System zarządzania zgodnością z przepisami, z ang. compliance, to nie tylko przestrzeganie standardów prawnych, ale także zasad etycznych. Zaufanie to nie trawa, nie odrośnie – tak twierdzili uczestnicy konferencji Compliance Days 2019. Jego utrata może mieć większe znaczenie, niż nałożona przez regulatora kara.

Michał Królikowski, Marcin Olszak oraz Wojciech Kapica będą mówić o wpływie ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych oraz najnowszych dyrektywy UE na sektor bankowy. Podpowiedzą jak zarządzać ryzykiem zgodności.

Jeśli projekt ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych wejdzie w życie, to spółki będą miały tylko pół roku na odpowiednie reformy. Dlatego już należy zacząć wdrażać systemy zarządzania zgodnością, czyli tzw. Compliance Management Systems (CMS), i to nie tylko z uwagi na zbliżające się dotkliwe sankcje wobec przedsiębiorstw – mówi prof. Bartosz Makowicz,

Nieskuteczność dotychczasowych zasad odpowiedzialności podmiotów zbiorowych to dobry powód dla poprawienia tych przepisów, ale wątpliwości może budzić wyposażenie organów ścigania w nowe, szerokie kompetencje, które będą one mogły wykorzystywać instrumentalnie w stosunku do firm

Jeśli Sejm uchwali ustawę o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych, wzrośnie znaczenie compliance officera w Polsce. W praktyce wprowadzi ona bowiem obowiązek zaangażowania specjalisty od zarządzania zgodnością podejmowanych działań m.in.: z przepisami prawa, rekomendacjami, dobrymi praktykami rynkowymi. O tym, komu i na jakich zasadach powierzyć taką funkcję wyjaśniają Agata Kowalczyk-Borek i Marcin Klimczak z PwC.

Rada Ministrów przyjęła we wtorek 8 stycznia projekt ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych. Teraz trafi on do Sejmu. Nowa regulacja ma ułatwić karanie firm. Do przypisania odpowiedzialności firmie nie będzie już niezbędny wyrok skazujący osobę fizyczną. Umożliwi też ściganie za działania kontrahentów i ignorowanie sygnalistów.

Nowe przepisy mają być skutecznym gwarantem w przeciwdziałaniu praniu pieniędzy. Teraz więc liczy się nie tylko dążenie do skutku i staranne działanie, ale skuteczność tego działania. Instytucja musi więc sama udowodnić dochowanie należytej staranności przy konstruowaniu systemu przeciwdziałania praniu.

O compliance głośno jest w Polsce już od dłuższego czasu. Coraz więcej firm zdaje sobie sprawę, jak istotna to kwestia i dlatego na naszych oczach powstaje nowy zawód: oficer compliance.

Coraz częściej słyszymy o nowych regulacjach, jakie wprowadza europejskie rozporządzenie o ochronie danych osobowych (RODO). Zaczną one obowiązywać od 25 maja 2018 r. Tego dnia wszystkie procesy w firmach powinny być dostosowane do nowych przepisów. Fundacja Wiedza To Bezpieczeństwo wskazuje, że ich wdrożenie pod warunkiem dobrego zaplanowania i zdecydowanych działań zajmie przynajmniej klika miesięcy. A także podpowiada, jak przedsiębiorcy mogą skutecznie przygotować się do stosowania nowego prawa.