Określenie czynności, których wykonywanie przez dom maklerski nie wymaga uzyskania zezwolenia.

ROZPORZĄDZENIE
MINISTRA FINANSÓW
z dnia 31 grudnia 1999 r.
w sprawie określenia czynności, których wykonywanie przez dom maklerski nie wymaga uzyskania zezwolenia. *

Na podstawie art. 31 ust. 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715) zarządza się, co następuje:
§  1.
Rozporządzenie określa czynności, których wykonywanie przez dom maklerski nie wymaga zezwolenia Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, o ile czynności te są związane z rynkiem kapitałowym lub bankowością inwestycyjną.
§  2.
Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:
1)
ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715),
2)
domu maklerskim - rozumie się przez to również bank prowadzący działalność maklerską oraz podmiot, o którym mowa w art. 52 ustawy,
3)
pochodnych instrumentach finansowych - rozumie się przez to instrumenty, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 22 ustawy z dnia 18 grudnia 1998 r. - Prawo dewizowe (Dz. U. Nr 160, poz. 1063 oraz z 1999 r. Nr 83, poz. 931),
4)
uznanym rynku - rozumie się przez to rynek, o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 23 ustawy z dnia 18 grudnia 1998 r. - Prawo dewizowe (Dz. U. Nr 160, poz. 1063 oraz z 1999 r. Nr 83, poz. 931).
§  3.
1.
Dom maklerski, który uzyskał zezwolenie na doradztwo w zakresie obrotu papierami wartościowymi dopuszczonymi do publicznego obrotu, może wykonywać czynności polegające na doradztwie w zakresie:
1)
jednostek uczestnictwa funduszy powierniczych,
2)
jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych,
3)
jednostek uczestnictwa, nie będących papierami wartościowymi, w funduszach zbiorowego inwestowania mających siedzibę w krajach należących do Organizacji Współpracy Gospodarczej i Rozwoju, zwanej dalej OECD,
4)
pochodnych instrumentów finansowych nie będących papierami wartościowymi, które są w obrocie na uznanych rynkach w krajach należących do OECD.
2.
Dom maklerski, który uzyskał zezwolenie na zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie, w zakresie papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu, może w ramach tej usługi dawać zlecenia nabywania, zbywania, umarzania lub odkupywania do portfeli klientów:
1)
jednostek uczestnictwa funduszy powierniczych,
2)
jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych,
3)
jednostek uczestnictwa, nie będących papierami wartościowymi, w funduszach zbiorowego inwestowania mających siedzibę w krajach należących do OECD,
4)
pochodnych instrumentów finansowych nie będących papierami wartościowymi, które są w obrocie na uznanych rynkach w krajach należących do OECD.
§  4.
Dom maklerski, który uzyskał zezwolenie na pośrednictwo w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, może pośredniczyć w:
1)
nabywaniu lub odkupywaniu jednostek uczestnictwa w funduszach zbiorowego inwestowania, które mają siedzibę poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej,
2)
nabywaniu lub zbywaniu na zagranicznych uznanych rynkach pochodnych instrumentów finansowych nie będących papierami wartościowymi.
§  5.
Dom maklerski może nabywać i zbywać poza rynkiem regulowanym, we własnym imieniu, na rachunek dającego zlecenie, papiery wartościowe:
1)
emitowane przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski,
2)
opiewające na zbywalne prawa majątkowe wynikające z papierów wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski,
3)
których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od ceny papierów wartościowych wymienionych w pkt 1 i 2.
§  6.
Dom maklerski może zapisywać się w imieniu klienta, na podstawie udzielonego przez niego pełnomocnictwa, na papiery wartościowe dopuszczone do publicznego obrotu, oferowane w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej.
§  7.
Dom maklerski może pośredniczyć w udzielaniu przez bank, klientom tego domu maklerskiego, kredytów na zakup papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu lub kredytów na realizację wypłat za sprzedane papiery wartościowe przed rozliczeniem transakcji w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych S.A. oraz, działając na podstawie umowy z bankiem i klientem, wykonywać czynności w ramach obsługi tych kredytów.
§  8.
Dom maklerski może prowadzić księgę akcyjną dla spółki publicznej na podstawie umowy zawartej z tą spółką.
§  9.
Dom maklerski może w procesie fuzji i przejęć bądź w procesie przekształceń lub prywatyzacji spółek z ograniczoną odpowiedzialnością lub spółek akcyjnych wykonywać na zlecenie następujące czynności:
1)
doradztwo,
2)
koordynacja i nadzór,
3)
analiza ekonomiczna,
4)
wycena przedsiębiorstwa,
5)
poszukiwanie i dobór inwestora.
§  10.
Dom maklerski może sporządzać odpłatne analizy dotyczące spółek z ograniczoną odpowiedzialnością lub spółek akcyjnych oraz jednostek uczestnictwa funduszy powierniczych i inwestycyjnych, pod warunkiem że analizy te nie będą zawierały elementów mających charakter rekomendacji nabycia lub zbycia papierów wartościowych emitowanych przez spółkę będącą przedmiotem analizy albo powstrzymania się od transakcji dotyczącej tych papierów.
§  11.
1.
Dom maklerski może wykonywać czynności polegające na doradztwie w zakresie wyboru przez zleceniodawcę otwartego funduszu emerytalnego.
2.
Dom maklerski może wykonywać czynności polegające na doradztwie przy tworzeniu pracowniczych programów emerytalnych.
§  12.
Dom maklerski może nabywać i zbywać na własny rachunek prawa majątkowe, o których mowa w art. 97 ustawy, oraz zarządzać własnym pakietem praw majątkowych.
§  13.
Dom maklerski może, z udziałem maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego, prowadzić działalność edukacyjną w zakresie funkcjonowania rynku kapitałowego.
§  14.
Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.
* Rozporządzenie traci moc z dniem 15 stycznia 2001 r. w części sprzecznej z ustawą z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz.U.97.118.754) w brzmieniu nadanym przez art. 4 pkt 14 w związku z art. 9 ust. 1 ustawy z dnia 8 grudnia 2000 r. o zmianie ustawy o postępowaniu egzekucyjnym w administracji, ustawy o podatkach i opłatach lokalnych, ustawy o dopłatach do oprocentowania niektórych kredytów bankowych, ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi, ustawy - Ordynacja podatkowa, ustawy o finansach publicznych, ustawy o podatku dochodowym od osób prawnych oraz ustawy o komercjalizacji i prywatyzacji przedsiębiorstw państwowych - w związku z dostosowaniem do prawa Unii Europejskiej (Dz.U.00.122.1315).

Zmiany w prawie

Rząd nie dołoży gminom pieniędzy na obsługę wygaszanego dodatku osłonowego

Na obsługę dodatku osłonowego samorządy dostają 2 proc. łącznej kwoty dotacji wypłaconej gminie. Rząd nie zwiększy wsparcia uzasadniając, że koszt został odpowiednio skalkulowany – wyjaśnia Ministerstwo Klimatu i Środowiska. Ponadto dodatek osłonowy jest wygaszany i gminy kończą realizację tego zdania.

Robert Horbaczewski 23.05.2024
Będą dodatki dla zawodowych rodzin zastępczych i dla pracowników pomocy społecznej

Od 1 lipca 2024 roku zawodowe rodziny zastępcze oraz osoby prowadzące rodzinne domy dziecka mają dostawać dodatki do miesięcznych wynagrodzeń w wysokości 1000 zł brutto. Dodatki w tej samej wysokości będą też wypłacane - od 1 lipca 2024 r. - pracownikom pomocy społecznej. W środę, 15 maja, prezydent Andrzej Duda podpisał obie ustawy.

Grażyna J. Leśniak 16.05.2024
Powstańcy nie zapłacą podatku dochodowego od nagród

Minister finansów zaniecha poboru podatku dochodowego od nagród przyznawanych w 2024 roku powstańcom warszawskim oraz ich małżonkom. Zgodnie z przygotowanym przez resort projektem rozporządzenia, zwolnienie będzie dotyczyło nagród przyznawanych przez radę miasta Warszawy od 1 stycznia do końca grudnia tego roku.

Monika Pogroszewska 06.05.2024
Rząd chce zmieniać obowiązujące regulacje dotyczące czynników rakotwórczych i mutagenów

Rząd przyjął we wtorek projekt zmian w Kodeksie pracy, którego celem jest nowelizacja art. 222, by dostosować polskie prawo do przepisów unijnych. Chodzi o dodanie czynników reprotoksycznych do obecnie obwiązujących regulacji dotyczących czynników rakotwórczych i mutagenów. Nowela upoważnienia ustawowego pozwoli na zmianę wydanego na jej podstawie rozporządzenia Ministra Zdrowia w sprawie substancji chemicznych, ich mieszanin, czynników lub procesów technologicznych o działaniu rakotwórczym lub mutagennym w środowisku pracy.

Grażyna J. Leśniak 16.04.2024
Bez kary za brak lekarza w karetce do końca tego roku

W ponad połowie specjalistycznych Zespołów Ratownictwa Medycznego brakuje lekarzy. Ministerstwo Zdrowia wydłuża więc po raz kolejny czas, kiedy Narodowy Fundusz Zdrowia nie będzie pobierał kar umownych w przypadku niezapewnienia lekarza w zespołach ratownictwa. Pierwotnie termin wyznaczony był na koniec czerwca tego roku.

Beata Dązbłaż 10.04.2024
Będzie zmiana ustawy o rzemiośle zgodna z oczekiwaniami środowiska

Rozszerzenie katalogu prawnie dopuszczalnej formy prowadzenia działalności gospodarczej w zakresie rzemiosła, zmiana definicji rzemiosła, dopuszczenie wykorzystywania przez przedsiębiorców, niezależnie od formy prowadzenia przez nich działalności, wszystkich kwalifikacji zawodowych w rzemiośle, wymienionych w ustawie - to tylko niektóre zmiany w ustawie o rzemiośle, jakie zamierza wprowadzić Ministerstwo Rozwoju i Technologii.

Grażyna J. Leśniak 08.04.2024
Metryka aktu
Identyfikator:

Dz.U.2000.2.21

Rodzaj: Rozporządzenie
Tytuł: Określenie czynności, których wykonywanie przez dom maklerski nie wymaga uzyskania zezwolenia.
Data aktu: 31/12/1999
Data ogłoszenia: 17/01/2000
Data wejścia w życie: 01/02/2000