Rozporządzenie wykonawcze 2024/2494 ustanawiające wykonawcze standardy techniczne do celów stosowania rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1114 w odniesieniu do standardowych formularzy, wzorów i procedur na potrzeby współpracy i wymiany informacji między właściwymi organami a EUNB i ESMA

ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2024/2494

z dnia 24 września 2024 r.

ustanawiające wykonawcze standardy techniczne do celów stosowania rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1114 w odniesieniu do standardowych formularzy, wzorów i procedur na potrzeby współpracy i wymiany informacji między właściwymi organami a EUNB i ESMA

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

KOMISJA EUROPEJSKA,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,

uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1114 z dnia 31 maja 2023 r. w sprawie rynków kryptoaktywów oraz zmiany rozporządzeń (UE) nr 1093/2010 i (UE) nr 1095/2010 oraz dyrektyw 2013/36/UE i (UE) 2019/1937 ¹ , w szczególności jego art. 96 ust. 3 akapit trzeci,

a także mając na uwadze, co następuje:

(1) Art. 96 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2023/1114 zobowiązuje właściwe organy do ścisłej współpracy z Europejskim Urzędem Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA), ustanowionym na mocy rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 ² , oraz z Europejskim Urzędem Nadzoru Bankowego (EUNB), ustanowionym na mocy rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 ³ .

(2) Art. 96 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2023/1114 zobowiązuje właściwe organy do przekazywania ESMA i EUNB wszelkich informacji, które są tym urzędom nadzoru niezbędne do wykonywania ich obowiązków zgodnie z, odpowiednio, art. 35 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010 i art. 35 rozporządzenia (UE) nr 1093/2010.

(3) Informacje powinny zwykle być wymieniane pisemnie. Komunikacja ustna powinna być jednak możliwa w odpowiednich przypadkach, w tym, w szczególności, przed wysłaniem pisemnego wniosku o współpracę lub o wymianę informacji, tak aby przedstawić informacje o planowanym wniosku o współpracę lub o wymianę informacji lub aby omówić wszelkie kwestie, które mogą utrudnić realizację tego wniosku. W pilnych przypadkach powinno być również możliwe ustne przekazanie wniosku o współpracę lub o wymianę informacji, pod warunkiem że taka pilna potrzeba nie jest spowodowana opóźnieniem ze strony organu przekazującego.

(4) Informacje, które nie są przedmiotem konkretnego wniosku, powinny być przekazywane zgodnie z rozporządzeniem (UE) 2023/1114, w tym na zasadzie dobrowolności, w przypadku gdy organ przekazujący uzna, że informacje będące w jego posiadaniu mogą być użyteczne dla innego organu. Przekazując informacje z własnej inicjatywy, organ przekazujący powinien wskazać przepis rozporządzenia (UE) 2023/1114, na podstawie którego przekazuje on te informacje przy wykorzystaniu formularza określonego w odpowiednim załączniku.

(5) Wniosek powinien zawierać wystarczające informacje na temat przedmiotu współpracy lub wymiany informacji oraz uzasadnienie wniosku i jego kontekst, tak aby umożliwić organowi otrzymującemu sprawne i skuteczne rozpatrzenie wniosku. Organ przekazujący nie powinien być zobowiązany do wskazania faktów stanowiących podstawę podejrzenia naruszenia rozporządzenia (UE) 2023/1114, które to podejrzenie doprowadziło do złożenia wniosku, w przypadku gdy żądane informacje są niezbędne temu organowi do wykonywania jego obowiązków.

(6) Procedura, a także formularze i wzory wykorzystywane na potrzeby współpracy i wymiany informacji powinny zapewniać, aby wszelkie wymieniane lub przekazywane informacje były traktowane jako poufne, a także by przestrzegane były przepisy dotyczące przetwarzania danych osobowych i swobodnego przepływu danych osobowych.

(7) Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi przedłożony Komisji projekt wykonawczych standardów technicznych opracowany przez ESMA w ścisłej współpracy z EUNB.

(8) ESMA zwrócił się o opinię do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych powołanej zgodnie z art. 37 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010.

(9) ESMA nie przeprowadził otwartych konsultacji publicznych na temat projektu wykonawczych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, ani też nie przeanalizował potencjalnych kosztów i korzyści związanych z wprowadzeniem tych standardów, gdyż byłoby to wysoce nieproporcjonalne w stosunku do zakresu i skutków tych standardów, jeśli wziąć pod uwagę fakt, że niniejsze rozporządzenie będzie miało wpływ wyłącznie na przedmiotowe organy i podmioty, a nie na uczestników rynku,

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

Artykuł  1

Definicje

Do celów niniejszego rozporządzenia stosuje się następujące definicje:

(1) "środki elektroniczne" oznaczają urządzenia elektroniczne służące do przetwarzania (w tym kompresji cyfrowej), przechowywania i transmisji danych, wykorzystujące technologię przewodową, radiową lub optyczną, bądź też wszelkie inne środki elektromagnetyczne, które zapewniają zachowanie kompletności, integralności i poufności informacji podczas transmisji;

(2) "organ przekazujący" oznacza organ przekazujący powiadomienie, wniosek o udzielenie informacji lub wniosek o współpracę lub organ przekazujący informacje z własnej inicjatywy;

(3) "organ otrzymujący" oznacza organ otrzymujący powiadomienie, wniosek o udzielenie informacji lub wniosek o współpracę lub organ otrzymujący informacje przekazane z własnej inicjatywy innego organu.

Artykuł  2

Punkty kontaktowe

1. Każdy właściwy organ wyznacza punkt kontaktowy do celów współpracy i wymiany informacji na podstawie art. 96 rozporządzenia (UE) 2023/1114.

2. Właściwe organy przekazują ESMA i EUNB szczegółowe dane dotyczące ich punktów kontaktowych do dnia 27 listopada 2024 r. oraz informują ESMA i EUNB o wszelkich zmianach tych szczegółowych danych.

3. ESMA i EUNB prowadzą i aktualizują wykaz punktów kontaktowych wyznaczonych zgodnie z ust. 1.

Artykuł  3

Środki komunikacji

1. O ile niniejsze rozporządzenie nie stanowi inaczej, do celów współpracy i wymiany informacji zgodnie z art. 96 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2023/1114 właściwe organy oraz ESMA i EUNB prowadzą komunikację pisemnie, drogą pocztową lub drogą elektroniczną.

2. Określając najwłaściwsze środki komunikacji w każdym konkretnym przypadku, właściwe organy, ESMA i EUNB należycie uwzględniają następujące kwestie:

a) względy poufności;

b) czas niezbędny do wymiany korespondencji;

c) objętość dokumentów do przekazania;

d) łatwość dostępu do wymienianych informacji.

3. Środki komunikacji, o których mowa w ust. 1, zapewniają kompletność, integralność i poufność informacji w trakcie ich przekazywania.

Artykuł  4

Powiadomienia oraz wnioski o udzielenie informacji lub o współpracę

1. Powiadomienia oraz wnioski o udzielenie informacji lub o współpracę przekazuje się pisemnie pocztą lub drogą elektroniczną z wykorzystaniem formularza określonego w załączniku I. W przypadku gdy właściwy organ, ESMA lub EUNB składa wniosek o udzielenie informacji lub o współpracę na podstawie art. 96 rozporządzenia (UE) 2023/1114, korzysta on ze standardowego formularza określonego w załączniku I do niniejszego rozporządzenia. Organ przekazujący przesyła powiadomienie lub wniosek do punktu kontaktowego wyznaczonego zgodnie z art. 2.

2. Składając wniosek o udzielenie informacji lub o współpracę, organ przekazujący:

a) może załączyć do wniosku wszelkie dokumenty lub materiały uzupełniające uznane za niezbędne do uzasadnienia tego wniosku;

b) może, w pilnych przypadkach, złożyć wniosek ustnie, przy czym ten ustny wniosek potwierdza się następnie bez zbędnej zwłoki na piśmie.

Artykuł  5

Potwierdzenie odbioru powiadomień i wniosków

1. Organ otrzymujący przesyła organowi przekazującemu potwierdzenie odbioru w jak najkrótszym terminie, a w każdym przypadku w ciągu pięciu dni roboczych od otrzymania powiadomienia lub wniosku przekazanego zgodnie z art. 4, z wykorzystaniem formularza określonego w załączniku II oraz, jeżeli to możliwe, ze wskazaniem przewidywanej daty udzielenia odpowiedzi.

2. Jeżeli wskazanie przewidywanej daty udzielenia odpowiedzi nie jest możliwe, organ otrzymujący wskazuje częstotliwość, z jaką będzie aktualizował odpowiednie informacje dla organu przekazującego.

Artykuł  6

Procedury na potrzeby przesyłania i rozpatrywania wniosku o współpracę lub o wymianę informacji oraz na potrzeby udzielenia odpowiedzi na taki wniosek

1. Organ przekazujący i organ otrzymujący zapewniają jak najszybsze rozpatrzenie wniosku o współpracę lub o wymianę informacji. Organy te współpracują ze sobą w celu rozwiązania wszelkich trudności, jakie mogą pojawić się przy realizacji wniosku.

2. W przypadku gdy organ przekazujący dołącza do wniosku o współpracę lub o wymianę informacji jakiekolwiek dokumenty lub materiały uzupełniające zgodnie z art. 4 ust. 2 lit. a) i takie dokumenty lub materiały uzupełniające nie są sporządzone w języku urzędowym państwa członkowskiego organu otrzymującego, organ przekazujący przekazuje również tłumaczenie takich dokumentów lub materiałów uzupełniających lub streszczenie takich dokumentów lub materiałów uzupełniających sporządzone w języku zwyczajowo używanym w sferze finansów międzynarodowych.

3. Jeżeli organ otrzymujący potrzebuje jakichkolwiek wyjaśnień w odniesieniu do powiadomienia lub wniosku przekazanego zgodnie z art. 4, zwraca się o takie dodatkowe wyjaśnienia bez zbędnej zwłoki i z wykorzystaniem dowolnych środków.

4. Organ przekazujący bez zbędnej zwłoki udziela odpowiedzi na wszelkie wnioski o wyjaśnienia wystosowane przez organ otrzymujący.

5. Odpowiadając na wniosek złożony zgodnie z art. 4, organ otrzymujący:

a) wykorzystuje formularz określony w załączniku III;

b) podejmuje wszelkie uzasadnione działania w celu zapewnienia współpracy lub informacji, których dotyczy otrzymany przez niego wniosek;

c) działa niezwłocznie i w sposób gwarantujący możliwość szybkiego prowadzenia wszelkich niezbędnych działań regulacyjnych, biorąc pod uwagę złożoność danego wniosku oraz to, czy konieczne jest zaangażowanie osób trzecich.

6. W stosownych przypadkach organ otrzymujący przekazuje organowi przekazującemu regularne aktualizacje informacji na temat postępów w realizacji otrzymanego wniosku, w tym aktualizacje przewidywanej daty udzielenia odpowie- dzi.

7. W przypadku gdy organ otrzymujący dowie się o okolicznościach, które mogą prowadzić do opóźnienia w dotrzymaniu przewidywanej daty udzielenia odpowiedzi lub przewidywanego przedziału czasowego na udzielenie odpowiedzi - o której to dacie i którym to przedziale czasowym mowa w art. 5 ust. 1 - o więcej niż 10 dni roboczych, organ ten bez zbędnej zwłoki informuje o tym organ przekazujący.

8. Jeżeli wniosek uzasadnia ściślejszą współpracę między organem przekazującym i organem otrzymującym lub jeżeli wniosek został oznaczony jako pilny, organy uzgadniają częstotliwość i środki ściślejszej współpracy.

Artykuł  7

Współpraca i wymiana informacji z własnej inicjatywy

Do celów wszelkiej współpracy lub wymiany informacji, która nie jest przedmiotem konkretnego wniosku, w tym wszelkiej późniejszej komunikacji z nimi związanej, organ przekazujący wykorzystuje formularz określony w załączniku IV.

Artykuł  8

Procedury współpracy

1. W przypadku gdy na podstawie art. 95 ust. 5 rozporządzenia (UE) 2023/1114 do ESMA lub EUNB zwrócono się o koordynację dochodzenia lub kontroli o skutkach transgranicznych, ESMA lub EUNB może na zasadzie ad hoc ustanowić tymczasową grupę w celu włączenia właściwych organów państw członkowskich, których dotyczy to dochodzenie lub ta kontrola.

2. Uczestnicząc w tymczasowych grupach, o których mowa w ust. 1, ESMA i EUNB regularnie konsultują się ze sobą.

Artykuł  9

Skierowanie sprawy do ESMA lub do EUNB

Skierowanie sprawy do ESMA na podstawie art. 95 ust. 6 rozporządzenia (UE) 2023/1114 lub do EUNB na podstawie art. 95 ust. 7 tego rozporządzenia, w przypadku gdy wniosek został odrzucony lub nie został rozpatrzony w rozsądnym terminie, następuje na piśmie z wykorzystaniem formularza określonego w załączniku I i musi ono obejmować:

a) kopię wniosku o współpracę lub o wymianę informacji oraz wszelkie otrzymane ewentualnie odpowiedzi;

b) powody skierowania sprawy do ESMA lub EUNB w związku z odrzuceniem wniosku lub nierozpatrzeniem wniosku

w rozsądnym terminie.

Artykuł  10

Zastrzeżenie poufności i dopuszczalne sposoby wykorzystania informacji

1. Organ otrzymujący nie ujawnia istnienia ani treści wniosku o współpracę lub o wymianę informacji złożonego na podstawie art. 96 rozporządzenia (UE) 2023/1114, chyba że organ przekazujący jednoznacznie udzielił zgody na takie ujawnienie. W przypadku gdy takiej zgody nie udzielono i gdy realizacja wniosku nie jest w rozsądny sposób możliwa bez ujawniania jego istnienia lub treści, organ przekazujący wycofuje lub zawiesza swój wniosek do czasu, gdy jest on w stanie udzielić takiej zgody na ujawnienie.

2. Organ przekazujący, który otrzymał informacje objęte zakresem niniejszego rozporządzenia, wykorzystuje je wyłącznie do celów wykonywania swoich obowiązków i funkcji lub do celów zapewnienia przestrzegania lub egzekwowania rozporządzenia (UE) 2023/1114, w tym inicjowania lub prowadzenia postępowań karnych, administracyjnych, cywilnych lub dyscyplinarnych wynikających z naruszenia tego rozporządzenia bądź udzielania pomocy w takich postępowaniach.

Artykuł  11

Wejście w życie

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

Sporządzono w Brukseli dnia 24 września 2024 r.

ZAŁĄCZNIKI

ZAŁĄCZNIK  I

Formularz wniosku o współpracę lub o wymianę informacji

grafika

ZAŁĄCZNIK  II

Formularz potwierdzenia odbioru powiadomienia lub wniosku o współpracę lub o wymianę informacji

grafika

ZAŁĄCZNIK  III

Formularz odpowiedzi na wniosek o współpracę lub o wymianę informacji

grafika

ZAŁĄCZNIK  IV

Wzór formularza na potrzeby wymiany informacji z własnej inicjatywy

grafika

1 Dz.U. L 150 z 9.6.2023, s. 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj.

2 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj).

3 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego), zmiany decyzji nr 716/2009/WE oraz uchylenia decyzji Komisji 2009/78/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 12, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).

• Identyfikator: Dz.U.UE.L.2024.2494
• Rodzaj: Rozporządzenie
• Tytuł: Rozporządzenie wykonawcze 2024/2494 ustanawiające wykonawcze standardy techniczne do celów stosowania rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1114 w odniesieniu do standardowych formularzy, wzorów i procedur na potrzeby współpracy i wymiany informacji między właściwymi organami a EUNB i ESMA
• Data aktu: 24/09/2024
• Data ogłoszenia: 25/09/2024
• Data wejścia w życie: 15/10/2024