Sprawozdanie końcowe urzędnika przeprowadzającego spotkanie wyjaśniające (Na podstawie art. 16 i 17 decyzji 2011/695/UE Przewodniczącego Komisji Europejskiej z dnia 13 października 2011 r. w sprawie funkcji i zakresu uprawnień urzędnika przeprowadzającego spotkanie wyjaśniające w niektórych postępowaniach z zakresu konkurencji (Dz.U. L 275 z 20.10.2011, s. 29) ("decyzja 2011/695/UE").) AT.40135 - FOREX (Sterling Lads - postępowanie ugodowe)

Sprawozdanie końcowe urzędnika przeprowadzającego spotkanie wyjaśniające ¹

AT.40135 - FOREX (Sterling Lads - postępowanie ugodowe)

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

(2022/C 185/04)

1. 

WPROWADZENIE

1. Sprawa FOREX (AT.40135) dotyczy zachowania, które miało miejsce na kilku odrębnych [...] kanałach dyskusyjnych i dotyczyło transakcji kasowych na rynku walutowym G10 ("FX"). 16 maja 2019 r. Komisja przyjęła dwie decyzje w sprawie ugody - FOREX (Three-way banana split) ²  i FOREX (Essex Express) - dotyczące zachowania na niektórych z tych kanałów dyskusyjnych ³ .

2. Niniejsze sprawozdanie dotyczy zachowania na konkretnym kanale dyskusyjnym - Sterling Lads ⁴ , a w szczególności projektu decyzji w sprawie ugody adresowanej do UBS ⁵ , RBS ⁶ , Barclays ⁷  i HSBC ⁸  ("stron postępowania ugodowego"), które zdecydowały się zawrzeć ugodę w trybie art. 10a rozporządzenia 773/2004 ⁹  ("projekt decyzji w sprawie ugody"). Odrębny projekt decyzji zakazującej w sprawie zachowania na kanale dyskusyjnym Sterling Lads, przyjętej w ramach postępowania zwykłego, skierowany jest do [podmiotu niebędącego adresatem] (zwanego dalej "stroną postępowania zwykłego", a wspólnie ze stronami postępowania ugodowego - "stronami") ¹⁰ .

2. 

PROCEDURA

3. Postępowanie wyjaśniające wszczęto po tym, jak 27 września 2013 r. UBS zwróciło się o wydanie poświadczenia kolejności złożenia wniosku o zwolnienie z grzywien, na podstawie pkt 14 i 15 obwieszczenia Komisji w sprawie zwalniania z grzywien i zmniejszania grzywien w sprawach kartelowych ("obwieszczenie w sprawie łagodzenia kar" ¹¹ ). W październiku 2013 r. swoje wnioski o obniżenie kwoty grzywny na podstawie obwieszczenia w sprawie łagodzenia kar złożyły Barclays i RBS. 2 lipca 2014 r. Komisja przyznała UBS warunkowe zwolnienie z grzywny. HSBC złożyło wniosek o obniżenie kwoty grzywny na podstawie obwieszczenia w sprawie łagodzenia kar w lipcu 2015 roku. W okresie od lipca 2014 r. do kwietnia 2016 r. Komisja przesłała stronom wnioski o udzielenie informacji.

4. 27 października 2016 r. Komisja wszczęła postępowanie na podstawie art. 11 ust. 6 rozporządzenia 1/2003 ¹²  i wyznaczyła stronom termin na wyrażenie zainteresowania podjęciem rozmów ugodowych. Początkowo wszystkie strony wyraziły takie zainteresowanie. Między 9 listopada 2016 r. a 7 lutego 2018 roku odbyły się zatem dwustronne spotkania ugodowe.

5. Między [...] a [...] strony postępowania ugodowego złożyły formalne wnioski o zawarcie ugody zgodnie z art. 10a ust. 2 rozporządzenia 773/2004. Strona postępowania zwykłego poinformowała Komisję 19 lutego 2018 r., że rezygnuje z dalszego uczestnictwa w postępowaniu ugodowym. Postępowanie stało się w związku z tym "hybrydowe", ponieważ Komisja powróciła w stosunku do [podmiotu niebędącego adresatem] do postępowania zwykłego, zgodnie z pkt 19 obwieszczenia Komisji w sprawie prowadzenia postępowań ugodowych ¹³ , podczas gdy wobec stron postępowania ugodowego kontynuowała postępowanie ugodowe.

6. W dniu 24 lipca 2018 r. Komisja przyjęła pisemne zgłoszenie zastrzeżeń skierowane do stron postępowania ugodowego. Tego samego dnia Komisja przyjęła również pisemne zgłoszenie zastrzeżeń w ramach postępowania zwykłego, skierowane do strony tego postępowania.

7. W swoich odpowiedziach na pisemne zgłoszenie zastrzeżeń strony postępowania ugodowego, zgodnie z art. 10a ust. 3 rozporządzenia (WE) nr 773/2004, potwierdziły, że odzwierciedla ono treść przedłożonych przez nie propozycji ugodowych i że wobec tego zobowiązują się do dalszego uczestnictwa w postępowaniu ugodowym.

3. 

WNIOSEK STRON POSTĘPOWANIA UGODOWEGO O UDZIAŁ W SPOTKANIU WYJAŚNIAJĄCYM, O KTÓRE WNIOSKOWAŁA STRONA POSTĘPOWANIA ZWYKŁEGO

8. Niektóre strony postępowania ugodowego zapytały, czy zostaną zaproszone do udziału w spotkaniu wyjaśniającym, o które wnioskowała strona postępowania zwykłego w odpowiedzi na pisemne zgłoszenie zastrzeżeń z 24 lipca 2018 r. ("złożenie ustnych wyjaśnień na spotkaniu wyjaśniającym"), bądź też zwróciły się o zaproszenie ich do udziału w takim spotkaniu. Urzędnik przeprowadzający spotkanie wyjaśniające odrzucił wówczas ich wnioski ze względu na:

a) przepisy obwieszczenia o postępowaniach ugodowych, zgodnie z którymi strony postępowania ugodowego potwierdzają, że nie zamierzają składać wniosku o złożenie ustnych wyjaśnień na spotkaniu wyjaśniającym; oraz

b) cel składania ustnych wyjaśnień, którym - zgodnie z rozporządzeniem 773/2004 - jest umożliwienie stronom wyrażenia opinii w trakcie postępowania oraz pomoc Komisji w podjęciu właściwej decyzji.

9. Urzędnik przeprowadzający spotkanie wyjaśniające odrzucił również wniosek jednej ze stron postępowania ugodowego o dostęp do transkrypcji spotkania wyjaśniającego, ponieważ przesłuchania te nie są jawne (art. 14 ust. 6 rozporządzenia 773/2004), a nagrania są udostępniane jedynie ich uczestnikom (art. 14 ust. 8 rozporządzenia 773/2004).

4. 

WNIOSEK

10. Projekt decyzji w sprawie ugody dotyczy pojedynczego i ciągłego naruszenia art. 101 TFUE i art. 53 Porozumienia EOG w odniesieniu do transakcji kasowych na rynku walutowym G10 w okresie od 25 maja 2011 r. do 12 lipca 2012 roku ¹⁴ . Według projektu tej decyzji - poprzez wymianę szczególnie chronionych informacji handlowych i okazjonalne koordynowanie swojej działalności handlowej w oparciu o dorozumiane porozumienie - strony postępowania ugodowego angażowały się w porozumienia lub uzgodnione praktyki w odniesieniu do transakcji kasowych na rynku walutowym G10, obejmujących cały EOG, co stanowiło pojedyncze i ciągłe naruszenie art. 101 TFUE i art. 53 Porozumienia EOG ze względu na cel.

11. Zgodnie z art. 16 decyzji 2011/695/UE sprawdziłam, czy projekt decyzji w sprawie ugody dotyczy jedynie zastrzeżeń, co do których strony postępowania ugodowego miały możliwość przedstawienia swoich stanowisk. Stwierdzam, że tak istotnie jest.

12. W związku z powyższym i biorąc pod uwagę fakt, iż strony postępowania ugodowego nie skierowały żadnych skarg do urzędnika przeprowadzającego spotkanie wyjaśniające ¹⁵  stwierdzam, że w niniejszej sprawie zapewniono stronom możliwość skutecznego wykonywania ich praw procesowych.

Bruksela, 2 grudnia 2021 r.

Dorothe DALHEIMER

1 Na podstawie art. 16 i 17 decyzji 2011/695/UE Przewodniczącego Komisji Europejskiej z dnia 13 października 2011 r. w sprawie funkcji i zakresu uprawnień urzędnika przeprowadzającego spotkanie wyjaśniające w niektórych postępowaniach z zakresu konkurencji (Dz.U. L 275 z 20.10.2011, s. 29) ("decyzja 2011/695/UE").

2 Dz.U. C 226 z 9.7.2020, s. 5.

3 Dz.U. C 219 z 3.7.2020, s. 8.

4 "Sterling Lads" to nazwa kanału dyskusyjnego [...], na którym miało miejsce przedmiotowe zachowanie.

5 UBS AG.

6 The Royal Bank of Scotland Group plc (obecnie znany jako NatWest Group plc) i The Royal Bank of Scotland plc (obecnie znany jako NatWest Markets Plc).

7 Barclays PLC, Barclays Execution Services Limited oraz Barclays Bank PLC.

8 HSBC Holdings plc i HSBC Bank plc.

9 Rozporządzenie Komisji (WE) nr 773/2004 z dnia 7 kwietnia 2004 r. odnoszące się do prowadzenia przez Komisję postępowań zgodnie z art. 81 i art. 82 Traktatu WE (Dz.U. L 123 z 27.4.2004, s. 18). ("rozporządzenie 773/2004").

10 [Podmiot niebędący adresatem]. Odrębne sprawozdanie urzędnika przeprowadzającego spotkanie wyjaśniające na podstawie art. 16 i 17 decyzji 2011/695/UE sporządzono w odniesieniu do postępowania zwykłego.

11 Dz.U. C 298 z 8.12.2006, s. 17.

12 Rozporządzenie Rady (WE) nr 1/2003 z dnia 16 grudnia 2002 r. w sprawie wprowadzenia w życie reguł konkurencji ustanowionych w art. 81 i 82 Traktatu (Dz.U. L 1 z 4.1.2003, s. 1). ("rozporządzenie 1/2003").

13 Obwieszczenie Komisji w sprawie prowadzenia postępowań ugodowych w związku z przyjęciem decyzji na mocy art. 7 i 23 rozporządzenia Rady (WE) nr 1/2003 w sprawach kartelowych (Dz.U. C 167 z 2.7.2008, s. 1) ("obwieszczenie o postępowaniach ugodowych").

14 Czas trwania naruszenia był krótszy w przypadku RBS i HSBC.

15 Zgodnie z art. 15 ust. 2 decyzji 2011/695/UE strony postępowań w sprawach kartelowych, które angażują się w rozmowy ugodowe na podstawie art. 10a rozporządzenia (WE) nr 773/2004, mogą na każdym etapie postępowania ugodowego zwrócić się do urzędnika przeprowadzającego spotkanie wyjaśniające, aby zapewnić sobie możliwość skutecznego wykonywania praw procesowych. Zob. również pkt 18 obwieszczenia Komisji 2008/C 167/01 w sprawie prowadzenia postępowań ugodowych w związku z przyjęciem decyzji na mocy art. 7 i 23 rozporządzenia Rady (WE) nr 1/2003 w sprawach kartelowych (Dz.U. C 167 z 2.7.2008, s. 1).

• Identyfikator: Dz.U.UE.C.2022.185.48
• Rodzaj: Informacja
• Tytuł: Sprawozdanie końcowe urzędnika przeprowadzającego spotkanie wyjaśniające (Na podstawie art. 16 i 17 decyzji 2011/695/UE Przewodniczącego Komisji Europejskiej z dnia 13 października 2011 r. w sprawie funkcji i zakresu uprawnień urzędnika przeprowadzającego spotkanie wyjaśniające w niektórych postępowaniach z zakresu konkurencji (Dz.U. L 275 z 20.10.2011, s. 29) ("decyzja 2011/695/UE").) AT.40135 - FOREX (Sterling Lads - postępowanie ugodowe)
• Data aktu: 02/12/2021
• Data ogłoszenia: 06/05/2022