu inwestycyjnego będącego

emitentem certyfikatów inwestycyjnych objętych

zawiadomieniem:

........................................................

4. Oznaczenie emisji oraz określenie serii, numerów,

liczby, rodzaju i formy emitowanych certyfikatów

inwestycyjnych:

........................................................

5. Określenie ceny emisyjnej certyfikatu inwestycyjnego:

........................................................

6. Określenie praw z certyfikatów inwestycyjnych i terminu

ich realizacji:

........................................................

7. Wskazanie czy certyfikaty inwestycyjne poszczególnych

serii reprezentują różne prawa majątkowe:

........................................................

8. Wskazanie, czy cerytyfikaty imienne są uprzywilejowane z

określeniem sposobu uprzywilejowania:

........................................................

9. Wskazanie ewentualnych ograniczeń zbywalności

certyfikatów inwestycyjnych imiennych:

........................................................

10. Wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne są

podporządkowane (w przypadku funduszu

sekurytyzacyjnego):

........................................................

11. Określenie treści i stron umów zawartych w związku z

procesem sekurytyzacji (w przypadku funduszu

sekurytyzacyjnego):

........................................................

12. Wskazanie podmiotu prowadzącego ewidencję uczestników

funduszu inwestycyjnego:

........................................................

13. Określenie łącznej wysokości wpłat do funduszu

inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne objęte

zawiadomieniem:

........................................................

14. Wskazanie sposobu dokonywania wpłat na certyfikaty

inwestycyjne oraz przedmiotu tych wpłat z podziałem na:

wpłaty pieniężne tak/nie

wpłaty pieniężne w walutach obcych tak/nie

papiery wartościowe dopuszczone do publicznego obrotu

tak/nie

papiery wartościowe niedopuszczone do publicznego obrotu

tak/nie

udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością

tak/nie

........................................................

15. Wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne imienne mogą być

wydawane uczestnikom, którzy nie opłacili w całości ceny

emisyjnej:

........................................................

16. Wskazanie, czy na dzień złożenia zawiadomienia fundusz

inwestycyjny przeprowadza inne emisje certyfikatów

inwestycyjnych:

........................................................

17. Określenie sposobu proponowania nabycia certyfikatów

inwestycyjnych oraz udostępniania warunków emisji

certyfikatów inwestycyjnych:

........................................................

18. Oznaczenie terminu przeprowadzenia emisji ze wskazaniem

daty rozpoczęcia i daty zakończenia przyjmowania zapisów

na certyfikaty inwestycyjne:

........................................................

19. Określenie wysokości i sposobu pobierania opłat

manipulacyjnych z tytułu zbycia lub wykupienia

certyfikatów inwestycyjnych:

........................................................

20. Oznaczenie firmy, siedziby oraz adresu, numeru telefonu

i faksu, głównej strony internetowej i adresu poczty

elektronicznej podmiotów biorących udział w oferowaniu

certyfikatów inwestycyjnych:

........................................................

21. Określenie zasad dokonywania wtórnego obrotu

certyfikatami inwestycyjnymi oraz wskazanie podmiotów

pośredniczących w tym obrocie:

........................................................

22. Imiona i nazwiska (z podaniem zajmowanego stanowiska)

oraz podpisy osób wchodzących w skład właściwego organu

towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarządzającego

funduszem inwestycyjnym emitującym certyfikaty

inwestycyjne objęte zawiadomieniem, upoważnionych do

składania oświadczeń i zaciągania zobowiązań w imieniu

tego towarzystwa:

........................................................

23. Zobowiązanie osób, o których mowa w pkt 22:

My, niżej podpisani, działając w imieniu towarzystwa

zarządzającego funduszem inwestycyjnym, zobowiązujemy

się do pisemnego poinformowania Komisji Papierów

Wartościowych i Giełd, w terminie 7 dni po zakończeniu

przyjmowania zapisów, o dojściu tej emisji do skutku, z

podaniem liczby objętych certyfikatów inwestycyjnych i

łącznej wartości wpłat do funduszu inwestycyjnego na

certyfikaty inwestycyjne tej emisji oraz liczby ich

nabywców, albo o niedojściu emisji do skutku:

........................................................

• Identyfikator: Dz.U.2004.187.1935
• Rodzaj: Rozporządzenie
• Tytuł: Zawiadomienie o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego niepodlegających wprowadzeniu do publicznego obrotu.
• Data aktu: 18/08/2004
• Data ogłoszenia: 27/08/2004
• Data wejścia w życie: 11/09/2004