Rozporządzenie delegowane 2018/1646 uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących informacji, które należy zawrzeć we wniosku o udzielenie zezwolenia i we wniosku o rejestrację

ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) 2018/1646

z dnia 13 lipca 2018 r.

uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących informacji, które należy zawrzeć we wniosku o udzielenie zezwolenia i we wniosku o rejestrację

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

KOMISJA EUROPEJSKA,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,

uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 z dnia 8 czerwca 2016 r. w sprawie indeksów stosowanych jako wskaźniki referencyjne w instrumentach finansowych i umowach finansowych lub do pomiaru wyników funduszy inwestycyjnych i zmieniające dyrektywy 2008/48/WE i 2014/17/UE oraz rozporządzenie (UE) nr 596/2014 ¹ , w szczególności jego art. 34 ust. 8,

a także mając na uwadze, co następuje:

(1) W niniejszym rozporządzeniu określa się informacje, które właściwy organ powinien otrzymać wraz z wnioskiem o udzielenie zezwolenia lub wnioskiem o rejestrację administratora wskaźników referencyjnych, w zależności od właściwości wnioskodawcy lub wskaźników referencyjnych opracowywanych i przeznaczonych do stosowania w Unii. To wyszczególnienie informacji, jakie należy zawrzeć we wniosku o udzielenie zezwolenia i we wniosku o rejestrację, pozwoli na ujednolicenie procesu w całej Unii.

(2) Istotne jest, aby właściwy organ otrzymywał informacje określone w niniejszym rozporządzeniu, tak aby mógł ocenić, czy rozwiązania ustanowione przez wnioskodawcę ubiegającego się o zezwolenie lub rejestrację spełniają wymogi ustanowione w rozporządzeniu (UE) 2016/1011.

(3) Aby właściwy organ mógł ocenić, czy konflikty interesów wynikające z działalności polegającej na opracowywaniu wskaźników referencyjnych i interesów gospodarczych właścicieli wnioskodawcy mogą mieć wpływ na niezależność tego wnioskodawcy przy obliczaniu wskaźnika referencyjnego i tym samym niekorzystnie wpływać na dokładność i rzetelność wskaźnika referencyjnego, wnioskodawca powinien być zobowiązany do przekazania informacji dotyczących działalności jego właścicieli i struktury własnościowej jego jednostki dominującej.

(4) Wnioskodawca powinien przekazać informacje na temat składu, funkcjonowania i niezależności, przy obliczaniu wskaźnika referencyjnego, jego organów zarządzających, w celu umożliwienia właściwemu organowi oceny, czy struktura ładu korporacyjnego gwarantuje niezależność wnioskodawcy przy obliczaniu wskaźnika referencyjnego oraz unikanie konfliktów interesów i zarządzanie nimi.

(5) Wnioskodawca powinien przekazać informacje na temat jego zasad i procedur dotyczących identyfikacji, łagodzenia i ujawniania konfliktów interesów oraz zarządzania nimi w odniesieniu do jego działalności polegającej na opracowywaniu wskaźników referencyjnych lub rodzin wskaźników referencyjnych. W przypadku kluczowych wskaźników referencyjnych, z uwagi na ich większe znaczenie systemowe, wnioskodawca powinien przekazać właściwemu organowi aktualny wykaz istniejących konfliktów interesów wraz z wyjaśnieniem sposobu zarządzania nimi.

(6) W celu umożliwienia właściwemu organowi oceny zasadności i rzetelności ram dotyczących struktury kontroli wewnętrznej, nadzoru i odpowiedzialności wnioskodawca powinien przedstawić zasady i procedury monitorowania działalności polegającej na opracowywaniu wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych. Informacje te są niezbędne właściwemu organowi do oceny, czy te zasady i procedury są zgodne z wymogami rozporządzenia (UE) 2016/1011.

(7) We wniosku należy również zawrzeć informacje w celu wykazania właściwemu organowi, że kontrole danych wejściowych wykorzystywanych do wyznaczania wskaźników referencyjnych opracowywanych przez wnioskodawcę są odpowiednie, by zapewnić reprezentatywność, dokładność i rzetelność takich danych, oraz że metoda obliczania wskaźników posiada wszystkie właściwości zgodnie z wymogami rozporządzenia (UE) 2016/1011.

(8) W celu umożliwienia właściwemu organowi dokonania oceny reprezentatywności wskaźnika referencyjnego w odniesieniu do realiów gospodarczych, których pomiar jest celem wskaźnika, wnioskodawca powinien przedstawić właściwemu organowi opis wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, które są opracowywane lub które mają być opracowywane, oraz rodzaju wskaźnika referencyjnego, który reprezentują, zgodnie z przepisami rozporządzenia (UE) 2016/1011. Rodzaj wskaźnika referencyjnego należy ocenić według najlepszej wiedzy wnioskodawcy oraz należy go podać wraz ze wskazaniem źródła wykorzystanych danych, tak aby umożliwić właściwemu organowi ocenę wiarygodności i kompletności informacji stanowiących podstawę wyboru rodzaju wskaźnika.

(9) Treść wniosku o udzielenie zezwolenia lub wniosku o rejestrację przedkładanego przez wnioskodawcę, który jest osobą fizyczną, powinna zostać określona odrębnie, gdyż struktura organizacyjna tego rodzaju administratora bardzo się różni od struktury organizacyjnej osób prawnych.

(10) Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt regulacyjnych standardów technicznych przedstawiony Komisji przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych.

(11) Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych przeprowadził otwarte konsultacje publiczne w zakresie projektu regulacyjnych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, dokonał analizy potencjalnych powiązanych kosztów i korzyści oraz zwrócił się o opinię do Grupy Interesariuszy z Sektora Ubezpieczeń i Reasekuracji powołanej na podstawie art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 ² .

(12) Administratorzy powinni mieć wystarczająco dużo czasu na przygotowanie wniosków i zapewnienie zgodności z wymogami niniejszego rozporządzenia i regulacyjnych standardów technicznych, o których mowa w załączniku. Niniejsze rozporządzenie powinno zatem zacząć obowiązywać po upływie dwóch miesięcy od dnia jego wejścia w życie,

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

Artykuł  1

Wymogi ogólne

1. Wniosek zgodnie z art. 34 rozporządzenia (UE) 2016/1011 zawiera, w stosownych przypadkach, następujące informacje:

a) pozycje wymienione w załączniku I, jeżeli wnioskodawca jest osobą prawną ubiegającą się o zezwolenie;

b) pozycje wymienione w załączniku II, jeżeli wnioskodawca jest osobą prawną ubiegającą się o rejestrację;

c) pozycje wymienione w załączniku I, jeżeli wnioskodawca jest osobą fizyczną ubiegającą się o zezwolenie, z wyjątkiem informacji wymienionych w pkt 1 lit. c), f), h) oraz i) załącznika I;

d) pozycje wymienione w załączniku II, jeżeli wnioskodawca jest osobą fizyczną ubiegającą się o rejestrację, z wyjątkiem informacji wymienionych w pkt 1 lit. c), f), h) oraz i) załącznika II.

2. Wniosek może zawierać informacje na poziomie rodziny wskaźników referencyjnych wyłącznie wtedy, gdy żaden ze wskaźników referencyjnych w danej rodzinie nie jest umieszczony w wykazie kluczowych wskaźników ustanowionym zgodnie z art. 20 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

3. Jeżeli wnioskodawca nie przekazał którychkolwiek z wymaganych informacji, wyjaśnia we wniosku, dlaczego informacje te nie zostały przekazane.

4. Wnioskodawca nie jest zobowiązany do przekazania informacji wymienionych w pkt 1 lit. f)-j) załącznika I lub, w stosownych przypadkach, załącznika II, jeżeli podlega on już nadzorowi w danym państwie członkowskim przez ten sam właściwy organ z uwagi na inne rodzaje działalności niż opracowywanie wskaźników referencyjnych.

5. 3  Dane osobowe dotyczące nieposzlakowanej opinii członków organu zarządzającego administratora wskaźnika referencyjnego składającego wniosek i jego pracowników odpowiedzialnych za funkcję nadzorczą lub, w przypadku gdy funkcję nadzorczą sprawuje odrębna komisja, członków tej komisji pełniących funkcję nadzorczą są przechowywane przez administratorów wskaźników referencyjnych składających wniosek i właściwe organy tak długo, jak jest to konieczne do oceny pierwotnego wniosku i bieżącego nadzoru, ale nie dłużej niż pięć lat od zakończeniu pełnienia funkcji przez daną osobę.

Artykuł  1a  ⁴  

Format wniosku

Wniosek, o którym mowa w art. 1, przekazuje się środkami elektronicznymi, o ile mające zastosowanie prawo krajowe nie stanowi inaczej. Te środki elektroniczne zapewniają zachowanie kompletności, integralności i poufności informacji podczas transmisji. W każdym przekazanym dokumencie jednoznacznie wskazuje się, do którego konkretnego wymogu określonego w niniejszym rozporządzeniu dokument ten się odnosi.

Artykuł  2

Informacje wymagane w odniesieniu do poszczególnych rodzajów wskaźników referencyjnych

1. Wnioskodawca może - w odniesieniu do wszelkich pozaistotnych wskaźników referencyjnych, które opracowuje -przekazać informacje wymagane zgodnie z zgodnie z pkt 6 załącznika I lub, w stosownych przypadkach, pkt 6 załącznika II w formie streszczenia.

2. Podmioty nienadzorowane opracowujące kluczowe i istotne wskaźniki referencyjne przekazują informacje wymienione w załączniku I.

3. Podmioty nadzorowane opracowujące wyłącznie wskaźniki referencyjne inne niż kluczowe przekazują informacje wymienione w pierwszej kolumnie załącznika II.

4. Wnioskodawca opracowujący wyłącznie pozaistotne wskaźniki referencyjne przekazuje informacje wymienione w drugiej kolumnie załącznika II.

5. Nie naruszając przepisów ust. 1-4, wnioskodawca opracowujący wyłącznie wskaźniki referencyjne danych regulowanych nie przekazuje informacji wymienionych w pkt 5 lit. c), pkt 6 lit. a) ppkt (iii) i pkt 6 lit. a) ppkt (iv) załącznika I oraz załącznika II.

6. Wnioskodawca opracowujący wyłącznie wskaźniki referencyjne stóp procentowych przekazuje informacje wymienione w załącznikach do niniejszego rozporządzenia oraz określa, w jaki sposób wymogi szczególne określone w załączniku I do rozporządzenia (UE) 2016/1011 są wdrażane, jeżeli przepisy zawarte w załączniku I do rozporządzenia (UE) 2016/1011 mają zastosowanie w uzupełnieniu lub zamiast wymogów określonych w tytule II rozporządzenia (UE) 2016/1011, zgodnie z art. 18 tego rozporządzenia.

7. Wnioskodawca opracowujący wyłącznie towarowe wskaźniki referencyjne przekazuje informacje wymienione w załączniku I do niniejszego rozporządzenia, jeżeli jest podmiotem nienadzorowanym lub jeżeli opracowuje on kluczowy wskaźnik referencyjny. Jeżeli wnioskodawca jest podmiotem nadzorowanym, a żaden ze wskaźników referencyjnych, które opracowuje, nie jest kluczowym wskaźnikiem referencyjnym, przekazuje on informacje wymienione w pierwszej kolumnie załącznika II. Wnioskodawca określa, w jaki sposób wymogi określone w załączniku II do rozporządzenia (UE) 2016/1011 są wdrażane w odniesieniu do towarowych wskaźników referencyjnych objętych załącznikiem II, a nie tytułem II rozporządzenia (UE) 2016/1011 zgodnie z art. 19 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

Artykuł  3

Szczegółowe informacje dotyczące zasad i procedur

1. Zasady i procedury opisane we wniosku zawierają lub dołącza się do nich:

a) informacje na temat tożsamości osoby lub osób odpowiedzialnych za zatwierdzanie i utrzymywanie zasad i procedur;

b) opis sposobu monitorowania przestrzegania zasad i procedur oraz informacje na temat tożsamości osób odpowiedzialnych za to monitorowanie;

c) opis środków, które należy zastosować w przypadku naruszenia zasad i procedur.

2. Wnioskodawca, który wchodzi w skład grupy, może spełnić wymogi ust. 1, przekazując zasady i procedury obowiązujące w grupie, do której należy, jeżeli odnoszą się do opracowywania wskaźników referencyjnych.

Artykuł  4

Wejście w życie

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Niniejsze rozporządzenie stosuje się od dnia 25 stycznia 2019 r.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

Sporządzono w Brukseli dnia 13 lipca 2018 r.

	W imieniu Komisji
	Jean-Claude JUNCKER
	Przewodniczący

ZAŁĄCZNIKI

ZAŁĄCZNIK  I  ⁵  

Informacje, które należy zawrzeć we wniosku o udzielenie zezwolenia na podstawie art. 34 rozporządzenia (UE) 2016/1011

1. INFORMACJE OGÓLNE

a) Pełna nazwa (lub imię i nazwisko) wnioskodawcy i jego identyfikator podmiotu prawnego (LEI), jeżeli jest dostępny.

b) Adres siedziby na terytorium Unii.

c) Status prawny.

d) Adres strony internetowej (jeżeli dotyczy).

e) W odniesieniu do osoby wyznaczonej do kontaktów do celów wniosku:

(i) imię i nazwisko;

(ii) tytuł;

(iii) adres;

(iv) adres poczty elektronicznej;

(v) numer telefonu.

f) W przypadku gdy wnioskodawca jest podmiotem nadzorowanym, informacje na temat aktualnej sytuacji pod względem zezwolenia, w tym działalności, której dotyczy zezwolenie, oraz jego odnośny właściwy organ w rodzimym państwie członkowskim.

g) Opis operacji wnioskodawcy prowadzonych w Unii, niezależnie od tego, czy są one objęte regulacją finansową, które są istotne dla opracowywania wskaźników referencyjnych, wraz z opisem miejsca prowadzenia tych operacji.

h) Akt założycielski, statut lub inne dokumenty założycielskie.

i) Jeżeli wnioskodawca wchodzi w skład grupy, struktura grupy wraz ze schematem struktury własnościowej pokazującym powiązania między jednostką dominującą a jednostkami zależnymi oraz z podaniem ich pełnej nazwy, statusu prawnego oraz adresu siedziby statutowej i siedziby zarządu.

j) Oświadczenie własne o nieposzlakowanej opinii obejmujące, w stosownych przypadkach, szczegółowe informacje na temat:

(i) prowadzonych przeciw wnioskodawcy postępowań dyscyplinarnych w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub oszustwem (chyba że zostały umorzone);

(ii) odmowy udzielenia zezwolenia lub rejestracji przez organ nadzoru finansowego;

(iii) cofnięcia zezwolenia lub rejestracji przez organ nadzoru finansowego;

(iv) prawomocnych wyroków w postępowaniach cywilnych w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub oszustwem.

k) Liczba opracowywanych wskaźników referencyjnych.

2. STRUKTURA ORGANIZACYJNA I ZARZĄDZANIE

a) Wewnętrzna struktura organizacyjna, o której mowa w art. 4 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011 oraz bardziej szczegółowo w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1350 ⁶ , w odniesieniu do zarządu, komitetów kadry kierowniczej wyższego szczebla, funkcji nadzorczej i wszelkich innych organów wewnętrznych, które sprawują istotne funkcje zarządcze i biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego, w tym:

(i) zakres uprawnień lub jego streszczenie;

(ii) przestrzeganie kodeksów ładu korporacyjnego lub podobnych przepisów.

b) Opis procedur gwarantujących, że pracownicy administratora i inne osoby fizyczne, z których usług korzysta lub których usługi pozostają pod jego kontrolą i które bezpośrednio biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego, posiadają niezbędne kwalifikacje, wiedzę i doświadczenie w zakresie powierzonych im obowiązków oraz przestrzegają przepisów art. 4 ust. 7 lit. b)-e) rozporządzenia (UE) 2016/1011.

c) Liczba pracowników (czasowych i stałych) w podziale na funkcje, którzy bezpośrednio lub pośrednio biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego.

d) Życiorysy, zawierające przebieg zatrudnienia wraz z odpowiednimi datami, wskazanie zajmowanych w przeszłości stanowisk oraz opis pełnionych funkcji, dla każdej z następujących kategorii osób:

(i) członków organu zarządzającego;

(ii) pracowników odpowiedzialnych za funkcję nadzorczą lub, w przypadku gdy funkcję nadzorczą sprawuje odrębna komisja, członków tej komisji pełniących funkcję nadzorczą;

(iii) pracowników odpowiedzialnych za funkcje w obrębie ram kontroli, o których mowa w art. 6 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2016/1011 oraz za jednostkę wewnętrzną, o której mowa w art. 7 ust. 2 tego rozporządzenia.

e) W odniesieniu do każdego członka organu zarządzającego wnioskodawcy oraz pracowników odpowiedzialnych za funkcję nadzorczą lub, w przypadku gdy funkcję nadzorczą sprawuje odrębna komisja, członków tej komisji pełniących funkcję nadzorczą następujące informacje:

(i) w przypadku braku oświadczenia własnego wnioskodawcy - dokument potwierdzający, że nie ma niedawnych wpisów w rejestrach karnych dotyczących prania pieniędzy, finansowania terroryzmu, świadczenia usług finansowych lub usług dotyczących danych, popełnienia oszustwa lub sprzeniewierzenia, wydany w państwie pochodzenia danej osoby;

(ii) oświadczenie własne dotyczące tego, czy dana osoba należy do którejkolwiek z następujących kategorii:

1) została skazana za jakiekolwiek przestępstwo lub dowód potwierdzający brak wpisów w rejestrach karnych, o których mowa w ppkt (i);

2) została objęta postępowaniem dyscyplinarnym w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub oszustwem, wszczętym przez organ regulacyjny lub postępowaniem karnym, bądź też została powiadomiona o wszczęciu takiego postępowania;

3) jest przedmiotem niekorzystnej decyzji wydanej w wyniku postępowania cywilnego w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub popełnieniem oszustwa, bądź też w związku z zarządzaniem podmiotem prawnym;

4) otrzymała odmowę prawa prowadzenia działalności wymagającej rejestracji lub wydania zezwolenia przez organ regulacyjny lub też jest przedmiotem dochodzenia lub zawieszenia przez organ regulacyjny;

5) została zwolniona ze stanowiska związanego z funkcją kierowniczą, zwolniona z pracy lub innego stanowiska w przedsiębiorstwie pod zarzutem naruszenia przepisów lub zaniedbania obowiązków.

3. KONFLIKTY INTERESÓW

a) Opis zasad i procedur dotyczących:

(i) sposobów identyfikowania, rejestrowania, zarządzania i łagodzenia faktycznych i potencjalnych konfliktów interesów oraz zapobiegania im lub ich rozwiązywania, przy uwzględnieniu wymogów określonych w art. 4 ust. 6 rozporządzenia (UE) 2016/1011;

(ii) szczególnych okoliczności, które mają zastosowanie do wnioskodawcy lub do jakiegokolwiek konkretnego, opracowywanego przez wnioskodawcę wskaźnika referencyjnego, w przypadku którego istnieje największe prawdopodobieństwo wystąpienia konfliktu interesów, w tym:

1) w procesie wyznaczania wskaźnika referencyjnego dokonywana jest ocena ekspercka lub wykorzystywana jest swoboda uznania;

2) wnioskodawca należy do tej samej grupy co użytkownik wskaźnika referencyjnego;

3) wnioskodawca jest uczestnikiem rynku lub realiów gospodarczych, których pomiar ma na celu dany wskaźnik referencyjny;

(iii) operacyjnego oddzielenia opracowywania wskaźników referencyjnych od jakiejkolwiek części działalności wnioskodawcy, która może powodować rzeczywisty lub potencjalny konflikt interesów, o czym mowa w art. 4 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2016/1011, chyba że wnioskodawca postanowił nie stosować tego wymogu w odniesieniu do swoich istotnych wskaźników referencyjnych zgodnie z art. 25 tego rozporządzenia;

b) W przypadku wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych - wykaz wszelkich istotnych, faktycznych lub potencjalnych, zidentyfikowanych konfliktów interesów wraz z zastosowanymi wobec nich środkami łagodzącymi.

c) Struktura polityki wynagrodzeń wraz z określeniem kryteriów stosowanych do ustalenia wynagrodzenia osób zaangażowanych bezpośrednio lub pośrednio w działalność polegającą na opracowywaniu wskaźników referencyjnych.

4. RAMY DOTYCZĄCE STRUKTURY KONTROLI WEWNĘTRZNEJ, NADZORU I ODPOWIEDZIALNOŚCI

a) Opis zasad i procedur monitorowania działalności polegającej na opracowywaniu wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, w tym dotyczących:

(i) ustanowienia, roli i funkcjonowania jednostki nadzorczej, o której mowa w art. 5 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i szczegółowo określonej w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1637 ⁷ , w tym procedury mianowania, zastępowania lub odwoływania ze stanowiska osób w ramach jednostki nadzorczej;

(ii) ustanowienia, roli i funkcjonowania ram kontroli, o których mowa w art. 6 rozporządzenia (UE) 2016/1011, w tym procedury mianowania, zastępowania lub odwoływania ze stanowiska osób, które są odpowiedzialne za te ramy;

(iii) ram w zakresie odpowiedzialności, o których mowa w art. 7 rozporządzenia (UE) 2016/1011;

(iv) wymogów dotyczących prowadzenia rejestrów, o których to wymogach mowa w art. 8 rozporządzenia (UE) 2016/1011;

(v) mechanizmu skargowego, o którym mowa w art. 9 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

b) Opis procedur wewnętrznego zgłaszania naruszeń przepisów rozporządzenia (UE) 2016/1011 przez członków kadry kierowniczej i pracowników wnioskodawcy oraz inne osoby fizyczne, z których usług wnioskodawca korzysta lub których usługi pozostają pod jego kontrolą, o którym to zgłaszaniu naruszeń mowa w art. 14 tego rozporządzenia i które szczegółowo określono w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1351 ⁸ .

5. OPIS OPRACOWYWANYCH WSKAŹNIKÓW REFERENCYJNYCH LUB RODZIN WSKAŹNIKÓW REFERENCYJNYCH OBJĘTYCH ZAKRESEM STOSOWANIA

a) Opis wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, które są opracowywane lub - jeżeli jest to wiadome w przypadku wskaźników referencyjnych dostosowanych do porozumienia paryskiego, wskaźników referencyjnych transformacji klimatycznej i towarowych wskaźników referencyjnych objętych załącznikiem II do rozporządzenia (UE) 2016/1011 - które wnioskodawca zamierza opracowywać, oraz rodzaj wskaźnika referencyjnego, w tym oszacowanie stosowania wskaźników referencyjnych bezpośrednio lub pośrednio w ramach kombinacji wskaźników referencyjnych jako odniesienia dla instrumentów finansowych lub umów finansowych lub do pomiaru wyników inwestycji, według najlepszej wiedzy wnioskodawcy oraz z uwzględnieniem przepisów rozporządzenia (UE) 2016/1011 i rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2018/66 ⁹ , wraz ze wskazaniem źródeł wykorzystanych do określania rodzaju wskaźnika referencyjnego.

b) Opis rynku lub realiów gospodarczych, których pomiar jest celem wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, wraz ze wskazaniem źródeł wykorzystanych do opracowania tego opisu.

c) Opis podmiotów przekazujących dane na potrzeby wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, wraz z:

(i) kodeksem postępowania, o którym mowa w art. 15 rozporządzenia (UE) 2016/1011;

(ii) przypadku kluczowych wskaźników referencyjnych - nazwą i siedzibą lub miejscem zamieszkania podmiotów przekazujących dane.

d) Informacje na temat środków dotyczących sposobu postępowania z korektami wyznaczania lub publikacji wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych.

e) Informacje dotyczącymi procedury, która ma zostać przeprowadzona przez administratora w przypadku zmian w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych lub zaprzestania ich opracowywania, o czym mowa w art. 28 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

f) Wykaz zawierający wszystkie wskaźniki referencyjne opracowywane przez wnioskodawcę, które są już stosowane w Unii, oraz, o ile są dostępne, ich międzynarodowe kody identyfikujące papiery wartościowe (kody ISIN).

g) Oświadczenie dotyczące wskaźnika referencyjnego dla każdego wskaźnika referencyjnego lub, w stosownych przypadkach, każdej rodziny wskaźników referencyjnych, o którym to oświadczeniu mowa w art. 27 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i które sprecyzowano w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1643 ¹⁰ .

h) W przypadku istotnych wskaźników referencyjnych - uzasadnienie stosowania przez administratora jakichkolwiek odstępstw wymienionych w art. 25 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

Do celów lit. h) informacje te są przedstawiane, w miarę możliwości, na podstawie formatu określonego w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1348 ¹¹ .

6. DANE WEJŚCIOWE I METODA

a) Dla każdego wskaźnika referencyjnego lub każdej rodziny wskaźników referencyjnych objętych zakresem - opis zasad i procedur służących zapewnieniu zgodności z wymogami dotyczącymi danych wejściowych określonymi w art. 11 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i sprecyzowanymi w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1638 ¹² .

b) Dla każdego wskaźnika referencyjnego lub każdej rodziny wskaźników referencyjnych, które są objęte zakresem stosowania, w odniesieniu do metody:

(i) wszelkie udokumentowane dowody na to, że metodyka stosowana do wyznaczania wskaźnika referencyjnego jest zgodna z wymogami określonymi w art. 12 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i sprecyzowanymi w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1352 ¹³ ;

(ii) wszelkie udokumentowane dowody na to, że administrator opracowuje i obsługuje wskaźnik referencyjny i metodykę oraz zarządza nimi w sposób przejrzysty zgodnie z art. 13 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i jak określono bardziej szczegółowo w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1641 ¹⁴ .

7. OUTSOURCING

W przypadku gdy jakiekolwiek działanie stanowiące część procesu opracowywania wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych objętych zakresem rozporządzenia (UE) 2016/1011 jest zlecane na zasadzie outsourcingu - opis polityk, procedur i odpowiednich ustaleń dotyczących outsourcingu, w tym umów o gwarantowanym poziomie usług, służących zapewnieniu zgodności z art. 10 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

ZAŁĄCZNIK  II  ¹⁵  

Informacje, które należy zawrzeć we wniosku o rejestrację na podstawie art. 34 rozporządzenia (UE) 2016/1011

"d." oznacza "dotyczy"

"nd." oznacza "nie dotyczy"

Pozycja w załączniku I		Podmioty nadzorowane opracowujące wyłącznie inne niż kluczowe wskaźniki referencyjne
(1) Informacje ogólne
1 lit. a)	Pełna nazwa	d.
1 lit. b)	Adres	d.
1 lit. c)	Status prawny	d.
1 lit. d)	Strona internetowa	d.
1 lit. e)	Osoba wyznaczona do kontaktów	d.
1 lit. f)	Aktualna sytuacja pod względem zezwolenia	d. (1)
1 lit. g)	Prowadzone operacje	d. (1)
1 lit. h)	Dokumenty założycielskie	d. (1)
1 lit. i)	Struktura grupy	d. (1)
1 lit. j)	Oświadczenie własne o nieposzlakowanej opinii	d. (1)
1 lit. k)	Liczba wskaźników referencyjnych	d.
(2) Struktura organizacyjna i zarządzanie
2 lit. a)	Wewnętrzna struktura organizacyjna	d.
2 lit. b)	Procedury w zakresie zasobów kadrowych	d.
2 lit. c)	Liczba pracowników	d.
2 lit. d)	Życiorys	d.
2 lit. e)	Wyciągi z rejestrów karnych i oświadczenia własne o nieposzlakowanej opinii	d.
(3) Konflikty interesów
3 lit. a)	Zasady i procedury	d. (2)
3 lit. b)	Istotne konflikty interesów	d.
3 lit. c)	Struktura wynagrodzeń	d.
(4) Ramy dotyczące struktury kontroli wewnętrznej, nadzoru i odpowiedzialności
4 lit. a)	Zasady i procedury monitorowania działalności polegającej na opracowywaniu wskaźnika referencyjnego	d.
4 lit. b)	Wewnętrzne zgłaszanie naruszeń	d.
(5) Opis opracowywanych wskaźników referencyjnych
5 lit. a)	Opis	d.
5 lit. b)	Rynek bazowy	d.
5 lit. c)	Podmioty przekazujące dane	d.
5 lit. d)	Korekty	d.
5 lit. e)	Zmiany w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego i zaprzestanie jego opracowywania	d.
5 lit. f)	Wykaz wskaźników referencyjnych	d.
5 lit. g)	Oświadczenie dotyczące wskaźnika referencyjnego	d.
5 lit. h)	Zwolnienia	d.
(6) Dane wejściowe i metoda
6 lit. a)	Zasady i procedury ustanowione w celu spełnienia wymogów art. 11 rozporządzenia (UE) 2016/1011	d.
6 lit. b) ppkt (i)	Dowód spełnienia wymogu określonego w art. 12 rozporządzenia (UE) 2016/1011	d.
6 lit. b) ppkt (ii)	Dowód spełnienia wymogu określonego w art. 13 rozporządzenia (UE) 2016/1011	d.
(7) Outsourcing
7	Zasady, procedury i umowy dotyczące outsourcingu ustanowione w celu wykazania spełnienia wymogów art. 10 rozporządzenia (UE) 2016/1011	d.
(8) Inne
8	Informacje dodatkowe	d.
(1) O ile nie podlega już nadzorowi przez ten sam właściwy organ w odniesieniu do innych rodzajów działalności niż opracowywanie wskaźników referencyjnych. (2) Wnioskodawca może zdecydować, by nie przekazywać informacji dotyczących pkt 3 lit. a) ppkt (iii) załącznika I w odniesieniu do istotnego wskaźnika referencyjnego, który opracowuje.

1 Dz.U. L 171 z 29.6.2016, s. 1.

2 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE oraz uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84).

3 Art. 1 ust. 5 dodany przez art. 2 pkt 1 rozporządzenia nr 2026/264 z dnia 27 października 2025 r. (Dz.U.UE.L.2026.264) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 19 lutego 2026 r.

4 Art. 1a dodany przez art. 2 pkt 2 rozporządzenia nr 2026/264 z dnia 27 października 2025 r. (Dz.U.UE.L.2026.264) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 19 lutego 2026 r.

5 Załącznik nr I zmieniony przez art. 2 pkt 3 rozporządzenia nr 2026/264 z dnia 27 października 2025 r. (Dz.U.UE.L.2026.264) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 19 lutego 2026 r.

6 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1350 z dnia 6 maja 2021 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających wymogi służące zapewnieniu, by rozwiązania administratora w zakresie zarządzania były wystarczająco solidne (Dz.U. L 291 z 13.8.2021, s. 9, ELI: http://data.europa. eu/eli/reg_del/2021/1350/oj).

7 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1637 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych w zakresie procedur dotyczących jednostek nadzorczych oraz ich właściwości (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1637/oj).

8 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1351 z dnia 6 maja 2021 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających charakterystykę systemów i kontroli służących identyfikacji i zgłaszaniu wszelkich zachowań, które mogą wiązać się z manipulacją lub próbą manipulacji wskaźnikiem referencyjnym (Dz.U. L 291 z 13.8.2021, s. 13, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1351/oj).

9 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/66 z dnia 29 września 2017 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 poprzez doprecyzowanie sposobu szacowania wartości nominalnej instrumentów finansowych innych niż pochodne, wartości nominalnej instrumentów pochodnych i wartości aktywów netto funduszy inwestycyjnych (Dz.U. L 12 z 17.1.2018, s. 11, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/66/oj).

10 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1643 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych doprecyzowujących treść oświadczenia dotyczącego wskaźnika referencyjnego publikowanego przez administratora wskaźnika referencyjnego oraz przypadki, w których wymagana jest aktualizacja tego oświadczenia (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 29, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1643/oj).

11 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1348 z dnia 6 maja 2021 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających kryteria, na podstawie których właściwe organy mogą żądać wprowadzenia zmian w oświadczeniu o zgodności dotyczącym pozaistotnego wskaźnika referencyjnego (Dz.U. L 291 z 13.8.2021, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1348/oj).

12 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1638 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych doprecyzowujących sposób zapewnienia adekwatności i weryfikowalności danych wejściowych, jak również procedury nadzoru wewnętrznego i weryfikacji, których posiadanie przez podmiot przekazujący dane musi zapewnić administrator kluczowego lub istotnego wskaźnika referencyjnego, jeżeli dane wejściowe są przekazywane przez jednostkę operacyjną (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 6, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/ 2018/1638/oj).

13 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1352 z dnia 6 maja 2021 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających warunki mające na celu zapewnienie, by metoda wyznaczania wskaźnika referencyjnego spełniała wymogi dotyczące jakości (Dz.U. L 291 z 13.8.2021, s. 16, ELI: http:// data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1352/oj).

14 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1641 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych doprecyzowujących informacje, które mają być udostępniane przez administratorów kluczowych wskaźników referencyjnych lub istotnych wskaźników referencyjnych, na temat metody stosowanej do wyznaczania wskaźnika referencyjnego, wewnętrznego przeglądu i zatwierdzania metody oraz na temat procedur wprowadzania istotnych zmian w metodzie (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 21, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/ 1641/oj).

15 Załącznik nr II zmieniony przez art. 2 pkt 4 rozporządzenia nr 2026/264 z dnia 27 października 2025 r. (Dz.U.UE.L.2026.264) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 19 lutego 2026 r.

• Identyfikator: Dz.U.UE.L.2018.274.43
• Rodzaj: rozporządzenie
• Tytuł: Rozporządzenie delegowane 2018/1646 uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących informacji, które należy zawrzeć we wniosku o udzielenie zezwolenia i we wniosku o rejestrację
• Data aktu: 2018-07-13
• Data ogłoszenia: 2018-11-05
• Data wejścia w życie: 2018-11-25, 2019-01-25