Rozporządzenie delegowane 2025/416 uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1114 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających treść i format zapisów w arkuszu zleceń dla dostawców usług w zakresie kryptoaktywów, którzy prowadzą platformę obrotu kryptoaktywami

ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) 2025/416

z dnia 29 listopada 2024 r.

uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1114 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających treść i format zapisów w arkuszu zleceń dla dostawców usług w zakresie kryptoaktywów, którzy prowadzą platformę obrotu kryptoaktywami

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

KOMISJA EUROPEJSKA,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,

uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1114 z dnia 31 maja 2023 r. w sprawie rynków kryptoaktywów oraz zmiany rozporządzeń (UE) nr 1093/2010 i (UE) nr 1095/2010 oraz dyrektyw 2013/36/UE i (UE) 2019/1937 ¹ , w szczególności jego art. 76 ust. 16 akapit trzeci,

a także mając na uwadze, co następuje:

(1) Aby umożliwić właściwym organom skuteczne i wydajne gromadzenie, porównywanie i analizowanie danych dotyczących zleceń, dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, którzy prowadzą platformy obrotu kryptoaktywami, powinni przechowywać zapisy właściwych danych dotyczących wszystkich zleceń (zapisy w arkuszu zleceń) zgodnie z niniejszym rozporządzeniem. Powinni oni rejestrować dane w formacie elektronicznym JSON nadającym się do odczytu maszynowego, opracowanym zgodnie z metodyką określoną w normie ISO 20022. Arkusz zleceń należy uznać za zorganizowany wykaz zleceń kupna i sprzedaży określonych kryptoaktywów.

(2) Aby właściwie monitorować integralność i stabilność rynków kryptoaktywów, właściwe organy potrzebują wiarygodnych, spójnych i ujednoliconych informacji na temat kryptoaktywów będących przedmiotem obrotu. Takie informacje powinny umożliwiać im zidentyfikowanie poszczególnych kryptoaktywów będących przedmiotem obrotu zgodnie z międzynarodowymi zasadami. Ponadto właściwe organy powinny mieć możliwość uzyskania informacji o głównych cechach kryptoaktywów, w tym ich właściwościach technologicznych. Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów powinni zatem stosować odpowiedni identyfikator aktywów do identyfikacji kryptoaktywów w zapisach zleceń i transakcji, które przekazują właściwym organom. W świetle tego celu w rozporządzeniu delegowanym Komisji ustanawiającym standardy techniczne przyjęte na podstawie art. 68 ust. 10 akapit pierwszy lit. b) przewidziano stosowanie identyfikatora tokena cyfrowego (DTI) zarządzanego przez Digital Token Identifier Foundation lub alternatywnych kwalifikujących się identyfikatorów do identyfikacji kryptoaktywów będących przedmiotem zlecenia lub transakcji, które ma zarejestrować dostawca usług w zakresie kryptoaktywów. W świetle tych rozważań oraz w celu zapewnienia spójnego podejścia nadzorczego, w niniejszym rozporządzeniu należy przewidzieć stosowanie identyfikatorów aktywów na takich samych warunkach jak w rozporządzeniu delegowanym Komisji ustanawiającym standardy techniczne przyjęte na podstawie art. 68 ust. 10 akapit pierwszy lit. b).

(3) Możliwe jest również, że nadużycia na rynku, w tym manipulacje na rynku, są popełniane za pomocą różnych środków, w tym poprzez handel algorytmiczny. Aby zatem zapewnić skuteczny nadzór rynku w przypadku, gdy decyzje inwestycyjne są podejmowane przez osobę niebędącą klientem lub przez algorytm komputerowy, w zapisach zlecenia i transakcji należy wskazać tę osobę lub ten algorytm, z zastosowaniem niepowtarzalnych, wiarygodnych i spójnych identyfikatorów. W przypadku gdy decyzję inwestycyjną podejmuje więcej niż jedna osoba, dostawca usług w zakresie kryptoaktywów powinien wskazać w zapisach osobę, na której spoczywa główna odpowiedzialność za tę decyzję.

(4) Aby zapewnić niepowtarzalną, spójną i wiarygodną identyfikację osób fizycznych, o których mowa w zapisach transakcji, osoby te należy identyfikować poprzez konkatenację nazwy państwa, którego obywatelami są dane osoby, po której następują identyfikatory przypisane przez państwo, którego obywatelami są te osoby. Jeżeli wspomniane identyfikatory nie są dostępne, osoby fizyczne należy identyfikować za pomocą identyfikatorów utworzonych przez konkatenację ich daty urodzenia oraz imienia i nazwiska. Identyfikację osób fizycznych należy przeprowadzać zgodnie z poziomem priorytetu różnych identyfikatorów określonym w załączniku II do rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/590 ² .

(5) Może zdarzyć się tak, że osoby fizyczne, które należy zidentyfikować do celów prowadzenia rejestrów, będą rezydentami państwa innego niż państwo, którego są obywatelami. Z państwem zamieszkania osób fizycznych wiąże się szereg obowiązków wynikających z rozporządzenia (UE) 2023/1114, w związku z czym gromadzenie tych informacji na podstawie niniejszego rozporządzenia jest ważne dla zapewnienia skutecznego nadzoru właściwych organów nad transakcjami i zleceniami.

(6) Konieczne jest, aby dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów rejestrowali niektóre dane osobowe na potrzeby identyfikacji ich klientów lub innych osób fizycznych istotnych dla zleceń dotyczących kryptoaktywów, ponieważ dane te mają zasadnicze znaczenie dla zapewnienia skutecznego nadzoru ze strony właściwych organów, w tym w obszarze nadużyć na rynku. Zgodnie z zasadą minimalizacji danych określoną w rozporządzeniu Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 ³  dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów powinni przechowywać wyłącznie informacje, które są niezbędne i wystarczające, aby umożliwić właściwemu organowi przeprowadzenie kompleksowej oceny spełnienia przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów wymogów rozporządzenia (UE) 2023/1114 oraz monitorowanie działalności handlowej związanej ze zleceniami dotyczącymi kryptoaktywów. Podczas przetwarzania danych osobowych zawartych w rejestrach dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów i właściwe organy powinni przestrzegać odpowiednich przepisów rozporządzenia (UE) 2016/679.

(7) Aby ułatwić nadzór rynku i umożliwić porównywalność zapisów, klienci będący podmiotami prawnymi powinni być identyfikowani za pomocą identyfikatora zgodnego z ustalonymi na szczeblu międzynarodowym kryteriami opracowywania solidnych systemów identyfikacji na potrzeby monitorowania rynków finansowych. W celu zapewnienia spójnego podejścia nadzorczego w niniejszym rozporządzeniu należy przewidzieć stosowanie identyfikatorów podmiotów przewidzianych w rozporządzeniu delegowanym Komisji ustanawiającym standardy techniczne przyjęte na podstawie art. 68 ust. 10 akapit pierwszy lit. b) na takich samych warunkach jak w tym rozporządzeniu.

(8) Dokonanie wyboru, która platforma obrotu kryptoaktywami ma wykonywać zlecenia lub który dostawca usług w zakresie kryptoaktywów ma przekazywać zlecenia, lub określenie wszelkich innych warunków związanych z wykonywaniem zlecenia może mieć bezpośrednie znaczenie dla ustalenia zachowania stanowiącego nadużycie na rynku. Aby zatem zapewnić skuteczny nadzór rynku, w rejestrze zleceń należy wskazać wykonującą takie działania osobę lub algorytm komputerowy u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów. W przypadku gdy w działaniach tych uczestniczy zarówno osoba, jak i algorytm komputerowy lub więcej osób i algorytmów, dostawca usług w zakresie kryptoaktywów powinien - w sposób spójny, na podstawie uprzednio określonych kryteriów - wskazać osobę lub algorytm ponoszące główną odpowiedzialność za te działania.

(9) Zgodnie z zasadą minimalizacji danych dostawca usług w zakresie kryptoaktywów powinien przechowywać wyłącznie informacje, które są niezbędne i wystarczające, aby umożliwić właściwemu organowi przeprowadzenie kompleksowej oceny spełnienia przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów odpowiednich wymogów rozporządzenia (UE) 2023/1114 oraz przestrzegania przez niego przepisów tego rozporządzenia dotyczących nadużyć na rynku. Podczas przetwarzania danych osobowych zawartych w rejestrach dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów i właściwe organy powinni przestrzegać odpowiednich przepisów rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679.

(10) Zgodnie z art. 42 ust. 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2018/1725 ⁴⁵  skonsultowano się z Europejskim Inspektorem Ochrony Danych, który wydał opinię w dniu 28 sierpnia 2024 r.

(11) Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt regulacyjnych standardów technicznych przedłożony Komisji przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA).

(12) ESMA przeprowadził otwarte konsultacje publiczne na temat projektu regulacyjnych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, przeanalizował potencjalne powiązane koszty i korzyści oraz zwrócił się o opinię do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych ustanowionej zgodnie z art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 ⁶ ,

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

Artykuł  1

Treść, normy i format danych dotyczących zleceń dotyczących kryptoaktywów

1. Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami przechowują do dyspozycji właściwego organu szczegóły każdego zlecenia dotyczącego kryptoaktywów ogłaszanego za pośrednictwem ich systemów, które określono w art. 2-15, w formacie określonym w załączniku tabele 2 i 3, o ile odnoszą się one do danego zlecenia, lub udzielają właściwemu organowi dostępu do tych szczegółów.

2. Dane, o których mowa w ust. 1, sporządza się w formacie JSON zgodnie z metodyką określoną w normie ISO 20022.

Artykuł  2

Wskazanie stron zaangażowanych w zlecenie

1. W odniesieniu do wszystkich zleceń dotyczących kryptoaktywów dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami przechowują zapisy w celu wskazania wszystkich następujących osób:

a) uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami, który jest podmiotem prawnym i składa zlecenie na platformie obrotu kryptoaktywami, zidentyfikowanego w sposób określony w art. 4 oraz w załączniku tabela 2 pole 1;

b) uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami, który jest osobą fizyczną i składa zlecenie na platformie obrotu kryptoaktywami, zidentyfikowanego w sposób określony w załączniku tabela 2 pole 2;

c) klienta, w imieniu którego uczestnik platformy obrotu kryptoaktywami, o którym mowa w lit. a) lub b), składa zlecenie na platformie obrotu kryptoaktywami, zidentyfikowanego w sposób określony w załączniku tabela 2 pole 3;

d) osoby lub algorytmu komputerowego u uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami, o którym mowa w lit. a) i b), która to osoba lub który to algorytm odpowiadają za podjęcie decyzji inwestycyjnej w odniesieniu do danego zlecenia; osoba ta lub algorytm są zidentyfikowani w sposób określony w załączniku tabela 2 pole 4;

e) osoby lub algorytmu komputerowego u uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami, o którym mowa w lit. a) i b), która to osoba lub który to algorytm odpowiadają za wykonanie danego zlecenia; osoba ta lub algorytm są zidentyfikowani w sposób określony w załączniku tabela 2 pole 5.

Do celów lit. d) w przypadku gdy decyzję inwestycyjną podejmuje więcej niż jedna osoba, dostawca usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami rejestruje dane dotyczące osoby, na której spoczywa główna odpowiedzialność za tę decyzję. Dostawca usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami identyfikuje taką osobę lub taki algorytm komputerowy wyłącznie w przypadku, gdy dana decyzja inwestycyjna jest podejmowana w imieniu uczestnika albo uznaniowo w imieniu klienta z jego upoważnienia udzielonego uczestnikowi.

2. W przypadku gdy uczestnik platformy obrotu kryptoaktywami zamierza przypisać zlecenie swojemu klientowi po złożeniu zlecenia na platformie obrotu kryptoaktywami, a nie przypisał jeszcze zlecenia swojemu klientowi w momencie złożenia zlecenia, klienta tego identyfikuje się w sposób określony w załączniku tabela 2 pole 3.

3. W przypadku gdy zlecenia różnych klientów składa się razem na platformie obrotu kryptoaktywami jako zlecenie zbiorcze, informacje, o których mowa w załączniku tabela 2 pole 3, rejestruje się w odniesieniu do każdego klienta.

Artykuł  3

Oznaczenie używane do identyfikacji osób fizycznych

1. Dostawca usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami identyfikuje osoby fizyczne w zapisach w arkuszu zleceń za pomocą oznaczenia stanowiącego konkatenacją kodu ISO 3166-1 alfa-2 określonego w normie ISO 3166, po którym następuje krajowy identyfikator klienta określony w załączniku II do rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/590 na podstawie obywatelstwa tej osoby. Dwuliterowy kod państwa odpowiada obywatelstwu osoby fizycznej.

2. Krajowy identyfikator klienta, o którym mowa w ust. 1, przypisuje się zgodnie z poziomem priorytetu przewidzianym w załączniku II do rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/590, stosując identyfikator o najwyższym priorytecie, jaki ta osoba posiada, bez względu na to, czy dostawca usług w zakresie kryptoaktywów, który prowadzi platformę obrotu kryptoaktywami, zna już ten identyfikator.

3. W przypadku gdy osoba fizyczna jest obywatelem więcej niż jednego państwa Europejskiego Obszaru Gospodarczego (EOG), stosuje się kod państwa pierwszego obywatelstwa po ułożeniu kodów ISO 3166-1 alfa-2 w porządku alfabetycznym oraz identyfikator tego obywatelstwa przypisany zgodnie z ust. 2. W przypadku gdy osoba fizyczna posiada obywatelstwo państwa nienależącego do EOG, stosuje się identyfikator o najwyższym priorytecie zgodnie z polem w załączniku II do rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/590 odnoszącym się do "wszystkich innych państw". W przypadku gdy osoba fizyczna jest obywatelem zarówno państwa EOG, jak i państwa nienależącego do EOG, stosuje się kod państwa EOG oraz identyfikator o najwyższym priorytecie danego obywatelstwa przypisany zgodnie z ust. 2.

4. W przypadku gdy osoba fizyczna jest rezydentem państwa innego niż państwo, którego jest obywatelem, dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, którzy prowadzą platformę obrotu kryptoaktywami, identyfikują również tę osobę fizyczną na podstawie państwa jej rezydencji, jak określono w załączniku tabela 2 pole 50.

5. Wyłącza się prefiksy w imieniu i nazwisku, a imiona i nazwiska krótsze niż pięcioliterowe dopełnia się znakiem "#". Wszystkie znaki są zapisywane wersalikami. Nie wykorzystuje się apostrofów, akcentów, myślników, znaków interpunkcyjnych ani spacji.

6. W przypadku gdy identyfikator przypisany zgodnie z ust. 2 opiera się na CONCAT, dostawca usług w zakresie kryptoaktywów, który prowadzi platformę obrotu kryptoaktywami, identyfikuje osobę fizyczną, korzystając z konkatenacji poniższych elementów w następującej kolejności:

a) data urodzenia tej osoby w formacie RRRRMMDD;

b) pięć pierwszych liter imienia tej osoby;

c) pięć pierwszych liter nazwiska tej osoby.

Artykuł  4

Identyfikatory podmiotów prawnych i kryptoaktywów

2. Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami identyfikują podmioty prawne w zapisach w arkuszu zleceń, korzystając z identyfikatora podmiotu zgodnie z art. 14 rozporządzenia delegowanego Komisji ustanawiającego standardy techniczne przyjęte na podstawie art. 68 ust. 10 akapit pierwszy lit. b).

3. Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami identyfikują kryptoaktywa w zapisach w arkuszu zleceń za pomocą identyfikatorów aktywów zgodnie z art. 15 rozporządzenia delegowanego Komisji ustanawiającego standardy techniczne przyjęte na podstawie art. 68 ust. 10 akapit pierwszy lit. b).

4. W przypadku korzystania z identyfikatora podmiotu prawnego (LEI) w celu identyfikacji podmiotów prawnych zgodnie z ust. 1 dostawca usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami zapewnia, by długość i budowa kodu LEI zarejestrowanego w zapisach w arkuszu zleceń były zgodne z normą ISO 17442 oraz by kod został wprowadzony do globalnej bazy danych LEI prowadzonej przez centralną jednostkę operacyjną wyznaczoną przez Komitet Nadzoru Regulacyjnego, a także aby dotyczył on danego podmiotu.

Artykuł  5

Charakter, w jakim uczestnicy platformy obrotu kryptoaktywami składają zlecenie

Charakter, w jakim uczestnik platformy obrotu kryptoaktywami składa zlecenie, rejestruje się w sposób określony w załączniku tabela 2 pole 7.

Artykuł  6

Zapis daty i godziny

1. Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami przechowują zapis daty i godziny wystąpienia każdego zdarzenia wymienionego w załączniku tabela 2 pole 20, jak określono w załączniku tabela 2 pole 8.

2. Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami przechowują zapis daty i godziny dla każdej pozycji danych wymienionych w załączniku tabela 2 pola 47, 48 i 49, jak określono w załączniku tabela 2 pole 8.

Artykuł  7

Okres ważności i ograniczenia dotyczące zlecenia

1. Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami przechowują zapis okresów ważności i ograniczeń dotyczących zleceń, które wymieniono w załączniku tabela 2 pola 9 i 10.

2. Zapisów dat i godzin w odniesieniu do okresów ważności dokonuje się dla każdego okresu ważności, jak określono w załączniku tabela 2 pole 11.

Artykuł  8

Priorytet i numery kolejne

1. Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami i eksploatujący systemy transakcyjne, w których o kolejności realizacji zlecenia decyduje kolejno cena/widoczność/czas złożenia zlecenia, przechowują zapis znacznika czasu priorytetu dla wszystkich zleceń, jak określono w załączniku tabela 2 pole 12.

2. Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami i eksploatujący systemy transakcyjne, w których o kolejności realizacji zlecenia decyduje kolejno wielkość/czas złożenia zlecenia, przechowują zapis wielkości zlecenia, która decyduje o kolejności zleceń, jak określono w załączniku tabela 2 pole 13, jak również zapis znacznika czasu priorytetu, o którym mowa w ust. 1.

3. Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami, którzy przy ustalaniu kolejności realizacji zleceń stosują zarówno priorytet cena/widoczność/czas złożenia zlecenia, jak i priorytet wielkość/czas złożenia zlecenia, i którzy wyświetlają zlecenia w swoim arkuszu zleceń w kolejności według czasu złożenia zlecenia, przechowują zapis znacznika czasu priorytetu dla wszystkich zleceń, jak określono w załączniku tabela 2 pole 12.

4. Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami, którzy przy ustalaniu kolejności realizacji zleceń stosują zarówno priorytet cena/widoczność/czas złożenia zlecenia, jak i priorytet wielkość/czas złożenia zlecenia, i którzy wyświetlają zlecenia w swoim arkuszu zleceń w kolejności według wielkości/czasu złożenia zlecenia, przechowują zapis wielkości zlecenia, która decyduje o kolejności zleceń, jak określono w załączniku tabela 2 pole 13, jak również zapis znacznika czasu priorytetu, o którym mowa w ust. 1.

5. W odniesieniu do każdego zdarzenia dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami nadają i przechowują numer kolejny, jak określono w załączniku tabela 2 pole 14.

Artykuł  9

Kody identyfikacyjne zleceń dotyczących kryptoaktywów

4. Dla każdego zlecenia dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami przechowują indywidualny kod identyfikacyjny, jak określono w załączniku tabela 2 pole 19. Kod identyfikacyjny jest niepowtarzalny na poziomie:

1. arkusza zleceń;

2. dnia sesyjnego i

3. kryptoaktywa.

Kod ten jest ważny od momentu otrzymania zlecenia przez operatora platformy obrotu kryptoaktywami do momentu usunięcia danego zlecenia z arkusza zleceń. Kod identyfikacyjny stosuje się do odrzuconych zleceń bez względu na powód ich odrzucenia.

5. Dostawca usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami przechowuje właściwe szczegóły zleceń strategicznych wykorzystujących mechanizm zleceń implikowanych (ang. strategy orders with implied functionality, SOIF), które są podawane do wiadomości publicznej, jak określono w załączniku tabela 2 pole 31. Status zlecenia, o którym mowa w tym polu, określa, czy dane zlecenie jest zleceniem implikowanym.

6. W momencie wykonania zlecenia SOIF jego szczegóły są przechowywane przez operatora platformy obrotu kryptoaktywami, jak określono w odpowiednich polach w tabeli 2 w załączniku.

7. W momencie wykonania zlecenia SOIF podaje się powiązany ze strategią kod identyfikacyjny zlecenia, używając tego samego kodu identyfikacyjnego dla wszystkich zleceń związanych z daną strategią. Powiązany ze strategią kod identyfikacyjny zlecenia ma postać określoną w załączniku tabela 2 pole 44.

8. Zlecenia przekazane do platformy obrotu kryptoaktywami umożliwiającej realizację strategii przekierowania zleceń (ang. routing) dana platforma obrotu kryptoaktywami identyfikuje jako "przekierowane" (ang. routed), jak określono w załączniku tabela 2 pole 31, gdy zostaną przekierowane do innej platformy obrotu kryptoaktywami. Zlecenia przekazane do platformy obrotu kryptoaktywami umożliwiającej realizację strategii przekierowania zleceń zachowują ten sam kod identyfikacyjny przez cały czas swojego istnienia, niezależnie od tego, czy jakakolwiek niezrealizowana część zlecenia zostaje ponownie dodana do arkusza zleceń.

Artykuł  10

Zdarzenia wpływające na zlecenia dotyczące kryptoaktywów

Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami przechowują zapis szczegółów, o których mowa w załączniku tabela 2 pole 20, w odniesieniu do wszystkich nowych zleceń.

Artykuł  11

Rodzaj zlecenia dotyczącego kryptoaktywów

a) Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami przechowują zapis rodzaju zlecenia dla każdego otrzymanego zlecenia, używając własnej specyfikacji, jak określono w załączniku tabela 2 pole 21.

b) Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami klasyfikują każde otrzymane zlecenie jako zlecenie z limitem ceny albo zlecenie z limitem aktywacji, jak określono w załączniku tabela 2 pole 22.

Artykuł  12

Ceny dotyczące zleceń

Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami przechowują zapis wszystkich szczegółów związanych z cenami dotyczących odpowiednich zleceń, jak określono w załączniku tabela 2 sekcja I.

Artykuł  13

Dyspozycje dotyczące zlecenia

Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami przechowują zapisy wszystkich dyspozycji dotyczących zlecenia otrzymanych dla każdego zlecenia, jak określono w załączniku tabela 2 sekcja J.

Artykuł  14

Kod identyfikacyjny transakcji

Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami przechowują indywidualny kod identyfikacyjny transakcji dla każdej transakcji będącej wynikiem pełnego lub częściowego wykonania zlecenia, jak określono w załączniku tabela 2 pole 46 i tabela 3 pole 1, stosownie do przypadku.

Artykuł  15

Fazy obrotu oraz teoretyczny kurs i wolumen równowagi

2. Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzący platformę obrotu kryptoaktywami przechowują zapis faz obrotu oraz teoretycznego kursu i wolumenu równowagi, jak określono w załączniku tabela 2 sekcja K.

3. W przypadku gdy właściwe organy zażądają szczegółów, o których mowa w sekcji K, uznaje się, że na podstawie tego żądania podaje się szczegóły, o których mowa w załączniku tabela 2 pole 8 i pola 14-17.

Artykuł  16

Wejście w życie

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

Sporządzono w Brukseli dnia 29 listopada 2024 r.

ZAŁĄCZNIK

Tabela 1

Objaśnienia do tabeli 2 i 3

Symbol	Rodzaj danych	Definicja
{ALPHANUM-n}	Maksymalnie n znaków alfanumerycznych	Pole na tekst dowolny.
{CFI_CODE}	6 znaków	Kod CFI według ISO 10962
{COUNTRYCODE_2}	2 znaki alfanumeryczne	Dwuliterowy kod państwa zgodnie z kodem państwa ISO 3166-1 alpha-2
{CURRENCYCODE_3}	3 znaki alfanumeryczne	Trzyliterowy kod waluty zgodnie z kodami walut ISO 4217
{DATE_TIME_FORMAT}	Format daty i czasu zgodnie z ISO 8601	Data i czas w następującym formacie: RRRR-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ, gdzie: - "RRRR" oznacza rok, - "MM" oznacza miesiąc, - "DD" oznacza dzień, 1. "T" - oznacza, że należy użyć litery "T", 2. "hh" oznacza godzinę, 3. "mm" oznacza minutę, 4. "ss.dddddd" oznacza sekundę i ułamek sekundy, 5. Z oznacza czas UTC. Datę i czas należy podawać według czasu UTC.
{DATEFORMAT}	Format daty zgodnie z ISO 8601	Daty należy podawać w następującym formacie: RRRR-MM-DD.
{DECIMAL-n/m}	Liczba złożona z maksymalnie "n" cyfr, w tym maksymalnie "m" cyfr ułamkowych	Pole numeryczne zarówno dla wartości dodatnich, jak i ujemnych. - separatorem dziesiętnym jest "," (przecinek); - liczby ujemne są poprzedzone znakiem "-" (minus); Podaje się wartości zaokrąglone, ale nie okrojone.
{DTI}	9 znaków alfanumerycznych	Kod DTI ISO 24165 nadany zamiennym aktywom cyfrowym, które wykorzystują technologię rozproszonego rejestru do emisji, przechowywania, wymiany, rejestrowania własności lub walidacji transakcji i nie są walutą (ISO 4217), jak opisano w normie ISO 24165 - DTI.
{DTI_SHORT_NAME}	n znaki(-ów) alfanumeryczne(-ych)	Nazwa skrócona DTI zarejestrowana zgodnie z elementami danych do celów rejestracji DTI określonymi w normie ISO 24165-2.
{INTEGER-n}	Liczba całkowita do n cyfr łącznie	Pole numeryczne dla liczb całkowitych zarówno dodatnich, jak i ujemnych.
{ISIN}	12 znaków alfanumerycznych	Kod ISIN zgodnie z normą ISO 6166
Symbol	Rodzaj danych	Definicja
{LEI}	20 znaków alfanumerycznych	Identyfikator podmiotu prawnego zgodnie z normą ISO 17442.
{MIC}	4 znaki alfanumeryczne	Kod identyfikacyjny rynku zgodnie z normą ISO 10383.
{NATIONAL_ID}	35 znaków alfanumerycznych	Identyfikator uzyskuje się zgodnie z art. 3 niniejszego rozporządzenia i załącznikiem II do rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/590.

Tabela 2

Numer pola	Nazwa pola			Opis pola	Szczegóły dotyczące arkusza zleceń
Sekcja A - Wskazanie właściwych stron
1	Wskazanie podmiotu, który przekazał zlecenie			Identyfikator podmiotu prawnego uczestnika platformy obrotu prowadzonej przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów lub równoważne identyfikatory określone w art. 4.	{LEI} {ALPHANUM-20}
2	Wskazanie osoby fizycznej, która przekazała zlecenie			Tożsamość uczestnika platformy obrotu prowadzonej przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów. Pole to ma zastosowanie wyłącznie do osób fizycznych.	{NATIONAL_ID}
3	Kod identyfikacyjny klienta			Kod wykorzystywany do identyfikacji klienta uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami. W przypadku gdy klient jest osobą prawną, stosuje się kod LEI lub alternatywny identyfikator, o którym mowa w art. 4, {ALPHANUM-20} klienta. W przypadku gdy klient nie jest osobą prawną, należy użyć kodu {NATIONAL_ID}. W przypadku oczekujących alokacji należy użyć flagi PNAL. W tym polu wpisuje się "NOAP" wyłącznie w przypadku, gdy uczestnik dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzącego platformę obrotu kryptoaktywami jest bezpośrednio zainteresowany kupnem lub sprzedażą.	{LEI} {ALPHANUM-20} {NATIONAL_ID} "PNAL" "NOAP"
4	Decyzja inwestycyjna podejmowana u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów			Kod wykorzystywany do identyfikacji osoby lub algorytmu komputerowego u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, odpowiedzialnych za podjęcie decyzji inwestycyjnej. Jeżeli za podjęcie decyzji inwestycyjnej odpowiada osoba fizyczna u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, osobę odpowiedzialną za decyzję inwestycyjną identyfikuje się za pomocą {NATIONAL_ID}.	{NATIONAL_ID} - osoby fizyczne {ALPHANUM-50} - algorytmy
				W przypadku gdy za decyzję inwestycyjną odpowiadał algorytm automatycznie ustalający indywidualne parametry zleceń, w polu tym podaje się kod nadany zgodnie z art. 2. Pole to pozostawia się niewypełnione, w przypadku gdy decyzja inwestycyjna nie została podjęta przez osobę lub algorytm komputerowy u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów.
5	Realizacja transakcji w firmie			Kod wykorzystywany do identyfikacji osoby lub algorytmu u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, odpowiedzialnych za realizację transakcji będącej wynikiem zlecenia. Pole to nie ma zastosowania, jeżeli podmiotem realizującym transakcję jest osoba fizyczna. Jeżeli za wykonanie transakcji odpowiada osoba fizyczna, osobę tę identyfikuje się za pomocą {NATTONALJD}. W przypadku gdy za realizację transakcji odpowiada algorytm automatycznie ustalający indywidualne parametry zleceń, takie jak warunki uruchomienia zlecenia, moment jego realizacji, cenę lub ilość instrumentów będących przedmiotem zlecenia, w polu tym podaje się kod nadany przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów zgodnie z art. 4. Jeżeli w realizację transakcji zaangażowane są co najmniej dwie osoby lub kombinacja osób i algorytmów, dostawca usług w zakresie kryptoaktywów określa osobę lub algorytm, którzy są w pierwszym rzędzie odpowiedzialni, i podaje w tym polu tożsamość tej osoby lub tego algorytmu.	{NATIONAL_ID} - osoby fizyczne {ALPHANUM-50} - algorytmy
6	Broker niebiorący udziału w wykonaniu zlecenia			Kod wykorzystywany do identyfikacji uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami, który przekierował zlecenie w imieniu i na rzecz innego uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami. W polu tym wpisuje się "NOAP", jeżeli nie dotyczy.	LEI {ALPHANUM-20} "NOAP"
Sekcja B - Charakter, w jakim zawarto transakcję, oraz zapewnianie płynności
7	Charakter, w jakim zawarto transakcję			Wskazanie, czy dostawca usług w zakresie kryptoaktywów realizujący transakcję prowadzi obrót polegający na zestawianiu zleceń lub wymienia kryptoaktywa na środki pieniężne. Jeżeli przekazanie zlecenia nie jest wynikiem prowadzenia przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów obrotu polegającego na zestawianiu zleceń ani wymiany kryptoaktywów na środki pieniężne, w polu tym wskazuje się, że transakcję zawarto w innym charakterze.	"DEAL" - wymiana kryptoaktywów na środki pieniężne "MTCH" - obrót polegający na zestawianiu zleceń "AOTC" - transakcja zawarta w innym charakterze
Sekcja C - Data i godzina
8	Data i godzina			Data i godzina każdego zdarzenia wymienionego w sekcjach G i K w tej tabeli.	{DATE_TIME_FORMAT}
Sekcja D - Okres ważności i ograniczenia dotyczące zlecenia
9	Okres ważności			Ważne przez dzień (Good-For-Day): zlecenie wygasa z końcem dnia sesyjnego, w którym wprowadzono je do arkusza zleceń. Ważne dopóki nie anulowano (Good-Till-Cancelled): zlecenie pozostaje aktywne w arkuszu zleceń i podlega wykonaniu dopóki nie zostanie faktycznie anulowane. Ważne do godziny (Good-Till-Time): zlecenie wygasa najpóźniej o z góry określonej godzinie podczas bieżącej sesji. Ważne do daty (Good-Till-Date): zlecenie wygasa na koniec określonego dnia. Ważne do określonej daty i godziny (Good-Till-Specified Date and Time): zlecenie wygasa w określonym dniu o określonej godzinie. Ważne po godzinie (Good After Time): zlecenie staje się aktywne dopiero po z góry określonej godzinie podczas bieżącej sesji. Ważne po dacie (Good After Date): zlecenie staje się dopiero aktywne począwszy od z góry określonego dnia. Ważne po określonej dacie i godzinie (Good After Specified Date and Time): zlecenie staje się aktywne począwszy od z góry określonej godziny w z góry określonym dniu. Wykonaj natychmiast albo anuluj (Immediate-Or-Cancel): zlecenie, które podlega wykonaniu z chwilą wprowadzenia go do arkusza zleceń (w części możliwej do zrealizowania) i które nie pozostaje w arkuszu zleceń w odniesieniu do ewentualnej pozostałej części, która nie została wykonana. Wykonaj w całości albo anuluj (Fill-Or-Kill): zlecenie, które podlega wykonaniu z chwilą wprowadzenia go do arkusza zleceń, pod warunkiem że może zostać wykonane w całości: jeżeli zlecenie może zostać wykonane tylko częściowo, zostaje automatycznie odrzucone i w związku z tym nie może zostać wykonane. Inne: wszelkie dodatkowe wskazania, które są specyficzne dla danego modelu biznesowego, platform lub systemów obrotu.	"DAVY" - ważne przez dzień "GTCV" - ważne dopóki nie anulowano "GTTV" - ważne do godziny "GTDV" - ważne do daty "GTSV" - ważne do określonej daty i godziny "GATV" - ważne po godzinie "GADV" - ważne po dacie "GASV" - ważne po określonej dacie i godzinie "IOCV" - wykonaj natychmiast albo anuluj "FOKV" - wykonaj w całości albo anuluj lub znaki {ALPHANUM-4}, które nie są jeszcze w użyciu, stosowane na potrzeby własnej klasyfikacji platformy obrotu kryptoaktywami.
10	Ograniczenia dotyczące zlecenia			Ważne podczas dogrywki po kursie zamknięcia (Good For Closing Price Crossing Session): gdy zlecenie kwalifikuje się do realizacji w fazie dogrywki po cenie równej kursowi zamknięcia. Ważne podczas fazy ustalania kursu jednolitego (Valid For Auction): zlecenie jest aktywne i może zostać wykonane tylko w fazach ustalania kursu jednolitego (które mogą być z góry określone przez klienta dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, który przekazał zlecenie, np. faza ustalania kursu jednolitego na otwarcie lub zamknięcie lub śróddzienna faza ustalania kursu jednolitego). Ważne tylko podczas notowań ciągłych (Valid For Continuous Trading only): zlecenie jest aktywne tyko podczas notowań ciągłych.	"SESR" - ważne podczas dogrywki po kursie zamknięcia "VFAR" - ważne podczas fazy ustalania kursu jednolitego "VFCR" - ważne tylko podczas notowań ciągłych Znaki {ALPHANUM-4}, które nie są jeszcze w użyciu, stosowane na potrzeby własnej klasyfikacji platformy obrotu kryptoaktywami.
				Inne: wszelkie dodatkowe wskazania, które są specyficzne dla danego modelu biznesowego, platform lub systemów obrotu.	Jeżeli zastosowanie ma więcej niż jedna flaga, w polu tym podaje się stosowne oznaczenia oddzielone przecinkami.
11	Okres i godzina ważności			Pole to zawiera znacznik czasu wskazujący godzinę, o której zlecenie ulega aktywacji lub ostatecznemu usunięciu z arkusza zleceń. Ważne przez dzień: data wprowadzenia zlecenia do arkusza zleceń ze znacznikiem czasu tuż przed północą. Ważne do godziny: data wprowadzenia zlecenia do arkusza zleceń oraz godzina określona w zleceniu. Ważne do daty: określona data wygaśnięcia ze znacznikiem czasu tuż przed północą. Ważne do określonej daty i godziny: określona data i godzina wygaśnięcia. Ważne po godzinie: data wprowadzenia zlecenia do arkusza zleceń oraz określona godzina, o której zlecenia stanie się aktywne. Ważne po dacie: określona data ze znacznikiem czasu tuż po północy. Ważne po określonej dacie i godzinie: określona data i godzina, kiedy zlecenie staje się aktywne. Ważne, dopóki nie anulowano: ostateczna data i godzina, gdy zlecenie zostaje automatycznie usunięte w wyniku operacji rynku. Inne: znacznik czasu dla wszelkich dodatkowych rodzajów ważności zlecenia.	{DATE_TIME_FORMAT}
Sekcja E - Priorytet i numer kolejny
12	Znacznik czasu priorytetu			Pole to aktualizuje się każdorazowo, gdy zmieni się priorytet zlecenia.	{DATE_TIME_FORMAT}
13	Priorytet według kryterium wielkości			W przypadku platform obrotu kryptoaktywami, w których o kolejności realizacji zleceń decyduje kryterium wielkość/czas, w polu tym podaje się liczbę dodatnią odpowiadającą wielkości zlecenia. Pole to aktualizuje się każdorazowo, gdy zmieni się priorytet zlecenia.	Maksymalnie 20 cyfr dodatnich.
14	Numer kolejny			Każde zdarzenie wymienione w sekcji G identyfikuje się za pomocą dodatnich liczb całkowitych w porządku rosnącym. Numer kolejny jest niepowtarzalny dla każdego rodzaju zdarzenia, stosowany jest konsekwentnie w odniesieniu do wszystkich zdarzeń, którym platforma obrotu kryptoaktywami nadała znacznik czasu, oraz jest trwały w odniesieniu do daty, w której wystąpiło dane zdarzenie.	{INTEGER-50}
Sekcja F - Identyfikacja zlecenia
15	Kod identyfikacyjny segmentu rynku (MIC)			Identyfikacja platformy obrotu kryptoaktywami, do której przekazano zlecenie. Jeżeli platforma obrotu kryptoaktywami stosuje kody MIC dla segmentów, należy podać MIC segmentu. Jeżeli platforma obrotu kryptoaktywami nie stosuje kodów MIC dla segmentów, należy podać operacyjny MIC.	{MIC}
16	Kod arkusza zleceń			Kod alfanumeryczny ustalony przez platformę obrotu kryptoaktywami dla każdego arkusza zleceń.	{ALPHANUM-20}
17	Kod identyfikacyjny kryptoaktywa			Niepowtarzalny i jednoznaczny identyfikator kryptoaktywa zgodnie z art. 4	{DTI} {ALPHANUM-20}
18	Data otrzymania			Data otrzymania pierwotnego zlecenia.	{DATEFORMAT}
19	Kod identyfikacyjny zlecenia			Kod alfanumeryczny nadany pojedynczemu zleceniu przez operatora platformy obrotu kryptoaktywami.	{ALPHANUM-50}
Sekcja G - Zdarzenia wpływające na zlecenie
20	Nowe zlecenie, modyfikacja zlecenia, anulowanie zlecenia, odrzucenie zlecenia, częściowe lub całkowite wykonanie			Nowe zlecenie: przekazanie nowego zlecenia dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzącemu platformę obrotu kryptoaktywami. Aktywowane (Triggered): zlecenie, które staje się wykonalne lub, w zależności od przypadku, niewykonalne w momencie spełnienia z góry określonego warunku. Zastąpione przez uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami: gdy uczestnik lub klient platformy obrotu kryptoaktywami postanawia z własnej inicjatywy zmienić dowolną cechę zlecenia, które uprzednio wprowadził do arkusza zleceń. Zastąpione w wyniku operacji rynku (automatycznie): gdy dowolna cecha zlecenia zostaje zmieniona przez systemy iCt operatora platformy obrotu kryptoaktywami. Obejmuje to przypadki, gdy dotychczasowe cechy zlecenia typu peg lub zlecenia stop kroczący (trailing stop) zostają zmienione, aby odzwierciedlić pozycję zlecenia w arkuszu zleceń. Zastąpione w wyniku operacji rynku (interwencja człowieka): gdy dowolna cecha zlecenia zostaje zmieniona przez pracowników operatora platformy obrotu kryptoaktywami. Obejmuje to sytuację, w której uczestnik platformy obrotu kryptoaktywami zwraca się o anulowanie w trybie pilnym zleceń w związku z incydentami związanymi z ICT. Zmiana statusu z inicjatywy uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami. Obejmuje to aktywację i dezaktywację. Zmiana statusu w wyniku operacji rynku. Anulowane z inicjatywy uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami: w sytuacji gdy uczestnik lub klient postanawia z własnej inicjatywy anulować zlecenie, które uprzednio wprowadził do arkusza zleceń.	"NEWO" - nowe zlecenie "TRIG" - aktywowane "REME" - zastąpione przez członka lub uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami "REMA" - zastąpione w wyniku operacji rynku (automatycznie) "REMH" - zastąpione w wyniku operacji rynku (interwencja człowieka) "CHME" - zmiana statusu z inicjatywy uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami "CHMO" - zmiana statusu w wyniku operacji rynku "CAME" - anulowane z inicjatywy uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami:
				Anulowane w wyniku operacji rynku. Zlecenie odrzucone: zlecenie otrzymane, lecz odrzucone przez operatora platformy obrotu kryptoaktywami. Zlecenie wygasłe: zlecenie, które usunięto z arkusza zleceń z upływem jego okresu ważności. Wykonane częściowo: zlecenie, które nie zostało wykonane w pełni, w związku z czym część zlecenia pozostaje do wykonania. Wykonane: sytuacja, w której do wykonania nie pozostała żadna część zlecenia.	"CAMO" - anulowane w wyniku operacji rynku "REMO" - zlecenie odrzucone "EXPI" - zlecenie wygasłe "PARF" - wykonane częściowo "FILL" - wykonane Znaki {ALPHANUM-4}, które nie są jeszcze w użyciu, stosowane na potrzeby własnej klasyfikacji platformy obrotu kryptoaktywami.
Sekcja H - Rodzaj zlecenia
21	Rodzaj zlecenia			Wskazanie rodzaju zlecenia przekazanego do platformy obrotu kryptoaktywami zgodnie ze specyfikacjami platformy obrotu kryptoaktywami.	{ALPHANUM-50}
22	Klasyfikacja rodzaju zlecenia			Klasyfikacja zlecenia według dwóch ogólnych rodzajów zlecenia. Zlecenie z limitem ceny: w przypadku gdy zlecenie znajduje się w obrocie; oraz Zlecenie z limitem aktywacji: w przypadku gdy zlecenie trafia do obrotu dopiero w momencie wystąpienia uprzednio określonego scenariusza cenowego.	Zlecenie z limitem ceny oznacza się literami "LMTO", natomiast zlecenie z limitem aktywacji - "STOP".
Sekcja I - Ceny
23	Limit ceny			Maksymalny kurs, po którym zlecenie kupna może zostać wykonane, lub minimalny kurs, po którym zlecenie sprzedaży może zostać wykonane. Spread dla zlecenia strategicznego. Może być ujemny lub dodatni. W polu tym wpisuje się "NOAP", jeżeli nie dotyczy. Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej. Jeżeli obrót kryptoaktywem odbywa się na podstawie pary walut, cena wyraża ilość waluty kwotowanej dla jednej jednostki waluty bazowej. Jeżeli cena jest wyrażona w podkomponentach tego kryptoaktywa, należy ją mimo to rejestrować w formie zapisu dziesiętnego ceny wyrażonej w jednostkach tego kryptoaktywa.	{DECIMAL-18/13} - jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna. {DECIMAL-11/10} - jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu. {DECIMAL-18/17} - jeżeli cena jest wyrażona w punktach bazowych "NOAP"
24	Dodatkowy limit ceny			Każdy inny limit ceny, który może mieć zastosowanie do zlecenia. W polu tym wpisuje się "NOAP", jeżeli nie dotyczy. Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej. Jeżeli obrót kryptoaktywem odbywa się na podstawie pary walut, cena wyraża ilość waluty kwotowanej dla jednej jednostki waluty bazowej. Jeżeli cena jest wyrażona w podkomponentach tego kryptoaktywa, należy ją mimo to rejestrować w formie zapisu dziesiętnego ceny wyrażonej w jednostkach tego kryptoaktywa.	{DECIMAL-18/13} - jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna. {DECIMAL-11/10} - jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu. {DECIMAL-18/17} - jeżeli cena jest wyrażona w punktach bazowych "NOAP"
25	Limit aktywacji			Cena, która musi zostać osiągnięta, aby zlecenie stało się aktywne. W przypadku zleceń z limitem aktywacji, aktywowanych po wystąpieniu zdarzeń niemających związku z ceną kryptoaktywa, w polu tym podaje się limit aktywacji równy zero. W polu tym wpisuje się "NOAP", jeżeli nie dotyczy. Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej. Jeżeli obrót kryptoaktywem odbywa się na podstawie pary walut, cena wyraża ilość waluty kwotowanej dla jednej jednostki waluty bazowej. Jeżeli cena jest wyrażona w podkomponentach tego kryptoaktywa, należy ją mimo to rejestrować w formie zapisu dziesiętnego ceny wyrażonej w jednostkach tego kryptoaktywa.	{DECIMAL-18/13} - jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna. {DECIMAL-11/10} - jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu. {DECIMAL-18/17} - jeżeli cena jest wyrażona w punktach bazowych "NOAP"
26	Limit ceny zlecenia typu pegged			Maksymalny kurs, po którym zlecenie kupna typu pegged może zostać wykonane, lub minimalny kurs, po którym zlecenie sprzedaży typu pegged może zostać wykonane. W polu tym wpisuje się "NOAP", jeżeli nie dotyczy. Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej. Jeżeli obrót kryptoaktywem odbywa się na podstawie pary walut, cena wyraża ilość waluty kwotowanej dla jednej jednostki waluty bazowej. Jeżeli cena jest wyrażona w podkomponentach tego kryptoaktywa, należy ją mimo to rejestrować w formie zapisu dziesiętnego ceny wyrażonej w jednostkach tego kryptoaktywa.	{DECIMAL-18/13} - jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna. {DECIMAL-11/10} - jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu. {DECIMAL-18/17} - jeżeli cena jest wyrażona w punktach bazowych "NOAP"
27	Cena transakcyjna			Cena, po której zawarto transakcję, z wyłączeniem, w stosownych przypadkach, prowizji, innych opłat i naliczonych odsetek. Jeżeli cena nie ma zastosowania, w polu tym wprowadza się wartość "NOAP". Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej.	{DECIMAL-18/13} - jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna. {DECIMAL-11/10} - jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu.
				Jeżeli obrót kryptoaktywem odbywa się na podstawie pary walut, cena wyraża ilość waluty kwotowanej dla jednej jednostki waluty bazowej.	{DECIMAL-18/17} - jeżeli cena jest wyrażona w punktach bazowych "NOAP"
28	Waluta ceny			Waluta, w jakiej wyrażona jest cena transakcyjna kryptoaktywa, którego dotyczy zlecenie (ma zastosowanie, jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna). W przypadku gdy kryptoaktywo jest przedmiotem obrotu tokenem będącym pieniądzem elektronicznym/e-pieniądzem, stosuje się identyfikatory tokenów cyfrowych określone w art. 4. Jeżeli cena kryptoaktywa jest wyrażona w wartościach pieniężnych oraz w formie pary walut, zgłasza się parę walut, w której wyrażona jest cena kryptoaktywa związanego z danym zleceniem. Pierwszy kod waluty wskazuje walutę bazową, a drugi kod waluty wskazuje walutę kwotowaną. Waluta kwotowana określa cenę jednej jednostki waluty bazowej. Kod waluty ISO i nazwę skróconą DTI zarejestrowaną zgodnie z elementami danych do celów rejestracji DTI określonymi w normie ISO 24165-2 lub alternatywny równoważny identyfikator, o którym mowa w art. 4, wykorzystuje się do przedstawienia, odpowiednio, waluty fiat i kryptoaktywa w parze walut.	{CURRENCYCODE_3} {DTI} {ALPHANUM-20} W odniesieniu do walut fiat w parze walut należy stosować {CURRENCYCODE_3} W odniesieniu do kryptoaktywów w parze walut należy stosować {DTI_SHORT_NAME} "NOAP"
29	Oznaczenie ceny			Określenie, czy cena jest wyrażona w wartości pieniężnej, wartości procentowej, stopie zwrotu, punktach bazowych czy kryptoaktywach.	"MONE" - wartość pieniężna "PERC" - procentowo "YIEL" - stopa zwrotu "BAPO" - punkty bazowe
Sekcja J - Dyspozycje dotyczące zlecenia
30	Oznaczenie zlecenia kupna- sprzedaży			Zgłoszenie, jeżeli zlecenie jest zleceniem kupna lub zleceniem sprzedaży.	"BUYI" - zlecenie kupna "SELL" - zlecenie sprzedaży
31	Status zlecenia			Wskazanie zleceń, które są aktywne/nieaktywne/zawieszone, gwarantowane/orientacyjne (status przypisywany wyłącznie zleceniom animatora rynku(kwotowaniom))/implikowane/przekierowane. Aktywne - zlecenia niebędące kwotowaniem, które znajdują się w obrocie. Nieaktywne - zlecenia niebędące kwotowaniem, które nie znajdują się w obrocie. Gwarantowane/orientacyjne - status przypisywany wyłącznie zleceniom animatora rynku (kwotowaniom). Orientacyjne zlecenia oznaczają zlecenia, która są widoczne, lecz nie mogą zostać wykonane. Dotyczy to m.in. warrantów w niektórych platformach obrotu kryptoaktywami. Gwarantowane zlecenia mogą zostać wykonane.	"ACTI" - aktywne lub "INAC" - nieaktywne lub "FIRM" - kwotowania gwarantowane lub "INDI" - kwotowania orientacyjne
				Implikowane - stosowane w odniesieniu do zleceń strategicznych, które wynikają z funkcjonalności implied in lub implied out. Przekierowane - stosowane w odniesieniu do zleceń, które zostały przekierowane przez platformę obrotu kryptoaktywami do innych systemów.	lub "IMPL" - strategiczne zlecenia implikowane lub "ROUT" - zlecenia przekierowane. Jeżeli zastosowanie ma jednocześnie kilka statusów, w polu tym podaje się stosowne flagi oddzielone przecinkami.
32	Oznaczenie ilości			Wskazanie, czy zgłoszoną ilość wyrażono jako liczbę jednostek, jako wartość nominalną, jako wartość pieniężną czy też jako jednostki kryptoaktywa.	"UNIT" - liczba jednostek "NOML" - wartość nominalna "MONE" - wartość pieniężna "{CRYP}" - wartość kryptoaktywów
33	Waluta w odniesieniu do ilości			Waluta, w jakiej wyrażono ilość. Waluta odnosi się do jednostek kryptoaktywa, nawet jeżeli transakcja jest denominowana w podkomponentach tego kryptoaktywa. Pole to wypełnia się tylko wówczas, gdy ilość wyrażono jako nominalną wartość pieniężną lub jako jednostki kryptoaktywa.	{CURRENCYCODE_3} {DTI} {ALPHANUM-20}
34	Początkowa ilość			Liczba jednostek kryptoaktywa w zleceniu. Jeżeli zlecenie dotyczy ułamka kryptoaktywa, należy podać liczbę jednostek w zapisie dziesiętnym. Wartość nominalna lub pieniężna kryptoaktywa.	{DECIMAL-18/17} - jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek {DECIMAL-18/5} - jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna
35	Pozostała ilość			Łączna ilość, która pozostaje w arkuszu zleceń po częściowym wykonaniu zlecenia lub w przypadku wystąpienia każdego innego zdarzenia wpływającego na zlecenie. W przypadku zdarzenia prowadzącego do częściowego wykonania zlecenia jest to łączny pozostały wolumen po tym częściowym wykonaniu. W przypadku wprowadzenia zlecenia do arkusza zleceń jest ona równa ilości początkowej.	{DECIMAL-18/17} - jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek {DECIMAL-18/5} - jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna
36	Ilość wyświetlana			Ilość, która jest widoczna (czyli nie jest ukryta) w arkuszu zleceń.	{DECIMAL-18/17} - jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek {DECIMAL-18/5} - jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna
37	Ilość będąca przedmiotem transakcji			W przypadku częściowego lub całkowitego wykonania zlecenia w polu tym podaje się zrealizowaną ilość.	{DECIMAL-18/17} - jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek {DECIMAL-18/5} - jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna
38	Minimalna dopuszczalna ilość (MAQ)			Minimalna dopuszczalna wielkość zlecenia podlegająca wykonaniu, na którą mogą się składać wielokrotne częściowe wykonania, i zwykle dotyczy wyłącznie kategorii zleceń nietrwałych (non- persistent). W polu tym wpisuje się "NOAP", jeżeli nie dotyczy.	{DECIMAL-18/17} - jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek {DECIMAL-18/5} - jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna "NOAP"
39	Minimalna wielkość podlegająca wykonaniu (MES)			Minimalna, podlegająca wykonaniu wielkość każdego pojedynczego potencjalnego wykonania. Pole to pozostawia się niewypełnione, jeżeli nie dotyczy.	{DECIMAL-18/17} - jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek {DECIMAL-18/5} - jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna
40	MES dotycząca tylko pierwszego wykonania			Wskazanie, czy MES obowiązuje wyłącznie dla pierwszego wykonania. Pola tego można nie wypełniać, jeżeli pole 39 jest puste.	"true" "false"
41	Wskaźnik "tylko pasywne"			Wskazanie, czy zlecenie przekazano do platformy obrotu kryptoaktywami i opatrzono cechą/flagą, decydującą o tym, że zlecenie nie podlega natychmiastowemu wykonaniu poprzez zestawienie go z dowolnymi przeciwstawnymi widocznymi zleceniami.	"true" "false"
42	Wskaźnik "pasywne lub agresywne"			W przypadku zdarzeń skutkujących częściowym lub całkowitym wykonaniem zlecenia - wskazanie, czy zlecenie figurowało już w arkuszu zleceń i zapewniało płynność (pasywne) czy też zlecenie zainicjowało transakcję i tym samym wykorzystało dostępną płynność (agresywne). Pole to pozostawia się niewypełnione, jeżeli nie dotyczy.	"PASV" - pasywne lub "AGRE" - agresywne.
43	Zapobiegnięcie automatycznemu wykonaniu			Wskazanie, czy zlecenie wprowadzono do arkusza zleceń opatrując je warunkiem zapobiegającym automatycznemu wykonaniu, dzięki czemu zlecenie nie ulegnie wykonaniu w momencie wprowadzenia przez tego samego uczestnika zlecenia po przeciwnej stronie arkusza zleceń.	"true" "false"
44	Identyfikacja zlecenia powiązanego ze strategią			Alfanumeryczny kod stosowany do powiązania wszystkich pokrewnych zleceń, które stanowią część strategii zgodnie z art. 9 ust. 2.	{ALPHANUM-50}
45	Strategia przekierowania zlecenia			Zastosowana strategia przekierowania zlecenia według specyfikacji platformy obrotu kryptoaktywami. Pole to pozostawia się niewypełnione, jeżeli nie dotyczy.	{ALPHANUM-50}
46	Kod identyfikacyjny transakcji			Kod alfanumeryczny nadany transakcji przez platformę obrotu kryptoaktywami zgodnie z art. 14. Kod jest niepowtarzalny, konsekwentnie stosowany i trwały w odniesieniu do kodu MIC segmentu zgodnie z normą ISO 10383 i dnia sesyjnego. Elementy składowe kodu identyfikacji transakcji nie mogą zdradzać tożsamości stron transakcji, dla której przechowywany jest dany kod. W przypadku zleceń przekazywanych do platform obrotu kryptoaktywami, o których mowa w art. 12 rozporządzenia delegowanego Komisji ustanawiającego standardy techniczne przyjęte na podstawie art. 68 ust. 10 akapit pierwszy lit. b), podmiotowi świadczącemu usługi w zakresie kryptoaktywów poza Unią informacje te rejestruje się zawsze, gdy są one możliwe do wyszukania.	{ALPHANUM-52}
Sekcja K - Fazy obrotu, teoretyczny kurs i wolumen równowagi
47	Fazy obrotu			Nazwa każdej odrębnej fazy obrotu, podczas której zlecenie jest obecne w arkuszu zleceń, w tym podczas okresów wstrzymania obrotu, uruchomienia automatycznych mechanizmów zawieszania obrotu i zawieszeń.	{ALPHANUM-50}
48	Teoretyczny kurs równowagi			Cena, która w każdej fazie ustalania kursu jednolitego stanowi kurs równowagi dla kryptoaktywa, na które złożono jedno zlecenie lub ich większą liczbę.	{DECIMAL-18/5} - jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej. {DECIMAL-11/10} - jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu.
49	Teoretyczny wolumen równowagi			Wolumen (liczba jednostek kryptoaktywa), który można zrealizować po teoretycznym kursie równowagi, gdyby faza ustalania kursu jednolitego zakończyła się w tym konkretnym momencie.	{DECIMAL-18/17} - jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek {DECIMAL-18/5} - jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna
Sekcja L - państwo zamieszkania osób fizycznych
50		Identyfikacja państwa zamieszkania	Wypełnia się, jeżeli osoba fizyczna ma miejsce zamieszkania w państwie innym niż państwo, którego jest obywatelem, o którym mowa w art. 3 ust. 4.			{COUNTRYCODE_2} "NOAP"

Tabela 3

Dane w rozproszonym rejestrze ("on-chain")

Nr pola	Pole	Informacje podlegające rejestracji	Szczegóły, które należy przekazać właściwemu organowi
1	Skrót transakcji	Identyfikator umożliwiający niepowtarzalną identyfikację konkretnej transakcji występującej w sieci.	{ALPHANUM-140}
2	Adresy portfela	Kod jednoznacznie identyfikujący portfel należący do nabywcy/zbywcy, do którego kryptoaktywo jest przenoszone.	{ALPHANUM-140}
3	Adresy inteligentnych umów	Kod jednoznacznie identyfikujący adres inteligentnej umowy.	{ALPHANUM-140}
4	Znacznik czasu	Znacznik czasu utworzenia bloku.	{DATE_TIME_FORMAT}
5	Ilość/aktualna łączna podaż	Stosunek przeniesionej ilości do aktualnej zmiennej kwoty składnika aktywów.
6	Identyfikator tokena	Identyfikator tokena cyfrowego lub alternatywny równoważny identyfikator, o którym mowa w art. 4	{DTI} {ALPHANUM-20}
7	Opłata sieciowa	Opłaty wymagane w celu pokrycia kosztów utworzenia nowego bloku.
8	Limit opłat	Maksymalna kwota "opłat sieciowych", którą użytkownik rozproszonego rejestru ("on-chain") jest skłonny zapłacić za wykonanie konkretnej transakcji.
9	RozmiarDanych	W odniesieniu do "opłaty sieciowej" i "limitu opłat" transakcja w rozproszonym rejestrze ("on-chain") może zawierać w określonym polu danych "dodatki", które wpływają na opłaty sieciowe wymagane do przetworzenia transakcji.
10	"Do"	Niepowtarzalny identyfikator nabywcy zwykle generowany przez protokół DLT na podstawie adresów portfela nabywcy.	{ALPHANUM-140}
11	"Od"	Niepowtarzalny identyfikator zbywcy zwykle generowany przez protokół DLT na podstawie adresów portfela zbywcy.	{ALPHANUM-140}
12	Waluta	Kod waluty	{CURRENCYCODE_3} {DTI} {ALPHANUM-20}
13	Numer w rejestrze transakcji	Numer identyfikacyjny podany w polu 2, który jest niepowtarzalny dla firmy realizującej transakcję w odniesieniu do każdego zapisu, umożliwiający ustanowienie powiązania między zgłoszeniem w rozproszonym rejestrze ("on-chain") a zgłoszeniem poza rozproszonym rejestrem ("off-chain").	{ALPHANUM-140}

1 Dz.U. L 150 z 9.6.2023, s. 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj.

2 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/590 z dnia 28 lipca 2016 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących zgłaszania transakcji właściwym organom (Dz.U. L 87 z 31.3.2017, s. 449, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2017/590/oj).

3 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (ogólne rozporządzenie o ochronie danych) (Dz.U. L 119 z 4.5.2016, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/ 2016/679/oj).

45 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2018/1725 z dnia 23 października 2018 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych przez instytucje, organy i jednostki organizacyjne Unii i swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia rozporządzenia (WE) nr 45/2001 i decyzji nr 1247/2002/WE (Dz.U. L 295 z 21.11.2018, 39, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj).

6 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj).

• Identyfikator: Dz.U.UE.L.2025.416
• Rodzaj: Rozporządzenie
• Tytuł: Rozporządzenie delegowane 2025/416 uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1114 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających treść i format zapisów w arkuszu zleceń dla dostawców usług w zakresie kryptoaktywów, którzy prowadzą platformę obrotu kryptoaktywami
• Data aktu: 29/11/2024
• Data ogłoszenia: 14/03/2025
• Data wejścia w życie: 03/04/2025